楊奕

摘要：從上世紀(jì)80年代以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)中出現(xiàn)了一種“新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)”的熱潮，將以前一直被忽視的產(chǎn)業(yè)的空間聚集這一問題重新納入經(jīng)濟(jì)學(xué)的思考范圍之中，并與新貿(mào)易論相結(jié)合，以強(qiáng)調(diào)收益遞增和不完全競爭為出發(fā)點(diǎn)。本文將對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新貿(mào)易論的一些主要國外理論及相關(guān)研究進(jìn)行簡要的介紹。

關(guān)鍵詞：克魯格曼 新貿(mào)易論 新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)

新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)與新貿(mào)易理論被視為上世紀(jì)80年代西方經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中繼不完全競爭與收益遞增革命之后出現(xiàn)的第四次“新經(jīng)濟(jì)學(xué)”研究浪潮。其中以美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家保羅克魯格曼為代表，通過強(qiáng)調(diào)收益遞增與不完全競爭，并將這兩方面的作用與區(qū)位（或稱經(jīng)濟(jì)地理）聯(lián)系起來，將其引入對傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論的思考中。其目的在于將一直被忽視的空間因素納入主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的分析范疇之中。本文擬對新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)和新貿(mào)易論的基本理論做簡要的介紹。

一、經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的復(fù)興和新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的產(chǎn)生

長久以來，經(jīng)濟(jì)學(xué)一直忽略了空間問題，因?yàn)槿魏斡嘘P(guān)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)空間區(qū)位討論幾乎都無法使用規(guī)模報(bào)酬不變與完全競爭的方法，而這些方法仍然是大部分經(jīng)濟(jì)分析的主流。

二次大戰(zhàn)后，隨著國際貿(mào)易和世界經(jīng)濟(jì)的長期增長在現(xiàn)實(shí)中的表現(xiàn)，并未向世人展現(xiàn)出一個(gè)與新古典理論所預(yù)測的相同的經(jīng)濟(jì)圖景，以收益遞增和不完全競爭理念為基礎(chǔ)的新的經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法開始表現(xiàn)出強(qiáng)勁的發(fā)展勢頭。

到了20世紀(jì)70年代產(chǎn)業(yè)組織理論得到了突飛猛進(jìn)的發(fā)展，為經(jīng)濟(jì)學(xué)家們提供了一系列不完全競爭的模型。因此，收益遞增不再是被回避、或不顧一切地被假設(shè)掉的東西。

20世紀(jì)80年代興起的新貿(mào)易和新增長理論在解釋行業(yè)內(nèi)貿(mào)易、專業(yè)化和無限增長方面發(fā)揮了很大的空間，豐富和擴(kuò)大了傳統(tǒng)貿(mào)易理論和經(jīng)濟(jì)增長理論的研究內(nèi)涵。這兩方面的理論基礎(chǔ)就是收益遞增假設(shè)，這為解釋經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的集聚現(xiàn)象提供了新的可能途徑。但是以往這兩個(gè)理論都是圍繞著規(guī)模報(bào)酬遞增、運(yùn)輸成本、生產(chǎn)要素流動(dòng)性這三者以及這三者間在市場運(yùn)作過程中產(chǎn)生的相互制約和相互影響的作用而展開的研究工作，這些研究領(lǐng)域也是傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)地理學(xué)派研究的范疇。但是新貿(mào)易和新增長理論的不足之處在于，它們只能將規(guī)模報(bào)酬遞增和生產(chǎn)要素內(nèi)生化，而不能將運(yùn)輸成本內(nèi)生化，因此，主流經(jīng)濟(jì)學(xué)派就只能將經(jīng)濟(jì)地理學(xué)納入研究的范疇。從新的領(lǐng)域、新的視角得出一些關(guān)于傳統(tǒng)貿(mào)易和增長理論的新的啟示。在這樣的背景下，自上世紀(jì)90年代以來，迪克西特斯蒂格利茨的壟斷競爭模型（DS模型）和經(jīng)濟(jì)學(xué)家們關(guān)于新貿(mào)易和新增長理論的研究，為經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域帶來第三次大飛躍，而被視為第四次大飛躍的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，將規(guī)模報(bào)酬遞增理論的研究推向一個(gè)新的高度。

