喬卿

科研院所科技人才綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)的研究

喬卿

科技人才的綜合評(píng)價(jià)是選拔和合理使用科技人才的前提.本文在科研院所科技創(chuàng)新人才特性分析的基礎(chǔ)上,提出構(gòu)建科技人才評(píng)價(jià)體系的原則,繼而設(shè)計(jì)出科研院所科技人才的三級(jí)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，最后應(yīng)用綜合評(píng)價(jià)統(tǒng)計(jì)模型進(jìn)行了實(shí)證研究。設(shè)計(jì)的準(zhǔn)則層有“工作態(tài)度、工作能力、工作數(shù)量工作質(zhì)量”共四層，采用的指標(biāo)有“政治素養(yǎng)、職業(yè)道德、人格操行、事業(yè)及責(zé)任心、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力、科研能力、知識(shí)更新能力、解決實(shí)際問題能力、團(tuán)隊(duì)能力、管理和組織能力、市場(chǎng)營(yíng)銷與拓展能力、承擔(dān)課題(科研項(xiàng)目)、科研成果數(shù)（獲獎(jiǎng)、專利等）、發(fā)表論文及著作數(shù)、科技成果獲獎(jiǎng)水平、鑒定成果水平、論文及專著水平、專利、推廣取得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、人才培養(yǎng)“共21個(gè)指標(biāo)。

科研院所科技人才 指標(biāo)體系 綜合評(píng)價(jià) 模糊評(píng)價(jià)法

一、科研院所科技人才綜合指標(biāo)體系評(píng)價(jià)研究的必要性

科技人才評(píng)價(jià)體系是科研院所科技管理體制的重要組成部分，按照規(guī)定的原則、程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)科技人才的業(yè)績(jī)、品德、技能等方面所進(jìn)行的綜合評(píng)價(jià)，是保證科技管理工作順利進(jìn)行的基本運(yùn)行機(jī)制。一個(gè)合理的科技人才評(píng)價(jià)體系有利于創(chuàng)造寬松的創(chuàng)新環(huán)境，激勵(lì)科技人才勇于從事原創(chuàng)性研究，激發(fā)廣大科技人才的科研熱情和科研創(chuàng)造力，促進(jìn)科技成果的數(shù)量和質(zhì)量的提高，提升科研院所科技創(chuàng)新能力和可持續(xù)發(fā)展能力。

從科技人才的概念來看，科技人才評(píng)價(jià)工作十分復(fù)雜，與學(xué)科性質(zhì)、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)、評(píng)價(jià)方法、社會(huì)大環(huán)境等都有著密切的關(guān)系。我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)之所以產(chǎn)生許多問題的主要原因是目前對(duì)于科技人才的界定沒有得到社會(huì)普遍認(rèn)可的、統(tǒng)一的、科學(xué)的定義，有的以才能為衡量標(biāo)準(zhǔn)；有的以學(xué)歷和職稱為衡量標(biāo)準(zhǔn)；有的以發(fā)明創(chuàng)造為衡量標(biāo)準(zhǔn)；有的僅僅把科技精英認(rèn)為是科技人才。如享有政府特殊津貼的科技人員，有的則認(rèn)為科技人才是持有大學(xué)以上科技專業(yè)學(xué)歷證書的人才。顯然，這些觀點(diǎn)都有其片面性和局限性?？萍既瞬哦x的不準(zhǔn)確、不科學(xué)性，對(duì)科技人才評(píng)價(jià)的客觀、公正性造成了先天的障礙。

從科技人才評(píng)價(jià)系統(tǒng)來看，在傳統(tǒng)的評(píng)價(jià)系統(tǒng)中,存在這樣的一種現(xiàn)象：績(jī)效考評(píng)的結(jié)果往往青睞在組織中地位高、資歷深、學(xué)歷學(xué)位高、能夠獲得大量科研項(xiàng)目或經(jīng)費(fèi)資助的研究人員即所謂的“權(quán)威”,輕視對(duì)科技成果質(zhì)量與數(shù)量的“科研能效比”評(píng)價(jià),使沒有接受多少經(jīng)費(fèi)資助但又科研成果豐碩、資歷尚淺或?qū)W歷學(xué)位不高的青年科技工作者因得不到及時(shí)認(rèn)可而喪失工作熱情乃至造成嚴(yán)重的人才流失。

