邢鴻飛/編譯
社會流動性:永久不變?
——《虎子崛起:姓氏與社會流動性歷史》書評
邢鴻飛/編譯
《虎子崛起》(The Son Also Rises)一書強(qiáng)有力地提出觀點(diǎn),認(rèn)為社會地位由生來遺傳的能力所決定,這一觀點(diǎn)含有潛在的政策寓意。該書作者格雷戈里·克拉克(Gregory Clark)忠告:“一旦你選擇了你的伴侶,大部分任務(wù)已經(jīng)完成。你可以放心大膽地不去計較你的子孫后代,而是自信自己為他們掙來的天賦將照亮他們的前程?!?/p>
在這本書中,克拉克(加利福尼亞大學(xué)的經(jīng)濟(jì)歷史學(xué)家)披上了弗朗西斯·高爾頓(Francis Galton)的斗篷。高爾頓100多年前研究了19世紀(jì)英格蘭各個年齡層的社會地位轉(zhuǎn)變,他同時也因其研究過程中發(fā)明的統(tǒng)計方法而聞名。與此同時,細(xì)心的讀者們既景仰高爾頓又對他的成果提出了質(zhì)疑,他們也理所當(dāng)然地認(rèn)定《虎子崛起》一書的學(xué)術(shù)地位,同時認(rèn)為該書涉嫌學(xué)術(shù)擴(kuò)張。
社會科學(xué)家們檢驗(yàn)了代際傳遞間社會地位變化的不同的指標(biāo),克拉克從他和他的同行追蹤的與姓氏相關(guān)聯(lián)的研究得出結(jié)論。高爾頓使用了身高,克拉克在最近的研究中特別研究了各種收入;職業(yè)、教育、財富和其他指標(biāo)也被納入其中。例如,兩代人之間在收入上的差別國家與國家各有不同,不同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、不平等程度,某些情況下隨著政策和制度的變化時間跨度不同。研究者找出其他指標(biāo)來說明時間與空間上的變化較小。盡管此類研究只回顧一到兩代人,但克拉克追溯了數(shù)個世紀(jì)的社會地位變遷。
此書持有的觀點(diǎn)認(rèn)為,以前的研究都是基于某一潛在特質(zhì)的代際傳遞間可觀測的表現(xiàn),而收入、教育、職業(yè)以及其他所有指標(biāo)不太能夠精確測量這一特質(zhì)??死擞袝r候?qū)⑦@種潛在特質(zhì)描述為“社交能力”,其他時候又完全成了“社會基因型”,但是最終他想表達(dá)的意思是“基因”。如果測量正確,社交能力有著高水平的代際傳遞,大約有3/4的優(yōu)勢或劣勢由父母傳給孩子。這等同或者超過了高爾頓對身高的估計,是父子間收入變化估計量的三倍。
克拉克認(rèn)為,更重要的方面,社會流動性是不變的常數(shù)。它不隨著自由公共教育的出現(xiàn)、私人和公共部門的裙帶關(guān)系沒落、經(jīng)濟(jì)增長、19世紀(jì)公民權(quán)利擴(kuò)大,或者福利狀況的改善以及20世紀(jì)重新分配稅收等變化而改變。社會流動性與這些政策沒有什么關(guān)系,也和不平等水平?jīng)]有關(guān)系??死苏J(rèn)為,這是所有時代、所有區(qū)域適用的法則。
權(quán)且稱它為“克拉克法則(Clarke's law)”,克拉克法則說明,狀態(tài)中50%到80%的變量在出生時已可以預(yù)測。社會流動性始終存在,盡管流動很慢,但和社會、制度或者含蓄地說,還有公共政策都沒有什么關(guān)系。
書的第一部分,作者羅列了在一些國家關(guān)于該法則的一些依據(jù),姓氏信息如何可以最長階段有效。研究方法包括長期跟蹤姓氏的使用,特別注意拼寫可能的變化,并將它們與某種程度的社會地位相關(guān)聯(lián)。
在瑞典,該法則包括17和18世紀(jì)的瑞典貴族以及教育精英中的罕見姓氏,與那些今天仍使用同樣姓氏的人的社會地位相關(guān)聯(lián),主要以列在表中的醫(yī)生、律師、大學(xué)生以及皇家學(xué)院的成員,還有公開納稅記錄中的高收入者的名字為準(zhǔn)。例如,貴族的名字出現(xiàn)在瑞典律師協(xié)會律師名冊上是一般公眾出現(xiàn)的頻率的6倍;克拉克估計社會地位高的職業(yè)的持續(xù)率一般在0.75左右。
在格拉斯哥那個沉悶地區(qū)的男孩的子孫們會在未來與他境遇相似嗎?
