盧 青，周 勛，陳 蕾

（國家海洋局北海分局 青島 266061）

海洋行政執(zhí)法信息資料業(yè)務(wù)檔案管理體系研究*

盧 青，周 勛，陳 蕾

（國家海洋局北海分局 青島 266061）

目前，行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料沒有系統(tǒng)明確的歸檔規(guī)范和要求，缺乏統(tǒng)一規(guī)范的管理。文章通過總結(jié)多年來中國海監(jiān)北海總隊(duì)行政執(zhí)法業(yè)務(wù)的實(shí)際工作和經(jīng)驗(yàn)，探討分析行政執(zhí)法信息資料綜合業(yè)務(wù)檔案管理分類框架和具體歸檔內(nèi)容，力爭將各類行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的信息都?xì)w入檔案中，建立科學(xué)的檔案管理體系，實(shí)現(xiàn)海洋行政執(zhí)法檔案歸檔的系統(tǒng)性、規(guī)范性、完整性和統(tǒng)一性。

海洋行政執(zhí)法；業(yè)務(wù)檔案；管理體系

海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料不僅能反映海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作的變化和發(fā)展，為海洋行政執(zhí)法和管理工作提供參考和歷史記錄，同時(shí)海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料還可以跟蹤執(zhí)法行動(dòng)質(zhì)量、掌握行政執(zhí)法業(yè)務(wù)水平、分析執(zhí)法存在的問題，為當(dāng)前和將來的海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作提供重要的參考和借鑒依據(jù)。但是，一直以來，北海區(qū)海洋行政執(zhí)法信息資料除辦案案卷進(jìn)行了較系統(tǒng)地整理和歸檔以外，海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作中產(chǎn)生的其他業(yè)務(wù)資料沒有系統(tǒng)明確的歸檔規(guī)范和要求，致使大量執(zhí)法業(yè)務(wù)資料沒有統(tǒng)一規(guī)范的管理，而且各支隊(duì)的管理方式方法各異，有的資料分散保存在個(gè)人手里，有的則散失而無從查找，造成大量行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料不規(guī)范，不完整，甚至缺失。

國家海洋局于2011年起陸續(xù)推出了行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)《海洋行政執(zhí)法檔案業(yè)務(wù)規(guī)范》（HY／T 139－2011），《海洋管理機(jī)關(guān)檔案業(yè)務(wù)規(guī)范》（HY／T 057－2011），出臺(tái)了《海洋行政執(zhí)法檔案管理規(guī)定》，這些規(guī)定的出臺(tái)都對(duì)進(jìn)一步規(guī)范行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料的檔案，起到了積極的推動(dòng)作用。

但上述規(guī)定沒有針對(duì)行政執(zhí)法諸多業(yè)務(wù)工作產(chǎn)生的各類資料如何分門別類統(tǒng)一歸檔的具體方法和技術(shù)規(guī)范，面對(duì)北海區(qū)行政執(zhí)法覆蓋面廣（涵蓋北海區(qū)三省一市），工作涉及領(lǐng)域多、內(nèi)容繁雜等現(xiàn)象，如執(zhí)法領(lǐng)域涉及海域、海島和海洋環(huán)保等多個(gè)領(lǐng)域；內(nèi)容包括各類專項(xiàng)、各類定期執(zhí)法檢查、溢油應(yīng)急、舉報(bào)、海砂采挖及海洋自然保護(hù)區(qū)等諸多執(zhí)法業(yè)務(wù)工作；同時(shí)各支隊(duì)由于屬地不同，執(zhí)法內(nèi)容也有差異，管理方式也有差別；在執(zhí)法過程中產(chǎn)生的大量有價(jià)值的行政執(zhí)法資料不能系統(tǒng)、規(guī)范、完整和統(tǒng)一的進(jìn)行歸檔。因此規(guī)范、管理好海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)資料勢(shì)在必行，亟須制定統(tǒng)一規(guī)范的海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)檔案管理規(guī)范和規(guī)定。

