摘 要：傳統(tǒng)文化表達(dá)是由特定區(qū)域的個(gè)體或群體所創(chuàng)作的具有民族或區(qū)域特點(diǎn)和持久生命力的各種文化表現(xiàn)形式的總和，應(yīng)受著作權(quán)保護(hù)。由于傳統(tǒng)文化表達(dá)在其權(quán)利主體、權(quán)利客體和權(quán)利內(nèi)容等方面與現(xiàn)行著作權(quán)法體系存在難以調(diào)和的矛盾，因此，應(yīng)建立特別的著作權(quán)保護(hù)制度對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)進(jìn)行專門保護(hù)，在利益平衡原則的指導(dǎo)下，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體權(quán)利主體所享有的精神權(quán)利和經(jīng)濟(jì)權(quán)利給予無(wú)期限的保護(hù)。

關(guān)鍵詞：傳統(tǒng)文化表達(dá)；特別著作權(quán)；制度構(gòu)建

1 問題的提出

在經(jīng)濟(jì)全球化的大背景下，我國(guó)正逐漸步入知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代。為加入世界貿(mào)易組織，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度在一個(gè)較短的時(shí)期內(nèi)得到了快速發(fā)展。如此大步伐的發(fā)展所產(chǎn)生的結(jié)果其實(shí)是一柄雙刃劍。一方面，我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度得以在短時(shí)間內(nèi)與國(guó)際接軌；另一方面，由于偏重與國(guó)際的接軌，而忽視了我國(guó)的國(guó)情，這在一定程度上導(dǎo)致了我國(guó)現(xiàn)行的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度中的一些問題。例如，與發(fā)展中國(guó)家相比，發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)所保護(hù)的專利、商標(biāo)和著作權(quán)等領(lǐng)域都存在明顯的優(yōu)勢(shì)。發(fā)展中國(guó)家要想獲得先進(jìn)技術(shù)，必須付出巨大的代價(jià)。而多數(shù)發(fā)展中國(guó)家所特有的豐富的傳統(tǒng)文化資源卻可以被發(fā)達(dá)國(guó)家無(wú)償使用。這在無(wú)形之中拉大了發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的差距。我國(guó)作為發(fā)展中的大國(guó)也面臨著傳統(tǒng)文化保護(hù)的制度缺失等現(xiàn)實(shí)問題，表現(xiàn)之一即是在《中華人民共和國(guó)著作權(quán)法》（以下簡(jiǎn)稱《著作權(quán)法》）中雖然提到了民間文學(xué)藝術(shù)作品的著作權(quán)保護(hù)辦法由國(guó)務(wù)院另行規(guī)定，但是相關(guān)法規(guī)卻一直未能出臺(tái)。因此，如何在知識(shí)經(jīng)濟(jì)的大背景下，完善對(duì)傳統(tǒng)文化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)已成為亟待解決的問題。

傳統(tǒng)文化的外延甚廣，大致可歸納為傳統(tǒng)知識(shí)、傳統(tǒng)文化表達(dá)和傳統(tǒng)文化思想等內(nèi)容。由于篇幅所限，筆者僅針對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)的保護(hù)進(jìn)行相應(yīng)的法理分析。