從對(duì)科技人才的評(píng)價(jià)政策來看，一些科研管理部門對(duì)科研院所的評(píng)價(jià)重“品牌形象”、重科研項(xiàng)目檔次和資金總額計(jì)算,恰恰缺乏對(duì)科研項(xiàng)目建立能效比較機(jī)制評(píng)價(jià)。從深層次分析發(fā)現(xiàn),根源在于國(guó)家一些科研管理部門對(duì)科研院所科研能效的輕視上。我們?？吹礁鞔髮W(xué)爭(zhēng)相表示自己建校的歷史,少有人統(tǒng)計(jì)各科研院所直接為國(guó)家輸送的人才能否安心立足國(guó)家建設(shè)、直接為國(guó)家做出貢獻(xiàn)的科研能效比(人才效價(jià)比)，這顯然是極不合理的怪現(xiàn)象。這種評(píng)價(jià)的政策導(dǎo)向?qū)?huì)影響科研院所科技人才對(duì)國(guó)家建設(shè)的積極性,形成人才評(píng)價(jià)畸形的馬太效應(yīng),使年輕人才喪失投身科研的信心與活力。因此，建立合理的評(píng)價(jià)政策有利于提高科技人才的積極性

二、科研院所科技人才綜合指標(biāo)體系的構(gòu)建

在改革開放的新形勢(shì)下，科研院所承擔(dān)著國(guó)家重大項(xiàng)目研究和為國(guó)民經(jīng)濟(jì)建設(shè)直接服務(wù)的雙重任務(wù)，在此建設(shè)過程中要保證出人才、出成果、出效益。評(píng)價(jià)指標(biāo)的設(shè)計(jì)是人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建設(shè)的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)也是最重要的環(huán)節(jié)，指標(biāo)體系的科學(xué)性直接制約著評(píng)價(jià)的效度和信度。應(yīng)該本著目的性、科學(xué)性、可操作性等原則，根據(jù)自身評(píng)價(jià)對(duì)象所處領(lǐng)域的特點(diǎn)進(jìn)行指標(biāo)的制定。品德、知識(shí)、能力、業(yè)績(jī)等作為衡量人才的主要標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)在指標(biāo)體系中得到相應(yīng)的體現(xiàn)。

1.科研院所科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則和基本思路?？蒲性核萍既瞬旁u(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的原則:（1）目的性。在確定每一個(gè)因素或指標(biāo)時(shí),首先要考慮該指標(biāo)在整個(gè)指標(biāo)體系中的地位和作用,然后再根據(jù)它所反映的研究對(duì)象的性質(zhì)和特征,確定該指標(biāo)的名稱、涵義以及測(cè)量方法;（2）科學(xué)性。依據(jù)一定的目的設(shè)計(jì)的指標(biāo)要求在理論上必須有科學(xué)的依據(jù),在實(shí)踐中必須可量化并有實(shí)際意義，這樣才能被用來測(cè)評(píng)并予以處理,并用來做出正確的分析和判斷;（3）可操作性。評(píng)價(jià)體系設(shè)計(jì)的過簡(jiǎn)、過繁都會(huì)造成評(píng)價(jià)流于形式,達(dá)不到評(píng)價(jià)的目的,因此指標(biāo)的設(shè)置不應(yīng)追求盡善盡美,而應(yīng)該追求可行有效,易于操作。

科研院所科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立的基本思路：人才評(píng)價(jià)指標(biāo)在設(shè)計(jì)選擇時(shí)要有所側(cè)重,具體問題具體分析，對(duì)不同類型、不同層次、不同行業(yè)的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)選擇時(shí)不能千篇一律。專業(yè)技術(shù)人員反映專業(yè)資格、技術(shù)創(chuàng)新、社會(huì)品牌方面的指標(biāo)要全面一些等特點(diǎn)。在同一類型內(nèi)部,不同層次的人才選擇評(píng)價(jià)指標(biāo)也要有所側(cè)重,如:高級(jí)層次人員反映決策指揮情況,中級(jí)層次人員反映組織監(jiān)督情況,一般工作人員反映執(zhí)行操作情況的指標(biāo)也要相應(yīng)的全面一些。

2.評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的結(jié)構(gòu)?，F(xiàn)有的指標(biāo)體系根據(jù)其應(yīng)用的范圍和評(píng)價(jià)目的不同,采用的架構(gòu)也有所區(qū)別。單級(jí)指標(biāo)體系多用于小范圍內(nèi)單純的業(yè)績(jī)考核,二級(jí)和三級(jí)的體系架構(gòu)多用于科技人才的績(jī)效考評(píng)或綜合素質(zhì)評(píng)價(jià)。指標(biāo)體系一般分為三個(gè)層次。第一層是目標(biāo)層,反映本體系所追求的目標(biāo)。第二層次是準(zhǔn)則層,反映項(xiàng)目的具體目標(biāo),是構(gòu)造評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的依據(jù)。第三層次是指標(biāo)層,從不同方面反映項(xiàng)目的直接效果和間接效果