本研究通過總結(jié)多年來中國海監(jiān)北?？傟?duì)海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)實(shí)際工作的經(jīng)驗(yàn)，探討分析海洋行政執(zhí)法信息資料綜合業(yè)務(wù)檔案分類歸檔框架和具體歸檔信息內(nèi)容，力爭將各類行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作從宏觀到各個(gè)環(huán)節(jié)產(chǎn)生的不同信息，包括紙質(zhì)文檔、電子文檔、照片及聲像資料等工作信息都?xì)w入檔案中，建立從產(chǎn)出到存儲(chǔ)的科學(xué)的檔案管理體系，實(shí)現(xiàn)海洋行政執(zhí)法檔案歸檔的系統(tǒng)性、規(guī)范性、完整性和統(tǒng)一性。

1 海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)檔案歸檔框架研究

海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作包括各類行政執(zhí)法檢查、巡查、專項(xiàng)行動(dòng)及違法案件的查處等工作。涉嫌違法案件形成的案卷按照辦案流程來進(jìn)行歸檔，其中主要包括立案審批表、調(diào)查終結(jié)報(bào)告、責(zé)令停止違法行為通知書、陳述申辯筆錄、告知書、處罰決定書等；而各類行政執(zhí)法檢查、巡查和專項(xiàng)行動(dòng)一般都會(huì)產(chǎn)生方案、報(bào)告、記錄、總結(jié)、照片及聲像資料等。鑒于以上2類工作內(nèi)容特點(diǎn)，將海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)檔案歸檔分為執(zhí)法檢查類及處罰案卷類兩大類，就此分成一級(jí)歸檔分類目錄。

1.1 執(zhí)法檢查類

首先按照檢查目標(biāo)的屬性及執(zhí)法行動(dòng)檢查的重點(diǎn)進(jìn)行分類。海域、海洋環(huán)境、海島是海洋行政執(zhí)法的三大領(lǐng)域，可各自形成檔案；自然保護(hù)區(qū)和海砂采挖行政執(zhí)法檢查工作可能涉及海域、海洋環(huán)境和海島多個(gè)領(lǐng)域，且該2項(xiàng)執(zhí)法工作屬于重點(diǎn)專項(xiàng)工作，所以將該2個(gè)主題與海域、海洋環(huán)境、海島三大領(lǐng)域并列；單獨(dú)定期、不定期、統(tǒng)計(jì)、日志、舉報(bào)等執(zhí)法檢查的相關(guān)信息均涉及海域、海洋環(huán)境、海島多個(gè)領(lǐng)域，屬于綜合的執(zhí)法檢查信息，列為綜合類，把執(zhí)法檢查類分成6類，形成二級(jí)歸檔分類目錄：即海域使用、海洋環(huán)保、海島、海洋自然保護(hù)區(qū)、海砂及綜合類。其次，將每一領(lǐng)域按照專題信息及專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)等相關(guān)業(yè)務(wù)工作信息進(jìn)行再分類，分成三級(jí)歸檔分類目錄：海域類檔案分成區(qū)域建設(shè)用海（一區(qū)一檔）、圍填海（一項(xiàng)目一檔）、海盾專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、區(qū)域建設(shè)用海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、海底電纜管道鋪設(shè)專項(xiàng)執(zhí)法和其他6類；海洋環(huán)境保護(hù)檔案分成渤海石油勘探開發(fā)定巡執(zhí)法、碧海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)、溢油應(yīng)急執(zhí)法、北戴河專項(xiàng)執(zhí)法、海洋傾廢執(zhí)法及專項(xiàng)執(zhí)法和其他6類；海島檔案分成一島一檔、海島定巡執(zhí)法檢查、護(hù)島行動(dòng)專項(xiàng)執(zhí)法和其他4類；綜合類檔案分成單獨(dú)定期執(zhí)法檢查、單獨(dú)不定期執(zhí)法檢查、日志、舉報(bào)、統(tǒng)計(jì)和其他6類；自然保護(hù)區(qū)和海砂采挖不再細(xì)分。通過以上6類、22個(gè)子分類，將海洋行政執(zhí)法所有有關(guān)的行動(dòng)和業(yè)務(wù)工作都囊括其中，便于整理。

