摘 要：針對(duì)專利審查的業(yè)務(wù)特點(diǎn)及專利審查管理的業(yè)務(wù)需求，結(jié)合商業(yè)智能技術(shù)（Business Intelligence，BI）的特點(diǎn)，給出了商業(yè)智能技術(shù)在專利審查智能管理系統(tǒng)中的具體應(yīng)用實(shí)例。

關(guān)鍵詞：商業(yè)智能；審查管理；應(yīng)用

1 引言

專利審查是指國(guó)務(wù)院專利行政部門（即國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局）受理專利申請(qǐng)以后，必須依照專利法規(guī)定的程序進(jìn)行審查。專利審查業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是業(yè)務(wù)關(guān)系復(fù)雜、業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)量大。如何從大量的、有噪聲的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)中提取隱含在其中的、潛在有用的信息，使這些信息為國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局審查業(yè)務(wù)管理的決策服務(wù)，提高決策能力、決策效率、決策準(zhǔn)確是一個(gè)重要的課題。商業(yè)智能理論的提出及技術(shù)的應(yīng)用為這一切提供可能。

2 商業(yè)智能技術(shù)與商業(yè)智能系統(tǒng)

商業(yè)智能是指透過(guò)資料的萃取，整合以及分析，支持決策過(guò)程的技術(shù)和商業(yè)的處理流程，其目的是為了能使使用者在決策的時(shí)候，能得到盡可能的、更好的幫助。

商業(yè)智能技術(shù)是包括數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)、聯(lián)機(jī)分析處理、數(shù)據(jù)挖掘在內(nèi)的用于統(tǒng)計(jì)和分析數(shù)據(jù)的先進(jìn)的信息技術(shù)。能夠迅速地完成信息采集、分析的工作。

商業(yè)智能技術(shù)在信息化中的應(yīng)用即建設(shè)商業(yè)智能系統(tǒng)，建設(shè)商業(yè)智能系統(tǒng)是以計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)為載體，運(yùn)用商業(yè)智能理論及相關(guān)技術(shù)，從不同的數(shù)據(jù)源收集的數(shù)據(jù)中提取有用的數(shù)據(jù)，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理保證數(shù)據(jù)的正確性，數(shù)據(jù)經(jīng)過(guò)轉(zhuǎn)換后裝載到數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)中，然后利用合適的查詢和分析工具、聯(lián)機(jī)分析處理工具、數(shù)據(jù)挖掘等工具對(duì)其進(jìn)行分析和處理，并把結(jié)果呈現(xiàn)給管理者，為管理者的決策過(guò)程提供數(shù)據(jù)信息支撐。

3 商業(yè)智能技術(shù)在專利審查智能管理系統(tǒng)中的應(yīng)用

專利審查管理是專利審查業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)。專利審查業(yè)務(wù)非常復(fù)雜，整個(gè)業(yè)務(wù)是由貫穿在專利審查的流程之中的各個(gè)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)組成的。其中，一級(jí)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的數(shù)量近十個(gè)，二級(jí)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)的個(gè)數(shù)為百余個(gè)，專利審查智能管理系統(tǒng)就是通過(guò)整合與審查業(yè)務(wù)運(yùn)行密切相關(guān)的數(shù)據(jù)資源，利用商業(yè)智能技術(shù)形成對(duì)百余個(gè)業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)進(jìn)行全流程監(jiān)控、分析的平臺(tái)。通過(guò)對(duì)海量的專利審查業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行梳理、挖掘，形成監(jiān)控的指標(biāo)體系，并對(duì)指標(biāo)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控分析、預(yù)警、定期預(yù)測(cè)分析，并將分析結(jié)果以清晰、豐富、易于理解的畫面展現(xiàn)給各用戶，供各層面了解到各個(gè)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的審查的狀況。在此基礎(chǔ)之上為決策層用戶對(duì)審查業(yè)務(wù)的管理提供決策支持。

3.1 BI技術(shù)架構(gòu)

圖1 技術(shù)架構(gòu)

系統(tǒng)的整個(gè)技術(shù)架構(gòu)分為數(shù)據(jù)資源管理層、數(shù)據(jù)源層、數(shù)據(jù)采集交換層、數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)層、監(jiān)控預(yù)警處理層、監(jiān)控信息發(fā)布層、用戶展示層。各層含義如下：

（1）用戶展示層

用戶展示層是基于開發(fā)支撐平臺(tái)、數(shù)據(jù)分析工具等，對(duì)數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)（集市）數(shù)據(jù)進(jìn)行展示和分析，主要包括監(jiān)控圖形展示組件、圖表＼報(bào)表展示組件、多維分析鉆取組件等。