1985年赫爾普曼與克魯格曼發(fā)表了《市場結(jié)構(gòu)和對外貿(mào)易》，隨后的1991年格羅斯曼與赫爾普曼發(fā)表了《世界經(jīng)濟(jì)中的創(chuàng)新和增長》，前者是不完全競爭和國際貿(mào)易的著作，后者則主要針對內(nèi)生增長進(jìn)行研究，這兩本著作的出版，大大促進(jìn)了新經(jīng)濟(jì)地理這一新的研究領(lǐng)域的形成。而真正被視為新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)研究開山之作、完成了對DS模型空間意義的解釋并確立了新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的地位的兩篇著作，則是1991年克魯格曼發(fā)表在《政治經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志》上的《報(bào)酬遞增和經(jīng)濟(jì)地理》，以及1988年藤田在《區(qū)域科學(xué)和城市經(jīng)濟(jì)學(xué)》上發(fā)表的《空間集聚的壟斷競爭模型：細(xì)分產(chǎn)品方法》。

二、新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的主要理論

（一）中心——外圍模型

克魯格曼于1991年提出的中心——外圍模型，是新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論最有代表性的一個(gè)理論模型，在外部條件相同的條件下，該模型展示了兩個(gè)外部條件相同的區(qū)域，在報(bào)酬遞增、人口流動(dòng)與運(yùn)輸成本的交叉作用的情況下，如何演變出完全不同的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)，并且解釋了當(dāng)時(shí)美國和歐洲的制造業(yè)為何是在發(fā)達(dá)地區(qū)集中而非不發(fā)達(dá)地區(qū)集中的情形。

該模型假設(shè)前提是整個(gè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中只存在初始條件相同的兩個(gè)地區(qū)和兩個(gè)部門，一個(gè)是規(guī)模報(bào)酬不變的農(nóng)業(yè)部門，其處于完全競爭模式；另一個(gè)是規(guī)模報(bào)酬遞增的制造業(yè)部門，其處于壟斷競爭模式下。該模型中，一開始運(yùn)輸成本（即“冰山運(yùn)輸成本”）很高導(dǎo)致了貿(mào)易自由度低，這時(shí)這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)是在區(qū)域間均勻分布的。但隨著運(yùn)輸成本發(fā)生變化，不斷下降并降到中間水平時(shí)，前向與后向聯(lián)系的效應(yīng)最強(qiáng)，市場容量進(jìn)一步增大。由于制造業(yè)的規(guī)模報(bào)酬遞增作用，使得更多的制造企業(yè)涌入該地區(qū)，因此形成了企業(yè)集聚的情形。在這種情況下，經(jīng)濟(jì)的對稱結(jié)構(gòu)被打破，從之前兩個(gè)部門（農(nóng)業(yè)與制造業(yè)）原本均勻分布的經(jīng)濟(jì)中將逐漸演化出一種以制造業(yè)“中心”、農(nóng)業(yè)“外圍”的中心——外圍模型。這樣形成的不均衡發(fā)展，在累積過程驅(qū)動(dòng)下擴(kuò)散到整個(gè)地區(qū)，克魯格曼認(rèn)為這是收益遞增對經(jīng)濟(jì)地理的最高層次的影響。該模型也很好的解釋了19世紀(jì)美國和歐洲制造業(yè)地帶等情形。

（二）地方化

克魯格曼認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)在地理上集中的現(xiàn)象在許多層次上都會(huì)發(fā)生，收益遞增在最低層次對經(jīng)濟(jì)地理的影響就表現(xiàn)為產(chǎn)業(yè)的地方化。各國發(fā)展何種專業(yè)化在一定程度上具有歷史偶然性。某一特定產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)位，在較大程度上是不確定的和歷史依賴的?？唆敻衤e了一個(gè)1895年美國佐治亞州的達(dá)爾頓女孩制作了一件植毛制成的床罩作為送給朋友的結(jié)婚禮物，這一偶然事件使得二戰(zhàn)后，達(dá)爾頓成為美國最主要的地毯制造中心。克魯格曼還列舉了幾個(gè)相類似的例子旨在說明地方化的邏輯是類似的。微小的偶然事件開始了一個(gè)累積過程，在這個(gè)過程中，某個(gè)地區(qū)大量廠商和工人的存在為更多的廠商和工人集中到該地區(qū)提供了激勵(lì)。由此導(dǎo)致的模式可能是由潛在的資源和技術(shù)決定的，但克魯格曼認(rèn)為，從根本上來講，歷史和偶然事件起了決定性的作用。區(qū)域和城市之間的專業(yè)化和貿(mào)易格局也同樣具有很強(qiáng)的“路徑依賴”。