1.2 處罰案卷類檔案

首先按照案件歸屬分為海域使用、海洋環(huán)境保護(hù)、海島案件，形成二級(jí)歸檔分類框架。其次，按照重大案件和一般案件進(jìn)一步細(xì)分，其中海洋環(huán)保案件又分為碧海和一般環(huán)保案件，海域又分為海盾和一般海域案件，海島又分為護(hù)島和一般海島案（圖1）。

圖1 行政執(zhí)法業(yè)務(wù)檔案歸檔框架

2 執(zhí)法檢查類檔案具體歸檔信息研究

2.1 歸檔信息范圍總則

各類海洋行政執(zhí)法工作中涉及以下的內(nèi)容均應(yīng)收集到相應(yīng)的分類檔案中，主要包括：上級(jí)下達(dá)的有關(guān)行政執(zhí)法文件、任務(wù)書、通知書，本單位產(chǎn)生的有關(guān)行政執(zhí)法文件；在行政執(zhí)法工作過程中產(chǎn)生的（包括文件、批復(fù)、工作方案、計(jì)劃、檢查記錄、案件、日志、日?qǐng)?bào)告、月報(bào)告、航次報(bào)告、應(yīng)急報(bào)告、通報(bào)、專報(bào)、快報(bào)、通知、報(bào)告、報(bào)道、總結(jié)匯報(bào)、要求填寫的所有信息表格、照片資料、聲像資料）所有與執(zhí)法工作有關(guān)的一系列的文件、資料等；相關(guān)法律文書；獲取的證據(jù)性文件等；執(zhí)法機(jī)構(gòu)的確認(rèn)、裁決、給付、獎(jiǎng)勵(lì)等結(jié)論性文件；行政執(zhí)法工作中，案件或違法查處情況統(tǒng)計(jì)、說明（包括案件或違法數(shù)量及每個(gè)案件的案由、時(shí)間、承辦人和查處結(jié)果等）；舉報(bào)有關(guān)的信息及材料等；行政執(zhí)法工作的重要會(huì)議相關(guān)材料［包括請(qǐng)示、批復(fù)、通知、名單、議程、討論通過的文件、決議、紀(jì)要、會(huì)議記錄、會(huì)議的照片、錄音（像）資料等］；其他信息［1］。

2.1.1 海域使用

（1）區(qū)域建設(shè)用海（一區(qū)一檔）需要包含如下內(nèi)容：區(qū)域建設(shè)用?？傮w規(guī)劃方案，海洋局下發(fā)的同意該區(qū)域建設(shè)用?？傮w規(guī)劃意見，區(qū)域用海規(guī)劃示意圖，區(qū)域用海平面設(shè)計(jì)圖，區(qū)域建設(shè)用海海域使用論證報(bào)告書的報(bào)批稿及批復(fù)文件，國家海洋局對(duì)區(qū)域建設(shè)用海的批復(fù)文件；區(qū)域建設(shè)用海內(nèi)單體項(xiàng)目列表（包括單體項(xiàng)目名稱、建設(shè)單位名稱、確權(quán)填海面積、施工通知書、取得海域使用權(quán)證書的批準(zhǔn)時(shí)間等）；按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫配套檢查表格；違規(guī)案件列表說明（包括立案時(shí)間、執(zhí)法單位、處罰金額、案件名稱、結(jié)案時(shí)間），本單位查處的案件，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（2）圍填海（一項(xiàng)目一檔）需要包含如下內(nèi)容：項(xiàng)目用海申請(qǐng)，項(xiàng)目立項(xiàng)的申請(qǐng)及批復(fù)，海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)批稿及批復(fù)文件，海域使用論證報(bào)告書報(bào)批稿及批復(fù)文件，項(xiàng)目用海的預(yù)審意見，項(xiàng)目用海的批復(fù)，海域使用金繳納通知書，海域使用權(quán)證書；按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫的配套檢查表格；執(zhí)法檢查中，違法案件立案項(xiàng)目，其有關(guān)案件詳情可指向案卷檔號(hào)，移交案備注，對(duì)其他海監(jiān)機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（3）海盾專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)需要包含如下內(nèi)容：當(dāng)年海盾專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)實(shí)施方案；海盾行動(dòng)查處違法案件項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；海盾執(zhí)法專報(bào)、總結(jié)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