（2）監(jiān)控信息發(fā)布層

監(jiān)控信息發(fā)布層是預(yù)告警信息生成發(fā)布的平臺(tái)，包括預(yù)警信息生成、預(yù)警發(fā)布。

（3）監(jiān)控預(yù)警引擎

監(jiān)控預(yù)警引擎指基于系統(tǒng)運(yùn)行審批運(yùn)行監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行監(jiān)控預(yù)警分析，產(chǎn)生預(yù)告警事件并發(fā)布事件。

（4）數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)層

數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)層是存儲(chǔ)各類審批運(yùn)行流程的主題數(shù)據(jù)，包括各類業(yè)務(wù)主題及多維分析主題的數(shù)據(jù)，為監(jiān)控預(yù)警處理層提供數(shù)據(jù)支撐。

（5）數(shù)據(jù)采集交換層

數(shù)據(jù)采集交換層主要包括數(shù)據(jù)補(bǔ)充工具、數(shù)據(jù)獲取工具，數(shù)據(jù)維護(hù)與管理、ETL工具等，捕獲并轉(zhuǎn)換存儲(chǔ)業(yè)務(wù)運(yùn)行數(shù)據(jù)，形成審批行監(jiān)控的數(shù)據(jù)倉(cāng)庫(kù)。

（6）數(shù)據(jù)源層

數(shù)據(jù)源層是系統(tǒng)獲取基礎(chǔ)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)的來(lái)源，包括公共著錄項(xiàng)目信息、受理子系統(tǒng)數(shù)據(jù)、發(fā)明初審子系統(tǒng)數(shù)據(jù)、外觀設(shè)計(jì)子系統(tǒng)數(shù)據(jù)、實(shí)用新型子系統(tǒng)數(shù)據(jù)、發(fā)明實(shí)審子系統(tǒng)數(shù)據(jù)等各審批子系統(tǒng)的數(shù)據(jù)。

（7）數(shù)據(jù)資源管理層

數(shù)據(jù)資源管理層提供數(shù)據(jù)資源管理的各類功能，包括數(shù)據(jù)源配置、數(shù)據(jù)采集配置等。

3.2 監(jiān)控預(yù)警體系

3.2.1 監(jiān)控預(yù)警體系架構(gòu)

按照BI系統(tǒng)的設(shè)計(jì)思路，監(jiān)控預(yù)警體系大致由指標(biāo)體系設(shè)計(jì)、監(jiān)控引擎設(shè)計(jì)、預(yù)警信息發(fā)布三部分組成，如圖2：

圖2 監(jiān)控預(yù)警體系架構(gòu)

監(jiān)控預(yù)警體系各層含義如下：

（1）指標(biāo)數(shù)據(jù)層

指標(biāo)體系是監(jiān)控預(yù)警系統(tǒng)基礎(chǔ)，指標(biāo)體系由基礎(chǔ)指標(biāo)和監(jiān)控指標(biāo)組成，基礎(chǔ)指標(biāo)包括指標(biāo)定義、指標(biāo)維度、基礎(chǔ)指標(biāo)分類、指標(biāo)數(shù)據(jù)采集頻度；監(jiān)控指標(biāo)包括用戶定義的監(jiān)控閥值定義、監(jiān)控標(biāo)桿值定義、監(jiān)控事件定義。數(shù)據(jù)集市是系統(tǒng)按照指標(biāo)規(guī)則抽取清洗后生成的標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)。

（2） 監(jiān)控處理層

監(jiān)控引擎是監(jiān)控系統(tǒng)的核心功能組件，具體功能包括：監(jiān)控配置、監(jiān)控掃描、事件處理三部分。

監(jiān)控配置是監(jiān)控掃描前需要加載的一系列數(shù)據(jù)項(xiàng)，包括監(jiān)控閥值定義、監(jiān)控維度定義、監(jiān)控標(biāo)桿值定義、調(diào)度規(guī)則定義等組成；

監(jiān)控掃描是由一組掃描程序及比對(duì)程序組成的模塊，在監(jiān)控掃描開始前進(jìn)行加載監(jiān)控配置項(xiàng)，生成監(jiān)控規(guī)則，掃描程序結(jié)合監(jiān)控規(guī)則和定時(shí)調(diào)度進(jìn)行全流程掃描及分類掃描，比對(duì)程序根據(jù)掃描結(jié)果進(jìn)行標(biāo)桿值比對(duì)，然后根據(jù)比對(duì)結(jié)果生成相應(yīng)的緩存事件。

事件處理主要包括事件觸發(fā)和事件追溯兩部分構(gòu)成。

（3） 預(yù)警展示層

預(yù)/告警信息發(fā)布提供了監(jiān)控事件轉(zhuǎn)換為監(jiān)控信息展現(xiàn)的方法.監(jiān)控事件經(jīng)過(guò)影響分析后可生成相應(yīng)級(jí)別的預(yù)告警信息，并把該信息轉(zhuǎn)換為統(tǒng)計(jì)報(bào)表和及時(shí)通信方式所需要的格式，為各種展現(xiàn)提供數(shù)據(jù)來(lái)源。