3.評(píng)價(jià)指標(biāo)的制定和篩選。科技人才的側(cè)重點(diǎn)在于對(duì)其業(yè)績(jī)進(jìn)行公平、合理的評(píng)價(jià)。指標(biāo)的選擇上應(yīng)以定量評(píng)價(jià)為主,并同時(shí)考慮到投入與產(chǎn)出業(yè)績(jī)兩部分?，F(xiàn)有體系中,一級(jí)指標(biāo)主要包括了工作態(tài)度、工作能力、工作數(shù)量、工作業(yè)績(jī)等。

工作態(tài)度評(píng)價(jià)是對(duì)科技人才共性的評(píng)價(jià),主要包括對(duì)品德素質(zhì)、智能素質(zhì)、身心素質(zhì)等方面的評(píng)價(jià)。主要采用的指標(biāo)包括政治素養(yǎng)、職業(yè)道德、人格操行、事業(yè)及責(zé)任心、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)能力；工作能力主要采用的指標(biāo)包括科研能力、知識(shí)更新能力、解決實(shí)際問題能力、團(tuán)隊(duì)能力、管理和組織能力、市場(chǎng)營(yíng)銷與拓展能力等；工作數(shù)量采用的指標(biāo)包括承擔(dān)課題(科研項(xiàng)目)、科研成果數(shù)（獲獎(jiǎng)、專利等）、發(fā)表論文及著作數(shù)；工作業(yè)績(jī)的考評(píng)一般從兩方面來表達(dá),一方面是工作成績(jī),另一方面是工作效益。在具體指標(biāo)的選擇上各體系普遍采用科技成果獲獎(jiǎng)水平、鑒定成果水平、論文及專著水平、專利、推廣取得的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益、人才培養(yǎng)等作為評(píng)價(jià)指標(biāo)對(duì)人才的業(yè)績(jī)進(jìn)行評(píng)價(jià)。上述指標(biāo)是我國(guó)現(xiàn)階段科研院所科技人才業(yè)績(jī)的主要表現(xiàn)形式,且容易量化和統(tǒng)計(jì),所以被大多數(shù)的體系引用。

總之，體系中采用的指標(biāo)基本上都涵蓋了科研院所對(duì)科技人才基本素質(zhì)的要求。

三、科研院所科技人才綜合指標(biāo)體系的評(píng)價(jià)方法

科研院所科技人才的指標(biāo)評(píng)價(jià)體系是一個(gè)多層次的復(fù)雜系統(tǒng)，其中部分指標(biāo)因子難以量化，為了既能說明問題，又考慮到計(jì)算的復(fù)雜度和可操作性，建立了一個(gè)由（工作態(tài)度，工作能力，工作數(shù)量，工作業(yè)績(jī)）四個(gè)要素構(gòu)成的指標(biāo)體系，采用模糊綜合評(píng)判法將定性評(píng)價(jià)轉(zhuǎn)化為定量評(píng)價(jià)。模糊綜合評(píng)判法以“模糊集合論”為基礎(chǔ),是運(yùn)用數(shù)學(xué)方法研究和處理模糊性現(xiàn)象的一門數(shù)學(xué)新分支。模糊數(shù)學(xué)提供了一種處理不肯定性和不精確性問題的新方法,是描述人腦思維處理模糊信息的有力工具，它既可用于“硬”科學(xué)方面,又可用于“軟”科學(xué)方面?；驹硎鞘紫却_定被評(píng)判對(duì)象的因素(指標(biāo))集合評(píng)價(jià)集,再分別確定各個(gè)因素的權(quán)重及它們的隸屬度向量,獲得模糊評(píng)判矩陣。最后把模糊評(píng)判矩陣與因素的權(quán)重集進(jìn)行模糊運(yùn)算并進(jìn)行歸一化,得到模糊評(píng)價(jià)綜合結(jié)果。采用該方法進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)具有結(jié)果清晰、系統(tǒng)性強(qiáng)的特點(diǎn),能較好地解決模糊的、難量化的問題,適合各種非確定性問題的解決。

1.科技人才綜合指標(biāo)體評(píng)價(jià)具體過程如下:

（1）首先進(jìn)行理論分析，由評(píng)價(jià)專家設(shè)計(jì)一個(gè)指標(biāo)體系框架，見表1；

表1 科技人才綜合指標(biāo)體系

（2）采取問卷的方式，由科技管理者來說明哪些指標(biāo)重要，哪些指標(biāo)更能反映科技人才的狀態(tài)，即采取多數(shù)選擇的原則來選取具體的指標(biāo);

