文/施堅軒

首部自貿(mào)區(qū)刑事法律適用指導(dǎo)意見發(fā)布

文/施堅軒

一年來辦理涉自貿(mào)區(qū)刑案55件68人市檢察院派駐自貿(mào)區(qū)檢察室緊扣法治需求取得了初步成果

歷史會記住這一天。2013年11月5日，上海市人民檢察院派駐中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)檢察室正式成立（下稱自貿(mào)區(qū)檢察室）。

自貿(mào)區(qū)檢察室一周歲之際，市檢察院日前通報了一年來工作情況，提出新要求，并發(fā)布了首部涉上海自貿(mào)區(qū)刑事法律適用指導(dǎo)意見（一），《自貿(mào)試驗區(qū)涉檢政策法規(guī)匯編》也已完成。

一年來，自貿(mào)區(qū)檢察室委托浦東新區(qū)人民檢察院管理，行使包括辦理自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的刑事犯罪、民事行政檢察、開展職務(wù)犯罪預(yù)防、參與自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)法律制訂活動以及有關(guān)法律政策適用特殊性研究等七項職能。

自貿(mào)區(qū)檢察室探索創(chuàng)新自貿(mào)區(qū)可復(fù)制可推廣的司法保障實踐，取得初步成果：共辦理涉自貿(mào)試驗區(qū)各類刑事案件55件68人；其中受理批捕20件24人，受理起訴35件44人，涉及逃匯、職務(wù)侵占、合同詐騙、票據(jù)詐騙、信用卡詐騙、銷售假冒注冊商標商品等罪名，還辦理了與自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)貿(mào)易、金融領(lǐng)域相關(guān)聯(lián)的案件。自貿(mào)區(qū)檢察室在審查起訴一起合同詐騙案中發(fā)現(xiàn)，犯罪嫌疑人董某以其經(jīng)營的某公司名義與上游公司簽訂虛假融資合同，取得虛假的貨權(quán)憑證后與被害單位簽訂化工品購銷合同，向自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)某倉儲公司出具虛假貨權(quán)轉(zhuǎn)移單據(jù)，并與他人合謀私刻公章、開具虛假貨物入庫單，騙取被害單位貨款。針對該案反映出的保稅倉庫管理方式和銀行業(yè)風(fēng)險控制中的漏洞，檢察機關(guān)向自貿(mào)試驗區(qū)管委會、海關(guān)等部門提出加強監(jiān)管平臺建設(shè)和強化風(fēng)險控制檢察建議。

自貿(mào)區(qū)檢察室出臺并發(fā)布了《關(guān)于進一步加強服務(wù)保障自貿(mào)試驗區(qū)建設(shè)的若干意見》等指導(dǎo)規(guī)范性文件，形成了刑事案件法律適用、辦案銜接，檢察直接參與綜合監(jiān)管，與金融監(jiān)管機構(gòu)“兩法銜接”、與管委會、海關(guān)的預(yù)防監(jiān)管合作，與政法機關(guān)司法保障配合等符合自貿(mào)區(qū)法治需求的五項主要工作機制。開展《檢察機關(guān)服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)的定位、作用與對策》等6項專項調(diào)研課題，對今后相關(guān)法律法規(guī)調(diào)整以及區(qū)內(nèi)檢察工作應(yīng)對提出指導(dǎo)性對策建議。

根據(jù)市檢察院日前對深化服務(wù)保障自貿(mào)區(qū)建設(shè)作出的部署，自貿(mào)區(qū)檢察室將繼續(xù)推動工作創(chuàng)新，促進自貿(mào)區(qū)建設(shè)符合國際慣例、自由開放、鼓勵創(chuàng)新的市場經(jīng)濟環(huán)境。

自貿(mào)區(qū)檢察工作將聚焦重點領(lǐng)域，發(fā)揮檢察職能優(yōu)化法治環(huán)境，將依法重點打擊走私、洗錢、逃匯等金融、知識產(chǎn)權(quán)犯罪的案件；將嚴厲查處自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)國家工作人員濫用職權(quán)、失職瀆職等職務(wù)犯罪；將通過查辦案件、執(zhí)法監(jiān)督、司法提示、檢察建議、發(fā)布檢察白皮書等綜合手段開展檢察監(jiān)督，加大對金融監(jiān)管等行政執(zhí)法機關(guān)移送涉嫌犯罪案件的監(jiān)督力度；將注重研究在自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管機制下執(zhí)法人員不作為等職務(wù)犯罪新形態(tài)，建立符合自貿(mào)試驗區(qū)特點的犯罪預(yù)測預(yù)警信息收集、處理和發(fā)布機制。

市檢察院出臺首部《上海檢察機關(guān)涉中國（上海）自由貿(mào)易試驗刑事法律適用指導(dǎo)意見（一）》（下稱“指導(dǎo)意見”），對全市檢察機關(guān)涉自貿(mào)區(qū)刑事案件辦理統(tǒng)一法律適用作出規(guī)定，32條條文對涉自貿(mào)試驗區(qū)刑事案件辦理的基本原則、刑事政策、法律適用的標準、定罪的方法，以及對虛報注冊資本罪，虛假出資、抽逃出資罪，違規(guī)披露、不披露重要信息罪，出售、非法提供公民個人信息罪，走私罪，騙取出口退稅罪，瀆職犯罪，知識產(chǎn)權(quán)犯罪等十幾個經(jīng)濟犯罪尤其是金融犯罪行為，提出辦案指導(dǎo)意見。要求檢察機關(guān)刑事司法必須密切關(guān)注涉自貿(mào)試驗區(qū)的行政法律規(guī)范的變更與調(diào)整，準確把握了前置法規(guī)的變化及其對定罪的影響?！爸笇?dǎo)意見”將系列發(fā)布，形成系列規(guī)定。

由自貿(mào)區(qū)檢察室編制的《自貿(mào)試驗區(qū)涉檢政策法規(guī)匯編》，包括相關(guān)涉檢法規(guī)政策及司法適用分析，分為投資管理制度改革、貿(mào)易發(fā)展便利化、金融開發(fā)創(chuàng)新、加快政府職能轉(zhuǎn)變、多元化國際化商事糾紛解決機制和知識產(chǎn)權(quán)保護等六個方面。