在美國和英國的研究使用了類似的方法,利用挑選出來的精英的姓名,比如說從美國醫(yī)學(xué)協(xié)會的醫(yī)生名錄中,從注冊律師的名單中,或者從1923-1924年《紐約時報》上公布的聯(lián)邦納稅人名單中進(jìn)行挑選。
作者提供了追溯到1300年的中世紀(jì)英國的姓氏線索。有著精英姓名的人要么與牛津和劍橋大學(xué)有關(guān),或與最高法院證明那些與“Sir”或“Gentleman”有關(guān)的遺囑認(rèn)證,以及國會議員等息息相關(guān)。1086年英國國王頒發(fā)的土地志中有記載的房產(chǎn)業(yè)主,暨英國諾曼底征服者們是1170年牛津或劍橋所代表的名字的16倍,是目前的1/4:穩(wěn)定卻非常緩慢地趨于均數(shù)回歸,說明從一代到下一代的持續(xù)率為0.90。最低限度是,“中世紀(jì)英國有著類似于現(xiàn)代美國和瑞典的流動率。說到社會流動性,科學(xué)革命、啟蒙運(yùn)動以及工業(yè)革命都做了什么?幾乎沒有?!?/p>
書中的章節(jié)來源于卓越的研究,但同時也顯得有些過火。書的第二部分非常明顯,開篇寫到在多個國家(印度、中國、日本、韓國和智利)和特定群體(新教徒、猶太教、吉卜賽人、穆斯林和科普特派基督教徒)驗(yàn)證該法則。
克拉克聲稱此動力適用于整個社會而非只是針對精英,他對支持性論證非常敏感。他反復(fù)確認(rèn),相關(guān)數(shù)據(jù)代表整個人口。然而某些時候,數(shù)據(jù)還是局限在當(dāng)?shù)?,例如,在上海周邊的兩個特定區(qū)域研究中國姓氏里的地位演變。
各類數(shù)據(jù)是否具有代表性這一點(diǎn)多有爭議,但并不影響此法則被廣泛地應(yīng)用,只要代際間傳承的優(yōu)勢比例不改變社會層級(也就是說,流動性過程呈線性)。但如果克拉克法則隨著社會地位而改變,那么此書也只是在宣傳代際之間精英的地位。
調(diào)查社會流動性當(dāng)代模式的研究社團(tuán)要同時兼顧代表性和普遍性,他們使用比以往能想象到的還要更廣泛和精確的數(shù)據(jù)。這些問題能用最佳的經(jīng)濟(jì)史來解答得更徹底,這是一個很多人可能都會覺得奇怪的說法。
克拉克法則可以被描述成一種本著高爾頓精神的簡單的趨均數(shù)回歸模式,其中雙組分(反映了基因的遺傳和可能被有些人稱作為運(yùn)氣的影響)決定了一個孩子成年時的社會地位。但其他模式也可以得出關(guān)于社會地位同樣高的持續(xù)率。有權(quán)勢的父母不需要通過遺傳,而是通過社會制度和諸如長子繼承權(quán)、裙帶關(guān)系、選擇大學(xué)的機(jī)會或者寬裕的經(jīng)濟(jì)條件以及遺產(chǎn)稅等,直接影響孩子的未來。精英的孩子們得利于這種社會關(guān)系,因此不需要內(nèi)在的才華就可以獲得成功。
克拉克法則是否有效,或者能否推廣,是不應(yīng)該被遺失的公共政策的重要一課。經(jīng)濟(jì)發(fā)展、累進(jìn)所得再分配、公共教育的興起、保健的完善,以及集體保險的福利現(xiàn)狀都非無關(guān)緊要。書中的建言是,它們對于個體差異的重要性比我們想象或希望的要小,但它們對于幸福的絕對水平和人類能力的發(fā)展至關(guān)重要,這一訊息會因?yàn)槿藗儗ο鄬Y(jié)果的關(guān)注而被丟失。
作者認(rèn)為,他的法則的意蘊(yùn)是,收入以及其他經(jīng)濟(jì)成果不應(yīng)該在一些國家被不平等分配,因?yàn)樗鼈兎从沉嘶虻膫鬟f,以及超越個人控制的能力。但這只是一個順便提出的建議,讀者們會懷疑克拉克法則會如同在一些公共政策組織中那樣,被解讀成一種對那些社會階層頂尖處的人的應(yīng)有報應(yīng)。
總之,盡管《虎子崛起》一書趣如歷史獎學(xué)金的運(yùn)用,它并未推進(jìn)當(dāng)代的公共政策。高爾頓甚至在1892年的一本書中有著克拉克書中一樣的開頭和結(jié)尾:“我認(rèn)為,……一個人的天生才能靠遺傳,整個有機(jī)世界的姓氏和物理特征都有著同樣的限制。因此……在幾代人之間通過門當(dāng)戶對的婚姻創(chuàng)造一個高天賦的民族還是行得通的?!边^去幾十年里,這樣的話我們聽到過很多次,它既不能有助于設(shè)置合適的公共政策,又無助于父母對孩子的管教。
[資料來源:Scince][責(zé)任編輯:彥 隱]
本文作者邁爾斯·克羅科(Miles Corak),現(xiàn)就職于加拿大渥太華大學(xué)公共與國際事務(wù)研究院。