這種“路徑依賴”特征的產(chǎn)生可能是由于某個(gè)歷史的偶然事件或偶發(fā)原因，由此引發(fā)了區(qū)位事件的發(fā)生。而這一“歷史的偶然”一旦產(chǎn)生，就很有可能建立起某種長期的聚集結(jié)果，雖然在產(chǎn)業(yè)區(qū)位和聚集經(jīng)濟(jì)中，這種聚集結(jié)果有可能存在其他的替代性均衡，或者最初產(chǎn)生的這一區(qū)域和城市模式其實(shí)并沒有達(dá)到“最佳”的空間活動(dòng)模式均衡，但無論如何，這種長期聚集的結(jié)果一旦形成，在收益遞增的基礎(chǔ)上，這個(gè)最初的區(qū)域和城市模式就會(huì)被“鎖定”下來，很難發(fā)生變動(dòng)。這一模型也很好的解釋了我國珠三角和長三角制造業(yè)中心的形成。endprint

（三）全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散

1996年蒲格和維納布斯建立了一個(gè)全球化和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的模型。這一模型試圖通過弱化運(yùn)輸成本的變化對于產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散的作用，提示國家間的產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散更可能因?yàn)閯趧?dòng)效率的變化而發(fā)生。原因在于，如果運(yùn)輸成本很高或很低的情況下，位于核心國家的產(chǎn)業(yè)感受到的由此帶來的前向與后向聯(lián)系（向心力）都相對較低，因?yàn)閯趧?dòng)效率的小幅度上升而導(dǎo)致的工資成本的上升（離心力）都足以抵銷運(yùn)輸成本變動(dòng)所帶來的產(chǎn)業(yè)聯(lián)系（向心力）的影響。因此，為了規(guī)避或減少工資成本的上升，投資和生產(chǎn)開始向周邊國家的轉(zhuǎn)移，來滿足其最終需求。而在前向與后向聯(lián)系較強(qiáng)的國家，即在運(yùn)輸成本的中間區(qū)段，產(chǎn)業(yè)集聚更容易維持。1999年，藤田、克魯格曼與維納布斯為了更好地說明這一產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散過程，建立了一個(gè)包含三個(gè)國家和七個(gè)勞動(dòng)密集度各不相同的產(chǎn)業(yè)模型。該模型分為兩個(gè)階段，在第一階段中，產(chǎn)業(yè)都集中在一個(gè)國家（富國），這一國家與另外兩個(gè)國家（窮國）存在著工資差異。隨著富國勞動(dòng)生產(chǎn)率水平和工資水平的不斷提高，產(chǎn)業(yè)開始向窮國轉(zhuǎn)移以獲利，由此進(jìn)入第二階段。在第二階段，兩個(gè)窮國在一開始的工資水平是一致的，因此兩國相同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)相對均衡，隨著兩個(gè)國家內(nèi)部產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的增強(qiáng)，這種均衡被打破，一個(gè)國家領(lǐng)先的優(yōu)勢被放大，另一個(gè)國家則因此而落后。通過這一模型，我們看到了在世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展過程中，國家的工業(yè)化進(jìn)程并不是齊頭并進(jìn)的，而是富國與窮國共存的模式。而隨著產(chǎn)業(yè)以獲利為目的由富國向窮國轉(zhuǎn)移，這也使得窮國通過產(chǎn)業(yè)的承接和自身產(chǎn)業(yè)的發(fā)展而進(jìn)入富國的行列這一可能性得到實(shí)現(xiàn)。在世界范圍內(nèi)的工業(yè)化進(jìn)程中，我們看到了產(chǎn)業(yè)以一系列波的形式從一個(gè)國家傳到另一個(gè)國家，國家內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)發(fā)展也都呈現(xiàn)出從低向高發(fā)展的態(tài)勢。