（4）區(qū)域建設(shè)用海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)需要包含如下內(nèi)容：上級(jí)下達(dá)的專項(xiàng)執(zhí)法文件，行動(dòng)計(jì)劃，衛(wèi)星遙感圖，相關(guān)檢查情況列表（包括項(xiàng)目名稱、檢查時(shí)間、是否違規(guī)填海、超出面積，產(chǎn)生的案件指向案卷檔號(hào)并做簡要說明，由其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查出的案件將其進(jìn)展情況及結(jié)果加以簡要說明）；當(dāng)年《北海區(qū)區(qū)域建設(shè)用海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)方案》；按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫的配套檢查表格；執(zhí)法聲像資料；區(qū)域建設(shè)用海執(zhí)法專報(bào)、總結(jié)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

（5）海底電纜管道鋪設(shè)專項(xiàng)執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：當(dāng)年項(xiàng)目用海相關(guān)批復(fù)文件，項(xiàng)目用海電纜或管道鋪設(shè)設(shè)計(jì)平面圖，海底電纜管道路由調(diào)查批復(fù)文件及鋪設(shè)施工批復(fù)文件，路由調(diào)查報(bào)告，海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)批稿及批復(fù)文件，海域使用論證報(bào)告書報(bào)批稿及批復(fù)文件，海域使用權(quán)證書；執(zhí)法任務(wù)書、行動(dòng)計(jì)劃；專項(xiàng)行動(dòng)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、總結(jié)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

2.1.2 海洋環(huán)境保護(hù)

（1）渤海石油勘探開發(fā)定巡執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：渤海油田開發(fā)分布圖，渤海油田開發(fā)公司總目錄，當(dāng)年海上油田開發(fā)相關(guān)的審批文件（包括海洋環(huán)境影響評(píng)價(jià)報(bào)告報(bào)批稿及批復(fù)文件，海域使用論證報(bào)告書報(bào)批稿及批復(fù)文件，項(xiàng)目用海海域使用權(quán)證書，海上溢油應(yīng)急計(jì)劃，環(huán)境保護(hù)設(shè)施三同時(shí)與竣工驗(yàn)收的批復(fù)等）；按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫的配套檢查和登記表格、海洋執(zhí)法監(jiān)察任務(wù)書、定期巡航執(zhí)法日?qǐng)?bào)、應(yīng)急快報(bào)、定巡執(zhí)法監(jiān)察專報(bào)及船舶報(bào)；渤海定巡執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（2）碧海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)需要包含如下內(nèi)容：當(dāng)年碧海專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)實(shí)施方案；專項(xiàng)行動(dòng)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；碧海執(zhí)法專報(bào)、總結(jié)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