3.2.2 指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

指標(biāo)體系設(shè)計(jì)包括指標(biāo)事件定義、樣本選取、監(jiān)控頻度、監(jiān)控維度、指標(biāo)分類及全流程各階段監(jiān)控指標(biāo)定義。

（1）事件定義

a.監(jiān)控事件與指標(biāo)關(guān)聯(lián)

監(jiān)控事件是由指標(biāo)值在超過(guò)一定閥值后生成，需要我們把監(jiān)控事件與涉及指標(biāo)進(jìn)行對(duì)應(yīng)，以下是以實(shí)審待提案節(jié)點(diǎn)為例說(shuō)明這種對(duì)應(yīng)關(guān)系：

b. 監(jiān)控事件級(jí)別：準(zhǔn)預(yù)警、預(yù)警、準(zhǔn)告警、告警

準(zhǔn)預(yù)警：關(guān)注將要達(dá)到預(yù)警閥值，而沒(méi)有超過(guò)閥值的報(bào)警，展示監(jiān)控節(jié)點(diǎn)閃爍，建議部門及時(shí)解決。

預(yù)警：對(duì)于超過(guò)預(yù)警閥值未達(dá)到準(zhǔn)告警閥值的，顯示預(yù)警，建議部門必須解決。

準(zhǔn)告警：關(guān)注將要達(dá)到告警閥值，而沒(méi)有超過(guò)閥值的報(bào)警，展示監(jiān)控節(jié)點(diǎn)閃爍。建議嚴(yán)重告警部門必須解決。

告警：告警超過(guò)告警值需要，領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行決策，及時(shí)解決。

c. 監(jiān)控事件分類：超審限、案件擁塞、人均量失衡、進(jìn)出不平衡

（2）樣本選取

樣本選取分別按照審查業(yè)務(wù)的不同需求，具體的選取過(guò)程如下：

a. 按照全流程業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)樣本選?。哼x取案件在各個(gè)業(yè)務(wù)流程節(jié)點(diǎn)的周期數(shù)據(jù)。

b. 按案件基本信息獲?。哼x取案件的著錄項(xiàng)目信息及其它相關(guān)基礎(chǔ)信息。

c. 按統(tǒng)計(jì)方法獲?。焊鶕?jù)統(tǒng)計(jì)要求按照特定的統(tǒng)計(jì)方法獲取統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。

（3）監(jiān)控頻度

監(jiān)控頻度一般以日為單位，提供年、半年、月等頻度的監(jiān)控配置。

（4）監(jiān)控維度

監(jiān)控維度的選取包括：時(shí)間維度、專利類型、國(guó)別、地域、申請(qǐng)方式、代辦處、申請(qǐng)人類型、IPC分類、審查單元等、PCT國(guó)際階段、費(fèi)用種類文件類型等。

3.2.3 預(yù)警等級(jí)設(shè)置

預(yù)警的危害級(jí)別一般可分為：提醒、預(yù)警、嚴(yán)重、危害四個(gè)等級(jí)，分別對(duì)應(yīng)預(yù)警等級(jí)中的準(zhǔn)預(yù)警、預(yù)警、準(zhǔn)告警、告警。

3.3 典型BI應(yīng)用

3.3.1 預(yù)警發(fā)布

預(yù)警信息發(fā)布是在預(yù)警事件產(chǎn)生后生成多種信息展現(xiàn)形式的過(guò)程。信息發(fā)布展現(xiàn)形式包括：運(yùn)行圖、故障事件分析表等。

運(yùn)行圖是由審查節(jié)點(diǎn)構(gòu)成，當(dāng)運(yùn)行圖上某業(yè)務(wù)節(jié)點(diǎn)出現(xiàn)異常，節(jié)點(diǎn)燈發(fā)出警告信息，節(jié)點(diǎn)燈的不同顏色表示不同的警示級(jí)別。如果需要進(jìn)一步了解是節(jié)點(diǎn)上哪些指標(biāo)出現(xiàn)問(wèn)題，出現(xiàn)什么樣的問(wèn)題，出現(xiàn)問(wèn)題的程度，可通過(guò)點(diǎn)擊節(jié)點(diǎn)，鉆取到節(jié)點(diǎn)查看報(bào)警的詳細(xì)內(nèi)容。

3.3.2 監(jiān)控分析

監(jiān)控分析是通過(guò)對(duì)專利審查基礎(chǔ)數(shù)據(jù)進(jìn)行清理、抽取、轉(zhuǎn)換和裝載，清除噪音數(shù)據(jù)，之后根據(jù)指標(biāo)體系的定義對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行多維分析，包括：處理率分析、趨勢(shì)分析、分布分析、2/8分析、逐層分析、構(gòu)成分析、狀態(tài)分析、對(duì)比分析、TOP10機(jī)構(gòu)企業(yè)分析等。

參考文獻(xiàn)

[1]宋政.商業(yè)智能技術(shù)的應(yīng)用.