2 傳統(tǒng)文化表達(dá)保護(hù)的兩大爭(zhēng)議

2.1 有關(guān)傳統(tǒng)文化表達(dá)的概念

2006年的《保護(hù)民間文學(xué)藝術(shù)草案》第1條對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)作了如下定義：表現(xiàn)、顯示或體現(xiàn)傳統(tǒng)文化和傳統(tǒng)知識(shí)的、任何有形或無(wú)形的表現(xiàn)方式及其組合。其標(biāo)準(zhǔn)是：①屬于創(chuàng)造性智力活動(dòng)的產(chǎn)物，包括個(gè)人和集體的智慧創(chuàng)造物；②具有反映某一群體的文化和社會(huì)特征與文化遺產(chǎn)的特性；③由擁有相關(guān)權(quán)利或義務(wù)的群體或個(gè)人根據(jù)本群體的習(xí)慣法和慣例來(lái)維持、使用或發(fā)展。上述定義中所謂的“標(biāo)準(zhǔn)”即揭示了傳統(tǒng)文化表達(dá)所具有的特有屬性。因此，筆者認(rèn)為，可將傳統(tǒng)文化表達(dá)的內(nèi)涵進(jìn)一步概括為：傳統(tǒng)文化表達(dá)是由特定區(qū)域的個(gè)體或群體所創(chuàng)作的具有民族或區(qū)域特點(diǎn)和持久生命力的各種文化表現(xiàn)形式的總和。另外，屬于著作權(quán)法保護(hù)范圍的傳統(tǒng)文化表達(dá)應(yīng)具有獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性，且不是不屬于著作權(quán)法所保護(hù)的客體。綜合以上特性，筆者認(rèn)為，傳統(tǒng)文化表達(dá)的外延包括傳統(tǒng)文學(xué)、傳統(tǒng)戲劇、傳統(tǒng)曲藝、傳統(tǒng)樂曲、傳統(tǒng)舞蹈、傳統(tǒng)美術(shù)、傳統(tǒng)建筑以及應(yīng)納入著作權(quán)保護(hù)的其他傳統(tǒng)文化表達(dá)等。

2.2 有關(guān)傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)保護(hù)的正當(dāng)性

從對(duì)我國(guó)《著作權(quán)法》第2條的分析中可以總結(jié)出作品的兩點(diǎn)特性，即獨(dú)創(chuàng)性和可復(fù)制性。此外，要成為《著作權(quán)法》意義上的作品，還需滿足以下三個(gè)消極條件。第一，根據(jù)思想與表達(dá)二分法原則，凡是思想或理論均不能成為著作權(quán)的客體。第二，不屬于著作權(quán)法所規(guī)定的文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)的創(chuàng)作不予保護(hù)。第三，著作權(quán)法中明令規(guī)定不予保護(hù)的對(duì)象不是著作權(quán)客體。

首先，傳統(tǒng)文化表達(dá)具有獨(dú)創(chuàng)性。由于各區(qū)域和各民族的歷史傳統(tǒng)、風(fēng)俗習(xí)慣、生存環(huán)境等均有所不同，在千百年的形成和演化的過程中，群體中的個(gè)體也對(duì)傳統(tǒng)文化的發(fā)展變化以致最終成型付出了自己創(chuàng)造性的勞動(dòng)。因此其傳統(tǒng)文化往往帶有本地區(qū)或本民族的特色。其次，傳統(tǒng)文化表達(dá)具有可復(fù)制性。傳統(tǒng)文化表達(dá)具體表現(xiàn)為傳統(tǒng)文學(xué)、傳統(tǒng)音樂、傳統(tǒng)舞蹈、傳統(tǒng)繪畫等形式。這些形式附著于文字、聲音、圖像等載體，可以被人們通過觀看、傾聽等方式感知，也可以通過出版、錄音、錄像等形式復(fù)制。最后，傳統(tǒng)文化表達(dá)不屬于思想領(lǐng)域或者不受《著作權(quán)法》保護(hù)的對(duì)象范圍。因此，傳統(tǒng)文化表達(dá)屬于《著作權(quán)法》意義上的作品，可以將其納入著作權(quán)的保護(hù)體系予以保護(hù)。