（3）溢油應(yīng)急執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：執(zhí)法任務(wù)書，檢查通知書，現(xiàn)場筆錄，調(diào)查詢問筆錄，溢油應(yīng)急響應(yīng)執(zhí)行程序的通知；溢油應(yīng)急日?qǐng)?bào)，溢油應(yīng)急執(zhí)法專報(bào)，溢油應(yīng)急總結(jié)報(bào)告；應(yīng)急執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（4）北戴河專項(xiàng)執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：該年度實(shí)施方案，執(zhí)法專報(bào)，執(zhí)法總結(jié)專報(bào)；專項(xiàng)行動(dòng)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（5）海洋傾廢執(zhí)法及專項(xiàng)執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：本執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄海區(qū)傾倒區(qū)及臨時(shí)傾倒區(qū)總目錄（包括傾倒區(qū)及臨時(shí)傾倒區(qū)名稱、傾倒區(qū)面積、傾倒區(qū)內(nèi)項(xiàng)目名稱、坐標(biāo)、項(xiàng)目傾倒總量、項(xiàng)目傾倒時(shí)限）；執(zhí)法任務(wù)書，執(zhí)法檢查通知書，現(xiàn)場筆錄，傾廢船登檢記錄，傾倒許可證復(fù)印件，有效期內(nèi)海洋傾廢許可信息統(tǒng)計(jì)表（包括許可證編號(hào)、項(xiàng)目申請(qǐng)單位、工程名稱、施工單位、批準(zhǔn)傾倒量、載運(yùn)工具、傾倒區(qū)名稱、有效期時(shí)間、簽證日期）；按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫的配套檢查表格；專項(xiàng)行動(dòng)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、總結(jié)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

2.2 海島

（1）一島一檔需要包含如下內(nèi)容：本執(zhí)法機(jī)構(gòu)轄區(qū)海島統(tǒng)計(jì)總目錄，單位和個(gè)人開發(fā)利用海島有關(guān)的申請(qǐng)材料，相關(guān)批復(fù)文件，海島使用金證明（免交備注），海島使用權(quán)證書，《海島執(zhí)法基礎(chǔ)信息表》。

（2）海島定巡執(zhí)法檢查需要包含如下內(nèi)容：執(zhí)法任務(wù)書，行動(dòng)計(jì)劃（實(shí)施方案），按有關(guān)檢查文件和通知要求填寫的配套檢查表格；定巡執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

（3）護(hù)島行動(dòng)專項(xiàng)執(zhí)法需要包含如下內(nèi)容：當(dāng)年護(hù)島執(zhí)法行動(dòng)實(shí)施方案；專項(xiàng)行動(dòng)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

2.3 海洋自然保護(hù)區(qū)

海洋自然保護(hù)區(qū)需要包含如下內(nèi)容：本執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄海區(qū)自然保護(hù)區(qū)的總目錄（包括保護(hù)區(qū)名稱、保護(hù)區(qū)面積、保護(hù)區(qū)對(duì)象）；執(zhí)法任務(wù)書，行動(dòng)計(jì)劃；自然保護(hù)區(qū)查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

2.4 海砂

海砂需要包含如下內(nèi)容：本執(zhí)法機(jī)構(gòu)管轄海區(qū)海砂礦區(qū)開采數(shù)量，單位或個(gè)人海砂開采海域使用申請(qǐng)及批復(fù)，海洋環(huán)境影響報(bào)告報(bào)批稿及批復(fù)文件，海域使用權(quán)證書，海砂開采許可證；執(zhí)法任務(wù)書、行動(dòng)計(jì)劃，有效期內(nèi)海砂開采許可證統(tǒng)計(jì)表；海砂執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

2.5 綜合

（1）單獨(dú)定期執(zhí)法檢查需要包含如下內(nèi)容：當(dāng)年單獨(dú)專項(xiàng)執(zhí)法檢查年度及每次工作計(jì)劃；定期執(zhí)法檢查專報(bào)；單獨(dú)定期執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（2）單獨(dú)不定期執(zhí)法檢查需要包含如下內(nèi)容：不定期執(zhí)法監(jiān)察專報(bào)；單獨(dú)不定期執(zhí)法查處違法案件相關(guān)項(xiàng)目列表，由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；執(zhí)法聲像資料；其他相關(guān)資料。

（3）日志需要包含如下內(nèi)容：依據(jù)關(guān)于印發(fā)《北?？傟?duì)海洋行政執(zhí)法檢查日志制度》（海監(jiān)北法字〔2010〕11號(hào)）的通知要求，將執(zhí)法檢查工作中產(chǎn)生的原始信息記錄于日志中。

