摘 要：貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系一直備受學(xué)者關(guān)注，國(guó)內(nèi)外學(xué)者從理論與實(shí)證兩方面對(duì)此進(jìn)行了大量研究，本文則對(duì)這些研究進(jìn)行梳理與總結(jié)。

關(guān)鍵詞：貿(mào)易開(kāi)放；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)

對(duì)外貿(mào)易，尤其是開(kāi)放的貿(mào)易政策與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系一直備受?chē)?guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)注，研究的焦點(diǎn)主要集中在兩個(gè)方面：貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)的度量；貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系。

一、貿(mào)易開(kāi)放度度量指標(biāo)研究

貿(mào)易開(kāi)放度度量指標(biāo)的研究是從分析對(duì)外貿(mào)易依存度開(kāi)始的，即用進(jìn)出口貿(mào)易總額占GDP比重來(lái)衡量。由于這種度量方法簡(jiǎn)單、直觀，因此一直被廣泛使用。但后來(lái)研究發(fā)現(xiàn)，一國(guó)對(duì)外貿(mào)易依存度受到該國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、市場(chǎng)規(guī)模、國(guó)內(nèi)消費(fèi)水平等影響，不能完全反映貿(mào)易開(kāi)放度的變動(dòng)情況，如Edwards指出，一國(guó)仍可能有較高的外貿(mào)依存度，即使該國(guó)貿(mào)易扭曲嚴(yán)重。

20世紀(jì)90年代開(kāi)始，國(guó)外對(duì)如何合理度量貿(mào)易開(kāi)放度進(jìn)行了深入研究，其度量方法可分為指標(biāo)體系法和模型構(gòu)建法，前者在外貿(mào)依存度基礎(chǔ)上，根據(jù)貿(mào)易扭曲程度，選取一些貿(mào)易政策相關(guān)指標(biāo)來(lái)克服外貿(mào)依存度的局限性，后者則通過(guò)回歸計(jì)量方法重新構(gòu)建貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)。其中，指標(biāo)體系法又可分為單一和綜合指標(biāo)法，模型構(gòu)建法又可分為要素稟賦模型、引力模型、出口總量結(jié)構(gòu)模型、貿(mào)易強(qiáng)度模型等。

道拉斯方法是單一指標(biāo)法的典型例子，它用商品實(shí)際價(jià)格對(duì)貿(mào)易開(kāi)放條件下價(jià)格的偏差程度來(lái)度量貿(mào)易開(kāi)放度，也有研究者使用如關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘等作為度量指標(biāo)。在綜合指標(biāo)測(cè)度方面，SachsWarner（1995）運(yùn)用非關(guān)稅壁壘、平均關(guān)稅率、黑市交易費(fèi)用等5種指標(biāo)將國(guó)家分為開(kāi)放或不開(kāi)放兩種類(lèi)型。在此基礎(chǔ)上，Edwards（1998）又增加了世界銀行對(duì)外導(dǎo)向型指標(biāo)（1987）、leamer開(kāi)放度指標(biāo)（1988）、BMP、非關(guān)稅壁壘等8種指標(biāo)，共計(jì)9種指標(biāo)來(lái)度量貿(mào)易開(kāi)放度。在模型構(gòu)建法方面， Balassa（1985）最早構(gòu)造了“出口總量結(jié)構(gòu)模型”，以出口量為因變量，人均收入等為自變量，通過(guò)觀察殘差值來(lái)確定該經(jīng)濟(jì)體是對(duì)內(nèi)導(dǎo)向型（負(fù)值），還是對(duì)外導(dǎo)向型（正值）。

國(guó)內(nèi)對(duì)貿(mào)易開(kāi)放度的研究，如包群等（2003）采用5種指標(biāo)測(cè)度了我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)貿(mào)易開(kāi)放度，認(rèn)為外貿(mào)依存度較好地反映了我國(guó)經(jīng)濟(jì)開(kāi)放程度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系。