3 傳統(tǒng)文化表達(dá)予以特別著作權(quán)保護(hù)的法律建議

3.1 選擇特別著作權(quán)保護(hù)制度

現(xiàn)行《著作權(quán)法》保護(hù)體系與傳統(tǒng)文化表達(dá)保護(hù)的沖突主要有以下三點(diǎn)：第一，關(guān)于權(quán)利主體的沖突。我國(guó)《著作權(quán)法》規(guī)定著作權(quán)的主體是作者、其他依照本法享有著作權(quán)的公民、法人或者其他組織，即可以成為著作權(quán)主體的是自然人、法人或者其他組織，并且這些主體是確定的。由于傳統(tǒng)文化表達(dá)形成的時(shí)間跨度長(zhǎng)、參與人數(shù)眾多且會(huì)隨著時(shí)代的變遷而發(fā)生一定的改變，因此，其創(chuàng)作主體往往難以確定。并且，創(chuàng)作傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體不屬于自然人、法人或者其他組織中的任何一類。第二，關(guān)于權(quán)利內(nèi)容的沖突?！吨鳈?quán)法》第10條規(guī)定了著作權(quán)人所享有的人身權(quán)和財(cái)產(chǎn)權(quán)，包括4項(xiàng)人身權(quán)利和13項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利。由于傳統(tǒng)文化中的很多內(nèi)容屬于公共領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，并且在人們以往的認(rèn)識(shí)中這些都是熟知的知識(shí)甚至是常識(shí)。因此，若完全按照現(xiàn)行的權(quán)利體系對(duì)其進(jìn)行保護(hù)，則人們?cè)谝云錇榛A(chǔ)進(jìn)行創(chuàng)作時(shí)需要付出比以往更多的對(duì)價(jià)，這極有可能導(dǎo)致人們逐漸喪失對(duì)創(chuàng)作的熱情。第三，關(guān)于保護(hù)期限的沖突。我國(guó)現(xiàn)行的《著作權(quán)法》第20條、第21條對(duì)各項(xiàng)著作權(quán)的保護(hù)期限作出了不同程度的限制。然而，傳統(tǒng)文化表達(dá)的著作權(quán)主體不是自然人，不存在自然人作者死亡一說(shuō)，并且其發(fā)表時(shí)間也無(wú)法確定。此外，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)的著作權(quán)的保護(hù)時(shí)間是否應(yīng)該加以限制也是一個(gè)值得討論的問題。通過前文的分析不難得出，應(yīng)給予傳統(tǒng)文化表達(dá)以著作權(quán)的保護(hù)，但是傳統(tǒng)文化表達(dá)的特征又與我國(guó)現(xiàn)行的著作權(quán)保護(hù)體系存在很多難以融合的地方。若將傳統(tǒng)文化表達(dá)納入現(xiàn)行的著作權(quán)法體系進(jìn)行保護(hù)，則會(huì)對(duì)我國(guó)著作權(quán)法體系產(chǎn)生巨大影響，這與法律的穩(wěn)定性要求是相違背的。為更好地保護(hù)傳統(tǒng)文化表達(dá)，筆者認(rèn)為應(yīng)該建立一種特別的著作權(quán)保護(hù)制度，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)進(jìn)行專門保護(hù)。

3.2 構(gòu)建特別著作權(quán)保護(hù)制度的法律建議

利益平衡是現(xiàn)代著作權(quán)立法的基本精神，也是著作權(quán)法修改和著作權(quán)制度設(shè)計(jì)的指南。① “為了維持著作權(quán)人的權(quán)利與公眾接近作品的利益，著作權(quán)法從來(lái)沒有授予著作權(quán)人對(duì)作品完全的控制權(quán)。這種控制權(quán)是有限的，甚至在專有期限內(nèi)也是如此。”[1]在構(gòu)建傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)保護(hù)制度時(shí)更應(yīng)充分考慮到利益平衡原則。在上文中筆者也曾提到，由于傳統(tǒng)文化中的很多內(nèi)容屬于公共領(lǐng)域內(nèi)的知識(shí)，并且根據(jù)人們以往的認(rèn)識(shí)，這些都是熟知的知識(shí)甚至是常識(shí)。因此，對(duì)其過度的保護(hù)往往會(huì)導(dǎo)致人們逐漸喪失對(duì)創(chuàng)作的熱情。所以在構(gòu)建對(duì)傳統(tǒng)文化的特別著作權(quán)保護(hù)制度時(shí)應(yīng)充分考慮對(duì)人們創(chuàng)造積極性和公共利益的維護(hù)。不宜對(duì)其進(jìn)行過高的保護(hù)，對(duì)此，筆者會(huì)在下文的立法建議中進(jìn)行詳細(xì)的闡述。

第一，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)主體的立法建議。作者，是通過自己的直接創(chuàng)作活動(dòng)產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的自然人。[2]創(chuàng)作，是直接產(chǎn)生文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)作品的智力活動(dòng)。由此可見，要成為我國(guó)著作權(quán)法意義上的作者，至少要滿足以下幾個(gè)要件：①通常為自然人；②需在文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)等領(lǐng)域進(jìn)行了實(shí)質(zhì)意義上的創(chuàng)作；③其創(chuàng)作以一定形式表現(xiàn)出來(lái)。這三要件又可進(jìn)一步歸納為形式要件和實(shí)質(zhì)要件。形式要件指的是在作品上署名，實(shí)質(zhì)要件是將自己的思想、情感等融合進(jìn)文學(xué)、藝術(shù)和科學(xué)領(lǐng)域，參加創(chuàng)作，并使作品可以以一定的形式表現(xiàn)出來(lái)。司法實(shí)踐中多以形式要件推定自然滿足實(shí)質(zhì)要件，直接以形式要件認(rèn)定作品的作者。這是為了能夠及時(shí)充分地保護(hù)著作權(quán)人的合法權(quán)益。但當(dāng)形式要件存在問題時(shí)，即由于群體的特殊性，他們極少能在所創(chuàng)作的傳統(tǒng)文化表達(dá)上署名，這就使得群體權(quán)利主體無(wú)法滿足成為作者的形式要件，此時(shí)對(duì)實(shí)質(zhì)要件的考察就成為了認(rèn)定作者的唯一方法。由于傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體權(quán)利主體具有不確定性，為更好地保護(hù)傳統(tǒng)文化著作權(quán)，筆者認(rèn)為可以借鑒民事行為制度中的代理制度，為群體權(quán)利主體設(shè)置法定代理主體，代為行使傳統(tǒng)文化著作權(quán)。其中，被代理人指的是創(chuàng)作了傳統(tǒng)文化表達(dá)的特定群體，代理人是法定的代理主體。筆者認(rèn)為在實(shí)際的制度構(gòu)建過程中不需操之過急，可分“兩步走”。在第一階段，應(yīng)盡快出臺(tái)《傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)保護(hù)辦法》，初步將中央和地方各級(jí)著作權(quán)行政管理部門設(shè)定為群體權(quán)利主體的法定代理主體，代理本區(qū)域或本民族的傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體權(quán)利主體行使相關(guān)著作權(quán)；第二階段，待時(shí)機(jī)成熟之時(shí)，制定《傳統(tǒng)文化表達(dá)保護(hù)法》，并在其中對(duì)建立相應(yīng)的傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)集體管理組織的條件和步驟等進(jìn)行詳細(xì)規(guī)定，使群體的法定代理主體由中央和地方各級(jí)著作權(quán)行政管理部門過渡為專門的傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)集體管理組織，由其代為行使相關(guān)著作權(quán)。

第二，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)客體的立法建議。筆者認(rèn)為應(yīng)納入著作權(quán)法保護(hù)的傳統(tǒng)文化表達(dá)是由特定區(qū)域的個(gè)體或群體所創(chuàng)作的具有民族或區(qū)域特點(diǎn)和持久生命力的各種文化表現(xiàn)形式的總和，包括傳統(tǒng)文學(xué)、傳統(tǒng)戲劇、傳統(tǒng)曲藝、傳統(tǒng)樂曲、傳統(tǒng)舞蹈、傳統(tǒng)美術(shù)、傳統(tǒng)建筑以及應(yīng)納入著作權(quán)保護(hù)的其他傳統(tǒng)文化表達(dá)等。