（4）舉報(bào)（一舉報(bào)一檔）需要包含如下內(nèi)容：舉報(bào)材料（包括來訪記錄、信函、電子郵件、傳真、電話等舉報(bào)內(nèi)容），《舉報(bào)受理記錄表》；移交的相關(guān)材料及《舉報(bào)移送單》；通知書、照片、上級(jí)下發(fā)的相關(guān)文件；《海洋違法行為舉報(bào)處理情況記錄表》；《海洋違法行為舉報(bào)現(xiàn)場核實(shí)報(bào)告》；《海洋違法行為舉報(bào)處理情況報(bào)告》；由本執(zhí)法部門立案的違法項(xiàng)目，其有關(guān)案件情況可指向案卷檔號(hào)，對(duì)其他執(zhí)法機(jī)構(gòu)查處或立案的，附加說明；年度舉報(bào)處理工作報(bào)告；執(zhí)法聲像資料；執(zhí)法專報(bào)、相關(guān)會(huì)議記錄、照片、視頻資料；其他相關(guān)資料。

（5）統(tǒng)計(jì)需要包含如下內(nèi)容：按照《海洋行政執(zhí)法統(tǒng)計(jì)報(bào)表制度》填寫相應(yīng)表格：包括《海洋行政執(zhí)法情況統(tǒng)計(jì)表》和《行政處罰動(dòng)態(tài)明細(xì)一覽表》，根據(jù)上級(jí)主管部門要求填寫的其他統(tǒng)計(jì)表一并歸檔。

3 處罰案卷類檔案具體歸檔信息研究

在案卷的歸檔中首先設(shè)置轄區(qū)年內(nèi)處罰案件列表（包括案件名稱、被處罰單位名稱、處罰時(shí)間、處罰金額、并簡要說明，按海域案、海洋環(huán)境案、海島案排序并進(jìn)一步細(xì)分）；其次一個(gè)案件建立一檔，處罰案件辦案流程圖及歸檔內(nèi)容見圖2。

圖2 處罰案件辦案流程及歸檔內(nèi)容

處罰案件辦案流程圖描述了違法案件查處流程（包括一般程序案件、簡易程序和聽證程序），同時(shí)將每個(gè)辦案流程產(chǎn)生的歸檔內(nèi)容進(jìn)行了列舉。具體處罰案件檔案的歸檔內(nèi)容及要求在《海洋行政執(zhí)法檔案業(yè)務(wù)規(guī)范》（HY／T 139－2011）［2］中有詳細(xì)的規(guī)定，本研究不再詳細(xì)闡述。

由于北海區(qū)行政執(zhí)法覆蓋面廣，內(nèi)容繁多，屬地不同，部門不同，產(chǎn)生的資料難免有所區(qū)別，產(chǎn)生的信息資料也會(huì)有所差異；并且隨著海洋行政執(zhí)法業(yè)務(wù)工作的不斷豐富和發(fā)展，相信會(huì)產(chǎn)生更多新的執(zhí)法領(lǐng)域或新的執(zhí)法專項(xiàng)，在歸檔時(shí)可具體情況具體對(duì)待，將新產(chǎn)生的有保留價(jià)值的海洋行政執(zhí)法信息和資料按照相應(yīng)的歸檔辦法歸入檔案中，不斷完善海洋行政執(zhí)法檔案管理體系。

［1］ 國家海洋局.HY／T 057－2011海洋管理機(jī)關(guān)檔案業(yè)務(wù)規(guī)范［S］.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2011.

［2］ 國家海洋局.HY／T 139－2011海洋行政執(zhí)法檔案業(yè)務(wù)規(guī)范［S］.北京：中國標(biāo)準(zhǔn)出版社，2011.

海洋行政執(zhí)法信息資料業(yè)務(wù)檔案管理體系研究（2014B16）.