（四）區(qū)域?qū)I(yè)化模型

為了進(jìn)一步考察全球經(jīng)濟(jì)一體化如何影響已實(shí)現(xiàn)工業(yè)化的國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，1996年克魯格曼和維納布斯建立了區(qū)域?qū)I(yè)化模型。這一模型通過兩個(gè)國家（本國與外國）和兩個(gè)規(guī)模報(bào)酬遞增性的產(chǎn)業(yè)（均為制造業(yè)），解釋了產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系和產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系的強(qiáng)度對產(chǎn)業(yè)地理集聚的影響。這一模型表明：當(dāng)產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系共存，而產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系，也就是說，對于一國的廠商而言，必須通過位于另一國的廠商聯(lián)系才能獲得最重要利益時(shí)，在任何貿(mào)易成本下，這一國家對兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)都無法實(shí)現(xiàn)長期的集聚。兩個(gè)國家都會(huì)各自發(fā)展這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)。相反，如果產(chǎn)業(yè)內(nèi)聯(lián)系強(qiáng)于產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系，而貿(mào)易成本又比較高時(shí)，為了降低貿(mào)易成本、減少貿(mào)易量，兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中任何一個(gè)產(chǎn)業(yè)也都無法實(shí)現(xiàn)在某一國家的長期的集聚，兩個(gè)國家也都會(huì)各自發(fā)展這兩個(gè)產(chǎn)業(yè)；只有當(dāng)貿(mào)易成本足夠小時(shí)，兩國間的貿(mào)易量增加，這時(shí)兩個(gè)產(chǎn)業(yè)中的任一產(chǎn)業(yè)才能實(shí)現(xiàn)在某一國家集聚的可持續(xù)性。產(chǎn)業(yè)內(nèi)的聯(lián)系與產(chǎn)業(yè)間聯(lián)系之差距越大，使產(chǎn)業(yè)集聚為可持續(xù)的貿(mào)易成本的取值范圍越寬。

三、新貿(mào)易論與經(jīng)濟(jì)活動(dòng)區(qū)位

克魯格曼認(rèn)為，現(xiàn)實(shí)中的國家間貿(mào)易，并沒有像傳統(tǒng)國際貿(mào)易理論所言主要發(fā)生在生產(chǎn)要素稟賦差異較大的國家之間，而是發(fā)達(dá)國家之間同質(zhì)性較高的產(chǎn)品貿(mào)易量最大，這主要是由于規(guī)模報(bào)酬遞增原理使得這些國家在發(fā)展產(chǎn)業(yè)專業(yè)化上獲利，其結(jié)果是強(qiáng)者愈強(qiáng)。而這種產(chǎn)業(yè)的專業(yè)化發(fā)展與各個(gè)國家的生產(chǎn)要素稟賦差異其實(shí)關(guān)系不大。在以上理論前提下，各國發(fā)展何種專業(yè)化在一定程度上首先是具有“歷史偶然性”的。某一特定產(chǎn)品的生產(chǎn)區(qū)位也是不確定的和歷史依賴的?！奥窂揭蕾嚒崩碚撛趪议g的專業(yè)化和貿(mào)易格局也一樣適用。新貿(mào)易理論還認(rèn)為，不完全競爭和規(guī)模報(bào)酬遞增的存在，使得國家和區(qū)域采取戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，并以此來創(chuàng)造競爭優(yōu)勢變成了可能。因此，新貿(mào)易理論鼓勵(lì)國家和區(qū)域?yàn)閯?chuàng)造貿(mào)易中的競爭優(yōu)勢而實(shí)行戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，這樣可以使一個(gè)國家主動(dòng)地改變其在國際經(jīng)濟(jì)中的專業(yè)化格局，使其向有利的方向發(fā)展。

克魯格曼的新貿(mào)易理論，對比傳統(tǒng)的貿(mào)易理論最大的不同就是將空間這一地理因素考慮其中，他的這一理論，不僅復(fù)興了經(jīng)濟(jì)地理學(xué)，更創(chuàng)造性地開創(chuàng)了一門新的經(jīng)濟(jì)地理學(xué)理論。

總的看來，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)更多地還是運(yùn)用主流經(jīng)濟(jì)學(xué)的觀點(diǎn)來解釋區(qū)域經(jīng)濟(jì)和城市經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的問題。因?yàn)閷π陆?jīng)濟(jì)地理學(xué)產(chǎn)生濃厚興趣并不斷在該領(lǐng)域進(jìn)行理論研究的不是地理學(xué)家，而是一些經(jīng)濟(jì)學(xué)家，確切地說是一些國際經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他們的視角及研究的方向與傳統(tǒng)的地理學(xué)家還是不一樣的，新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)的理論基石是古典區(qū)位理論、規(guī)模報(bào)酬遞增理論、聚集模型等，這些研究對于傳統(tǒng)地理學(xué)來說意義并不大，但對于長期忽略了空間因素的經(jīng)濟(jì)學(xué)而言卻有其重要的意義。以強(qiáng)調(diào)空間因素著稱的新經(jīng)濟(jì)地理學(xué)在這一方面豐富了經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究內(nèi)容。

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