第三，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)著作權(quán)權(quán)利內(nèi)容的立法建議。傳統(tǒng)文化表達(dá)在形成的過程中會(huì)受到歷史、地理、心理、習(xí)慣等多重因素的綜合影響。因此，筆者認(rèn)為應(yīng)參照著作權(quán)法中對(duì)作者所享有的精神權(quán)利的相關(guān)規(guī)定，對(duì)傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體權(quán)利主體給予同等的精神權(quán)利保護(hù)，包括署名權(quán)和保護(hù)作品完整權(quán)。署名權(quán)是在傳統(tǒng)文化表達(dá)中表明群體權(quán)利主體身份的權(quán)利。維護(hù)作品完整權(quán)包括積極權(quán)利和消極權(quán)利兩方面。積極權(quán)利實(shí)際上就是現(xiàn)在《著作權(quán)法》中的修改權(quán)，即群體權(quán)利主體有修改自己的傳統(tǒng)文化表達(dá)或者授權(quán)他人修改的權(quán)利；消極權(quán)利指的是群體權(quán)利主體有防范他人以篡改、歪曲等方式侮辱、詆毀、冒犯群體的傳統(tǒng)文化表達(dá)的權(quán)利。由于傳統(tǒng)文化表達(dá)的形成需經(jīng)歷一個(gè)漫長(zhǎng)的過程，在其成為真正意義上的作品之前，傳統(tǒng)文化表達(dá)中的某些部分已經(jīng)成為了他人創(chuàng)作的原始素材。再者，傳統(tǒng)文化表達(dá)中的很大一部分都是人們所熟知的內(nèi)容，如何明確其與公共領(lǐng)域的界限，在保護(hù)傳統(tǒng)文化表達(dá)的同時(shí)又不阻礙文化的正常傳播和交流，合理處理群體權(quán)利主體的私權(quán)利益與社會(huì)公共利益是界定傳統(tǒng)文化表達(dá)的群體權(quán)利主體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利時(shí)所要考慮的重要問題。而傳統(tǒng)意義上的作品多是完成時(shí)即受到著作權(quán)法的保護(hù)，之前不存在進(jìn)入公共領(lǐng)域的階段。鄭成思教授認(rèn)為民間文學(xué)即使受版權(quán)保護(hù)，屬于一種“受限制保護(hù)”的作品，一般不享有其他作品那種全面的經(jīng)濟(jì)權(quán)利。[3]因此，筆者認(rèn)為，在設(shè)定經(jīng)濟(jì)權(quán)利時(shí)應(yīng)以使用后的適當(dāng)補(bǔ)償為主，即傳統(tǒng)文化表達(dá)的使用人在用其獲得利益后應(yīng)將利益的一部分拿出來(lái)作為給予群體權(quán)利主體的回報(bào)，以形成一種利益共享機(jī)制。具體的經(jīng)濟(jì)權(quán)利包括復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、演繹權(quán)、傳播權(quán)、展覽權(quán)和出租權(quán)等。上述權(quán)利的行使不以群體權(quán)利主體的事先同意為前提條件，但當(dāng)維護(hù)傳統(tǒng)文化表達(dá)完整權(quán)中的消極權(quán)利受到侵犯時(shí)除外。此外，群體權(quán)利主體所享有的經(jīng)濟(jì)權(quán)利不應(yīng)受時(shí)間的限制，應(yīng)同精神權(quán)利一致，給予無(wú)限期的保護(hù)。

注釋：

①雷群安：《版權(quán)作品權(quán)益分配的利益平衡理論再思考》，韶關(guān)學(xué)院學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2004年第5期，轉(zhuǎn)引自馮曉青：《著作權(quán)法的利益平衡理論研究》，湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008年第6期，第114頁(yè)

參考文獻(xiàn)：

[1]馮曉青.著作權(quán)法的利益平衡理論研究[J].湖南大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版），2008（6）：114

[2]夏征農(nóng)，陳至立主編.辭海：W-Z.4（第六版）[M].上海：上海辭書出版社，2009：2318，3092，3093

[3]鄭成思.版權(quán)法（修訂本）[M].北京：中國(guó)人民大學(xué)出版社，1997：124-137