二、貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系研究

最早涉及對(duì)外貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展關(guān)系問(wèn)題的是亞當(dāng)·斯密，他認(rèn)為分工的發(fā)展是促進(jìn)生產(chǎn)率長(zhǎng)期增長(zhǎng)的因素，而分工程度受到市場(chǎng)范圍制約，對(duì)外貿(mào)易可擴(kuò)大市場(chǎng)范圍，因而對(duì)外貿(mào)易的擴(kuò)大必然能促進(jìn)分工深化和生產(chǎn)率提高，加速經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而后大衛(wèi)·李嘉圖、穆勒等也對(duì)這一內(nèi)容有所涉及。1937年英國(guó)學(xué)者羅伯特遜提出“對(duì)外貿(mào)易是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)發(fā)動(dòng)機(jī)”命題以來(lái)，關(guān)于貿(mào)易或貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系，學(xué)者們進(jìn)行了大量研究。

新古典增長(zhǎng)理論認(rèn)為貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)主要通過(guò)技術(shù)變革引起投資增加、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)以及資源配置效率提高。內(nèi)生增長(zhǎng)理論則認(rèn)為貿(mào)易能加快本國(guó)技術(shù)進(jìn)步、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。盡管理論層面對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系有著較為一致的認(rèn)識(shí)，但實(shí)證研究方面則有諸多分歧，最明顯的是不同貿(mào)易開(kāi)放度度量指標(biāo)往往導(dǎo)致不同的結(jié)論。

道拉斯（1992）認(rèn)為貿(mào)易自由化有助于改善一國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)狀況。Edwarsd（1992）利用Leamer（1988）貿(mào)易開(kāi)放度度量方法，得出貿(mào)易開(kāi)放對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)影響顯著。Lee（1993）以其構(gòu)建的自由貿(mào)易開(kāi)放度指標(biāo)進(jìn)行研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)負(fù)相關(guān)。Pritchett（1996）利用結(jié)構(gòu)調(diào)整的貿(mào)易強(qiáng)度模型，發(fā)現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間不存在雙向因果關(guān)系。我國(guó)學(xué)者對(duì)此也進(jìn)行了研究，蘭宜生（2002）認(rèn)為我國(guó)貿(mào)易開(kāi)放度（外貿(mào)依存度與外資依存度之和）與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有顯著的正相關(guān)關(guān)系，包群等（2003）運(yùn)用5種指標(biāo)研究發(fā)現(xiàn)，貿(mào)易開(kāi)放度（外貿(mào)依存度）對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)作用不顯著，張立光等（2004）認(rèn)為目前貿(mào)易開(kāi)放度（外貿(mào)依存度）對(duì)GDP直接拉動(dòng)作用不顯著，張慶君（2008）、包群（2008）指出貿(mào)易開(kāi)放度（外貿(mào)依存度）與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間存在的是倒“U”型關(guān)系。肖曉軍（2012）認(rèn)為貿(mào)易開(kāi)放（外貿(mào)依存度）對(duì)我國(guó)所有地區(qū)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)都有促進(jìn)作用，但其作用大小具有地區(qū)差異。賈中華等（2014）基于不同模型設(shè)定與工具變量策略考察了貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，認(rèn)為前者對(duì)后者具有顯著正向作用。

三、結(jié)論

盡管理論層面對(duì)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)關(guān)系有較為一致的觀點(diǎn)，但實(shí)證研究方面卻有分歧，原因在于貿(mào)易開(kāi)放度度量指標(biāo)差異、樣本選取與計(jì)量方法等有所不同，綜合來(lái)看，各類(lèi)貿(mào)易開(kāi)放度度量指標(biāo)各有利弊，也都難以準(zhǔn)確刻畫(huà)真實(shí)的貿(mào)易開(kāi)放度變動(dòng)，因此實(shí)際運(yùn)用中，往往根據(jù)具體研究對(duì)象采取度量指標(biāo)，同時(shí)采取兩個(gè)或多個(gè)指標(biāo)進(jìn)行比較研究，指標(biāo)選取既要反映對(duì)外貿(mào)易開(kāi)放過(guò)程中貿(mào)易政策的變化，也要盡可能體現(xiàn)貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間作用機(jī)理。另外，在進(jìn)行定量檢驗(yàn)之前，需仔細(xì)進(jìn)行定性分析，對(duì)于貿(mào)易開(kāi)放與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間作用機(jī)理的定性研究應(yīng)成為研究的重點(diǎn)，而計(jì)量檢驗(yàn)只能作為必要補(bǔ)充。

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作者簡(jiǎn)介：韓召龍（1988- ），男，山東泰安人，國(guó)際貿(mào)易學(xué)專業(yè)研究生