（3）進(jìn)一步通過評(píng)價(jià)過程中的運(yùn)用、磨合來不斷地完善。

2.以“工作能力”準(zhǔn)則層指標(biāo)為例進(jìn)行實(shí)證分析具體過程如下：

（1）確定科技人才評(píng)價(jià)要素集,得出指標(biāo)層因子集合U。

U={u21，u22，u23，u24，u25，u26}

=｛科研能力，知識(shí)更新能力，解決實(shí)際問題能力，團(tuán)隊(duì)能力，管理和組織能力，市場(chǎng)營(yíng)銷與拓展能力｝

（2）確定評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重矩陣。

由每位專家給每一個(gè)u2k確定a2k,且滿足1）。現(xiàn)假設(shè)有20位專家，評(píng)定a2k的專家為s2k人，為計(jì)算方便，設(shè)定a2k=0，0.1,0.2,…，1.0。則計(jì)算對(duì)u2k的評(píng)價(jià)權(quán)重，20位專家所確定的評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重矩陣如表2所示。

表2 評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重矩陣

（3）建立評(píng)價(jià)等級(jí)集。將所有的指標(biāo)層因子分為優(yōu)、良、中、差四個(gè)等級(jí)，見表3。

表3 評(píng)價(jià)等級(jí)表

得到評(píng)價(jià)等級(jí)集V=(優(yōu)秀，良好，中等，較差)，相應(yīng)級(jí)別值的列向量本文設(shè)置為C=（c1，c2，c3，c4）T

=（100,80,60,40）T

（4）選取專家對(duì)指標(biāo)體系的各個(gè)指標(biāo)進(jìn)行單因素評(píng)價(jià)，并對(duì)結(jié)果整理、統(tǒng)計(jì)，得到模糊評(píng)價(jià)矩陣。

20位專家給每個(gè)u2k評(píng)定vj中的一個(gè)且僅一個(gè)等級(jí)。評(píng)定u2k項(xiàng)為等級(jí)vj的有T2j位專家，則位專家對(duì)此人的工作能力進(jìn)行評(píng)價(jià)矩陣，得出評(píng)價(jià)結(jié)果為表4所示。

（6）、做出最后評(píng)價(jià)，計(jì)算該科技人員模糊綜合評(píng)價(jià)的值：

H=（0.0935,0.303,0.448,0.1555)*（100，80,60,40）T

對(duì)照評(píng)價(jià)等級(jí)表3，可得該科技人員工作能力的綜合評(píng)價(jià)結(jié)果為中等。

四、結(jié)論

科技人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的研究在我國(guó)尚處于不成熟階段,在指標(biāo)的選擇和篩選及研究方法上有待于更進(jìn)一步的深人研究。采用綜合評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果有利于科學(xué)合理地配置科研資源，并能夠動(dòng)態(tài)反映科技人才的發(fā)展趨勢(shì)。評(píng)價(jià)體系采用定性定量相結(jié)合的方法，并經(jīng)過相關(guān)專家的反復(fù)論證，具有較強(qiáng)的可操作行性。

[1]朱慶芳等.社會(huì)指標(biāo)體系[M].北京:中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社,2001

[2]胡瑞卿.科技人才創(chuàng)新能力的模糊綜合評(píng)價(jià)[J].科技管理研究, 2007（1）

[3]文魁等.試論我國(guó)人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的構(gòu)建[j].首都經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)學(xué)報(bào),2005（1）

[4]劉澤雙等.基于遺傳算法的模糊綜合評(píng)價(jià)法在科技人才創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)中的應(yīng)用[j].西安理工大學(xué)學(xué)報(bào),2008（2）

[5]王松梅等.我國(guó)科技人才評(píng)價(jià)中存在的問題及對(duì)策研究[j].科技與管理,2005（2）

（作者單位：中國(guó)電子科技集團(tuán)公司第二研究所 山西太原 030024）

（責(zé)編：李雪）

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1004-4914（2014）10-226-03

采用綜合評(píng)價(jià)方法的評(píng)價(jià)結(jié)果有利于科學(xué)合理地配置科研資源，并能夠動(dòng)態(tài)反映科技人才的發(fā)展趨勢(shì)。評(píng)價(jià)體系采用定性定量相結(jié)合的方法，并經(jīng)過相關(guān)專家的反復(fù)論證，具有較強(qiáng)的可操作行性。