摘 要：亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作大體可分為三個(gè)層次的合作平臺(tái)。2008年金融危機(jī)爆發(fā)后，每一層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作都出現(xiàn)了關(guān)系亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作未來(lái)走向的重要變化。步入調(diào)整改革時(shí)期的APEC以構(gòu)建亞太自由貿(mào)易區(qū)為長(zhǎng)期目標(biāo)，無(wú)論貿(mào)易和投資自由化便利化，還是經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，抑或“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題，都必須面對(duì)烙有自身鮮明印記的推進(jìn)障礙。

關(guān)鍵詞：APEC；發(fā)展態(tài)勢(shì)；推進(jìn)障礙

中圖分類(lèi)號(hào)：F2

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

文章編號(hào)：1672-3198（2014）11-0001-02

進(jìn)入21世紀(jì)，亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作表現(xiàn)活躍，呈現(xiàn)出多框架多路徑并存、競(jìng)爭(zhēng)性合作的發(fā)展態(tài)勢(shì)。2008年金融危機(jī)的爆發(fā)與蔓延使區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)體的實(shí)力、地位相對(duì)變化，亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的利益博弈更趨復(fù)雜與激烈。作為區(qū)域內(nèi)明確以亞太命名、覆蓋范圍最廣的經(jīng)濟(jì)合作組織和更多具有論壇性質(zhì)的非機(jī)制化合作的代表，APEC已由20世紀(jì)90年代的快速發(fā)展階段步入調(diào)整改革時(shí)期，并在2008年金融危機(jī)后出現(xiàn)了關(guān)系亞太整體及自身未來(lái)合作走向的重要變化；無(wú)論APEC不斷前行所依賴(lài)的兩個(gè)輪子——貿(mào)易和投資自由化便利化、經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作，還是已成為APEC長(zhǎng)期構(gòu)建目標(biāo)的亞太自由貿(mào)易區(qū)（FTAAP）及其所必須包含的“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題，每一重點(diǎn)協(xié)商的經(jīng)濟(jì)合作領(lǐng)域均存在著自身需要突破的關(guān)鍵議題，也不得不面對(duì)烙有自身鮮明印記的推進(jìn)障礙。

1 亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作的基本格局和總體趨勢(shì)

與全球RTA（區(qū)域貿(mào)易協(xié)定）的發(fā)展大體一致，亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作同樣以雙邊/多邊FTA為主，且相當(dāng)一部分FTA已擴(kuò)展至服務(wù)貿(mào)易；略有不同的是，其發(fā)展稍晚于全球：21世紀(jì)方才進(jìn)入快速通道，已形成復(fù)雜的雙邊/多邊FTA體系。而APEC成員間RTA的不斷增加，尤其東亞經(jīng)濟(jì)體締結(jié)的RTA在其中起到重要的推動(dòng)作用。根據(jù)WTO網(wǎng)站的統(tǒng)計(jì)資料，截至2013年9月24日，APEC經(jīng)濟(jì)體向GATT/WTO通報(bào)的已實(shí)施RTA為133個(gè)，其中48個(gè)為APEC經(jīng)濟(jì)體相互之間的RTA。

以太平洋為界，按照覆蓋區(qū)域的不同，亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作大體可分為3個(gè)層次的合作平臺(tái)（見(jiàn)圖1）。第一個(gè)層次是跨區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)，包括APEC和美國(guó)正著力推動(dòng)、相對(duì)較小范圍的制度化合作TPP。第二個(gè)層次為東亞和美洲區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)，前者包括中國(guó)所強(qiáng)調(diào)嚴(yán)格地理范疇的“10+3”、日本所力推泛東亞的“10+6”、東盟折衷后以自愿為原則正著力推進(jìn)的以“10+6”為基本目標(biāo)及拓展基礎(chǔ)的“區(qū)域全面經(jīng)濟(jì)伙伴關(guān)系協(xié)定”（RCEP）和納入美國(guó)、俄羅斯進(jìn)一步擴(kuò)容為“10+8”的東亞峰會(huì)；后者包括早就擬議但遲遲未能全面展開(kāi)的納入北美和拉丁美洲的美洲自由貿(mào)易區(qū)。第三個(gè)層次為東亞和美洲次區(qū)域的經(jīng)濟(jì)合作平臺(tái)，前者以5個(gè)“10+1”和東北亞的“3”、東南亞的東盟最具代表性，后者以北美自由貿(mào)易區(qū)和南方共同市場(chǎng)為代表。

總體而言，2008年金融危機(jī)后各個(gè)層次的區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作均出現(xiàn)了關(guān)系亞太區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作未來(lái)走向的重要變化。第一個(gè)層次的合作平臺(tái)，撇開(kāi)APEC不談，在美國(guó)主導(dǎo)和積極推動(dòng)下TPP的談判進(jìn)程加快，已于2011年11月就廣泛綱領(lǐng)達(dá)成一致，談判方也在2013年7月擴(kuò)至12個(gè)APEC成員，經(jīng)濟(jì)總量、貿(mào)易額、海外直接投資分別占到全球的40%、1/3、30%。雖然依舊未能按照預(yù)期在2013年內(nèi)完成最終協(xié)定，但隨著2014年1月韓國(guó)與美國(guó)TPP預(yù)備雙邊協(xié)商的舉行，韓國(guó)開(kāi)始加快同TPP已有談判各方的預(yù)備雙邊協(xié)商，目前已進(jìn)入第二輪，有望于上半年最終決定是否加入TPP談判，TPP很可能進(jìn)一步擴(kuò)至13個(gè)APEC成員。2014年4月奧巴馬第二任期首次亞洲之行將推進(jìn)TPP作為重要目標(biāo)；美國(guó)貿(mào)易代表5月初表示，美日TPP市場(chǎng)準(zhǔn)入談判已取得重要進(jìn)展。第二、三個(gè)層次的合作平臺(tái)，重要變化均體現(xiàn)在東亞區(qū)域。第二個(gè)層次的合作平臺(tái)：2010年?yáng)|亞峰會(huì)納入美國(guó)、俄羅斯擴(kuò)容為更具亞太屬性的“10+8”；2011年?yáng)|盟峰會(huì)明確由東盟主導(dǎo)、與FTA/CEP伙伴構(gòu)建RCEP，截至2014年4月共舉行4輪談判，已就制定統(tǒng)一的關(guān)稅表、原產(chǎn)地規(guī)則、海關(guān)程序與貿(mào)易便利化等達(dá)成初步共識(shí)，市場(chǎng)準(zhