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摘 要：提出對(duì)核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定的控制機(jī)制：聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機(jī)制和聯(lián)盟穩(wěn)定性的非正式控制機(jī)制。其中，聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機(jī)制包括：利益分配機(jī)制、技術(shù)交互機(jī)制、組織學(xué)習(xí)機(jī)制和管理發(fā)展機(jī)制；聯(lián)盟穩(wěn)定性的非正式控制機(jī)制包括：文化協(xié)同機(jī)制和交流機(jī)制。

關(guān)鍵詞：核心企業(yè)主導(dǎo) 技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟 穩(wěn)定性控制模型 穩(wěn)定性控制機(jī)制

中圖分類號(hào)：F062.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1004-4914（2014）10-021-03

一、引言

隨著現(xiàn)代科技的快速發(fā)展，技術(shù)產(chǎn)品的研制逐漸表現(xiàn)為一項(xiàng)復(fù)雜而龐大的系統(tǒng)工程，對(duì)技術(shù)、人才及組織形式等各方面的要求逐漸提高，技術(shù)的突破與創(chuàng)新越來越依靠學(xué)科間和產(chǎn)業(yè)間的交流與合作。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種新型的聯(lián)盟模式，仍處于一個(gè)較低的水平，未得到迅速的發(fā)展，聯(lián)盟未達(dá)到預(yù)期目標(biāo)而解體的比率高達(dá)30%～50%，我國聯(lián)盟的失敗率還處于較高的水平。因此，研究核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性控制問題，對(duì)該聯(lián)盟今后的發(fā)展具有一定的指導(dǎo)作用。

目前，許多學(xué)者對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性進(jìn)行了一定的研究，但關(guān)于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的研究文獻(xiàn)尚不多見。Hennart率先應(yīng)用交易成本理論對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性問題進(jìn)行了研究，指出內(nèi)生交易費(fèi)用的存在使得技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟與直接投資或并購相比更有可能失利，投入的資產(chǎn)會(huì)對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性產(chǎn)生極大的影響作用。Inkpen對(duì)技術(shù)資源的投入和共享與聯(lián)盟穩(wěn)定性之間的關(guān)系進(jìn)行了探討，指出在競(jìng)合之間做出選擇對(duì)于聯(lián)盟穩(wěn)定性的有重要作用。Das和Teng提出合作與競(jìng)爭(zhēng)、長期定位與短期定位、剛性與靈活性三組重要的對(duì)抗力量彼此互相作用，將會(huì)對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)定性產(chǎn)生不利影響。陳菲瓊、范良聰從合作與競(jìng)爭(zhēng)的視角分析戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性。蔣樟生、胡瓏瑛研究了不確定條件下知識(shí)獲取能力對(duì)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的影響。邢樂斌、王旭等研究了基于資源投入的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性問題。

二、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制內(nèi)涵

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟要求聯(lián)盟成員之間能夠?qū)崿F(xiàn)技術(shù)上的互用和互換，在此基礎(chǔ)上開展新技術(shù)、新產(chǎn)品的研發(fā)合作。因此，可以將核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟看作是一種知識(shí)產(chǎn)權(quán)契約型的聯(lián)盟。對(duì)核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的穩(wěn)定性進(jìn)行控制主要是通過一套包括正式與非正式、內(nèi)部與外部制度安排來協(xié)調(diào)聯(lián)盟成員之間的利益關(guān)系，確保該聯(lián)盟決策的科學(xué)性，從而維護(hù)每個(gè)聯(lián)盟成員的利益，進(jìn)而使該聯(lián)盟得以穩(wěn)健運(yùn)行。

（一）重視盟員之間的交流協(xié)商

對(duì)于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟這種契約型的網(wǎng)絡(luò)組織而言，在聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制中，一方面，雖然聯(lián)盟成員之間有著合約關(guān)系，但同時(shí)也有市場(chǎng)因素的介入或者其他社會(huì)關(guān)系的潛入，所以，聯(lián)盟成員之間的技術(shù)研發(fā)活動(dòng)除了要受到市場(chǎng)機(jī)制的影響，盟員彼此之間也要在聯(lián)盟治理的過程中不斷進(jìn)行調(diào)整和適應(yīng)，以保證聯(lián)盟動(dòng)態(tài)的穩(wěn)定；另一方面，由于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟缺乏一個(gè)正式組織的權(quán)威結(jié)構(gòu)，因此，無法對(duì)盟員參與者的權(quán)、責(zé)、利發(fā)揮作用，這就需要盟員在合作與依賴中協(xié)調(diào)盟員參與者的權(quán)、責(zé)、利關(guān)系，在沖突或矛盾中維護(hù)盟員的利益以及該聯(lián)盟的整體功效，進(jìn)而保證聯(lián)盟的穩(wěn)定性，使盟員在聯(lián)盟穩(wěn)健發(fā)展的同時(shí)分享合作所帶來的收益。

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的成員關(guān)系是建立在有意識(shí)的協(xié)調(diào)努力基礎(chǔ)之上的，需要盟員之間進(jìn)行努力的協(xié)調(diào)，若沒有這種努力，該聯(lián)盟將不穩(wěn)定甚至?xí)l(fā)生解體的現(xiàn)象。同時(shí)，在該聯(lián)盟中的資源配置、利益分配都需要盟員之間進(jìn)行交流協(xié)商來解決。所以說，該聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制重在盟員之間的交流協(xié)商，而不是互相之間的權(quán)利制衡。

（二）重視該聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機(jī)制

從核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的情況來看，要保證核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟得以穩(wěn)定、有效的運(yùn)行，必須要有穩(wěn)定性的控制機(jī)制來加以保障。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能否得以穩(wěn)定運(yùn)行，關(guān)鍵在于其穩(wěn)定性的控制機(jī)制能否保證聯(lián)盟各個(gè)成員在信息不對(duì)稱和不完全契約的條件下產(chǎn)生機(jī)會(huì)主義行為，能否保證聯(lián)盟各個(gè)成員之間能夠持續(xù)保持同步互動(dòng)且穩(wěn)健有效的合作。聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機(jī)制可以有效地阻止盟員機(jī)會(huì)主義行為的產(chǎn)生，而缺乏有效的聯(lián)盟穩(wěn)定性控制機(jī)制則易導(dǎo)致盟員之間發(fā)生利益沖突，破壞聯(lián)盟合作伙伴之間的關(guān)系，破壞聯(lián)盟的穩(wěn)定性。因而，核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機(jī)制的構(gòu)建與完善是保持聯(lián)盟穩(wěn)定運(yùn)行的核心。

三、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性控制模型

（一）控制的主體

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制主體不能僅僅局限于核心企業(yè)，它應(yīng)該包括政府、核心技術(shù)的所有者及聯(lián)盟的利益相關(guān)者。許多技術(shù)項(xiàng)目的實(shí)施都離不開國家政府政策的支持，當(dāng)然也離不開政府等部門的資金支持，所以我們說政府也成為了控制該聯(lián)盟的主體，代表著社會(huì)公眾的利益。為了避免出現(xiàn)核心技術(shù)這種專用性資產(chǎn)被套牢等機(jī)會(huì)主義行為，政府可以授權(quán)于核心技術(shù)所有者部分控制權(quán)以維持該聯(lián)盟的穩(wěn)定。

總之，核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制主體主要還是那些對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行了專用性資產(chǎn)投資的利益相關(guān)者，即包括其他企業(yè)、高校以及科研機(jī)構(gòu)在內(nèi)的非核盟員。

（二）控制的客體

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的控制客體指的是該聯(lián)盟控制的對(duì)象以及范圍，也就是控制主體作用的對(duì)象，嚴(yán)格來說是聯(lián)盟內(nèi)部各種經(jīng)營管理活動(dòng)，只有對(duì)各種經(jīng)營管理活動(dòng)進(jìn)行全面控制，才能保證聯(lián)盟正常、穩(wěn)定的運(yùn)行，解決在聯(lián)盟過程中產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，保證其穩(wěn)定性。

（三）控制模式

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟作為一種網(wǎng)絡(luò)組織之間的一種合作形式，它包括合作研發(fā)、技術(shù)學(xué)習(xí)以及技術(shù)交易等多種形式。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的一項(xiàng)新技術(shù)、新產(chǎn)品的合作研發(fā)可能要持續(xù)數(shù)年，其強(qiáng)度較強(qiáng)一些，所以我們可以采用垂直聯(lián)結(jié)的模式，在上下游的關(guān)鍵技術(shù)方面進(jìn)行協(xié)作。

垂直聯(lián)結(jié)對(duì)聯(lián)盟成員之間的技術(shù)要求比較高，而且每個(gè)盟員所掌握的技術(shù)是該項(xiàng)技術(shù)創(chuàng)新、研發(fā)鏈條上的不同環(huán)節(jié)的關(guān)鍵，那么在這個(gè)鏈條上，聯(lián)盟控制模式的關(guān)鍵便要取決于核心企業(yè)的實(shí)力，特別是核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)實(shí)力，核心企業(yè)通常都會(huì)以自身的技術(shù)能力、技術(shù)基礎(chǔ)以及其他方面的影響力對(duì)其他非核盟員進(jìn)行內(nèi)部化。而進(jìn)行水平聯(lián)結(jié)的盟員之間的聯(lián)系更多的體現(xiàn)在成本分擔(dān)，風(fēng)險(xiǎn)共享上。此時(shí)，聯(lián)盟的控制模式是一種市場(chǎng)交易，盡管聯(lián)盟成員的技術(shù)實(shí)力有強(qiáng)弱之分，核心企業(yè)掌握該項(xiàng)技術(shù)開發(fā)鏈條上的關(guān)鍵、核心技術(shù)，但是盟員之間更多的是進(jìn)行利益的均分，共同控制聯(lián)盟的運(yùn)作。

（四）控制模型

基于上述對(duì)核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制的理論分析，建立了如圖1所示的模型。

四、核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟穩(wěn)定性的控制機(jī)制

（一）基于聯(lián)盟穩(wěn)定性的正式控制機(jī)制

1.利益分配機(jī)制。在核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟中，體現(xiàn)了核心企業(yè)的核心地位，核心企業(yè)掌握著核心技術(shù)，具有一定的資源與信息的優(yōu)勢(shì)，其他成員為了提高自身競(jìng)爭(zhēng)力而參盟，歸根結(jié)底還是想學(xué)習(xí)核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)，也因此，對(duì)于利益分配方面，其他聯(lián)盟成員相對(duì)于核心企業(yè)來說處于的是一個(gè)弱勢(shì)地位。而已有的研究多數(shù)都在假設(shè)聯(lián)盟中的各個(gè)盟員都處于平等地位的基礎(chǔ)上進(jìn)行建模研究的。但由于核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的特殊性，在聯(lián)盟過程中，不可避免地容易出現(xiàn)強(qiáng)權(quán)管理或權(quán)利控制的現(xiàn)象。這樣一來，在強(qiáng)權(quán)管理的機(jī)制下容易導(dǎo)致聯(lián)盟利益分配不均，進(jìn)而影響了盟員之間的和諧關(guān)系，引發(fā)沖突和矛盾。所以，為了保持核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟能夠穩(wěn)定的運(yùn)作，一般來講容易出現(xiàn)以下兩種情形：一是導(dǎo)致聯(lián)盟某成員所得的額外收益源自于聯(lián)盟另外某成員的額外支出；二是聯(lián)盟某一成員總是提供無償服務(wù)，進(jìn)行積極配合，卻沒有收到相應(yīng)的收益。

以上的分析中告知我們，要想解決核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟收益分配公平性的問題，關(guān)鍵在于該聯(lián)盟中的核心企業(yè)，核心企業(yè)必須要清醒地意識(shí)到這個(gè)聯(lián)盟是由各個(gè)盟員組成的一個(gè)利益共同體，它的建立是為了贏得基于分配公平的利益，因此，聯(lián)盟成員之間需要建立某種機(jī)制來進(jìn)行協(xié)調(diào)，以謀求更多的收益。組成該聯(lián)盟的成員之間是彼此依賴、彼此扶持的關(guān)系，因此，單個(gè)盟員的利益最優(yōu)化是不能夠代表聯(lián)盟中每個(gè)盟員的利益最大化，若聯(lián)盟的整體未能達(dá)到利益最優(yōu)化，那么單個(gè)盟員的利益最大化也是難以實(shí)現(xiàn)的。為了保證聯(lián)盟整體利益的最優(yōu)化，聯(lián)盟的各個(gè)成員特別是強(qiáng)勢(shì)的成員都必須要有局部利益服從總體整體利益這種觀念。

2.技術(shù)交互機(jī)制。構(gòu)建該聯(lián)盟的技術(shù)交互機(jī)制能夠使盟員之間能夠進(jìn)行技術(shù)的傳播、交流和學(xué)習(xí)，以促進(jìn)聯(lián)盟內(nèi)盟員之間的技術(shù)信息的流通性，增強(qiáng)技術(shù)的獲取性，從而增強(qiáng)盟員對(duì)該聯(lián)盟的信任感，對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)固具有一定的作用。

在聯(lián)盟中，盟員之間的技術(shù)交互是一個(gè)能夠讓知識(shí)獲取得以進(jìn)行的渠道。一方面，核心企業(yè)與非核盟員之間進(jìn)行的是一種特殊資源的交易過程，核心企業(yè)具有的核心技術(shù)能力具有異質(zhì)性，而非核盟員所擁有的技術(shù)對(duì)于新技術(shù)的研發(fā)提供配套服務(wù)。盟員之間為了共同的目的進(jìn)行技術(shù)資源的交換，實(shí)現(xiàn)有效的吸收并掌握對(duì)方技術(shù)知識(shí)。當(dāng)知識(shí)發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，就為盟員獲取知識(shí)提供了一個(gè)技術(shù)知識(shí)傳播、交流、學(xué)習(xí)的平臺(tái)。

技術(shù)知識(shí)交互機(jī)制對(duì)聯(lián)盟的穩(wěn)定性乃至成功都起到了關(guān)鍵性的作用。對(duì)于該聯(lián)盟中技術(shù)轉(zhuǎn)移的研究關(guān)注點(diǎn)在于技術(shù)知識(shí)傳播方與技術(shù)知識(shí)接收方的特點(diǎn)。核心企業(yè)所掌握的核心技術(shù)是內(nèi)嵌，所以需要非核盟員在技術(shù)知識(shí)接收之后進(jìn)行有效的實(shí)踐，這樣才可能在此基礎(chǔ)上理解核心技術(shù)。

3.組織學(xué)習(xí)機(jī)制。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的組織安排是兩種趨勢(shì)聚合的結(jié)果：第一是盟員開始意識(shí)到技術(shù)的創(chuàng)新對(duì)盟員之間的關(guān)系有重要的影響；第二是盟員之間的交流溝通在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的同時(shí)有了新的革新，開始交流知識(shí)較為豐富、質(zhì)量較高的內(nèi)容。技術(shù)創(chuàng)新的速度十分快速的，因此，盟員所面臨的環(huán)境不確定性越來越大，直接影響了聯(lián)盟的穩(wěn)定程度。為了確保該聯(lián)盟的穩(wěn)定性，我們需要在聯(lián)盟中設(shè)立學(xué)習(xí)機(jī)制，通過彼此之間的學(xué)習(xí)，進(jìn)一步產(chǎn)生聯(lián)盟成員之間組織學(xué)習(xí)的協(xié)調(diào)性。

組織學(xué)習(xí)是對(duì)全體盟員、全體部門的要求，并不是針對(duì)某些人或者某些部門。知識(shí)只有掌握在更多人的手中，才能使其效用最大化。在學(xué)習(xí)的過程中，通過知識(shí)在聯(lián)盟中的流通，對(duì)所學(xué)知識(shí)進(jìn)行評(píng)判、選擇和重構(gòu)，使聯(lián)盟內(nèi)的成員能夠在知識(shí)共享的同時(shí)對(duì)知識(shí)加以有效的使用。一方面，每個(gè)聯(lián)盟成員都要對(duì)自身內(nèi)部的知識(shí)進(jìn)行整合，在未來與他人合作時(shí)具備知識(shí)溢出的能力；另一方面，聯(lián)盟內(nèi)部各個(gè)成員應(yīng)互相配合，協(xié)同努力，將自身的知識(shí)與他人的知識(shí)融會(huì)貫通，增強(qiáng)聯(lián)盟整體的知識(shí)儲(chǔ)存量，為技術(shù)創(chuàng)新提供有力的支撐。

4.管理發(fā)展機(jī)制。核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的管理發(fā)展機(jī)制，指的是在該聯(lián)盟這個(gè)組織中其管理具有的結(jié)構(gòu)性、系統(tǒng)性及其運(yùn)行的機(jī)理。該聯(lián)盟的管理發(fā)展機(jī)制本質(zhì)上是其管理系統(tǒng)的內(nèi)在聯(lián)系、功能、運(yùn)行及發(fā)展的原理，是決定該聯(lián)盟管理功效的核心問題。任何組織的內(nèi)部結(jié)構(gòu)、功能都是既定的，必然要產(chǎn)生與之相應(yīng)的管理機(jī)制，聯(lián)盟也不例外。該聯(lián)盟的管理機(jī)制一旦形成，就會(huì)按照一定的秩序能動(dòng)的、自發(fā)的誘導(dǎo)和決定該聯(lián)盟的今后行為。聯(lián)盟成員本著研發(fā)出新產(chǎn)品、新技術(shù)的目的，同時(shí)要增加各個(gè)盟員高層管理者之間的溝通頻率，鼓勵(lì)盟員進(jìn)行協(xié)商以解決影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題。

核心企業(yè)主導(dǎo)的技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的管理發(fā)展機(jī)制是由該聯(lián)盟的結(jié)構(gòu)決定的，聯(lián)盟在發(fā)展過程中改變了其基本構(gòu)成方式或結(jié)構(gòu)，就會(huì)相應(yīng)改變管理發(fā)展機(jī)制的作用效果，應(yīng)當(dāng)建立關(guān)于該聯(lián)盟的管理和發(fā)展的合作部門，改變以往的體制，本著求同存異的原則，采取創(chuàng)新形式的組織機(jī)構(gòu)進(jìn)行較為彈性化的管理，聯(lián)盟所隱藏的不確定性要求強(qiáng)化聯(lián)盟管理發(fā)展機(jī)制的建立，以此加強(qiáng)盟員之間的溝通合作，同時(shí)也要增加各個(gè)盟員高層管理者之間的溝通頻率，鼓勵(lì)盟員進(jìn)行協(xié)商以解決影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的問題，使聯(lián)盟在運(yùn)行中盡量降低風(fēng)險(xiǎn)，確保該聯(lián)盟的穩(wěn)定，所以我們必須要強(qiáng)化聯(lián)盟在管理發(fā)展中的機(jī)制。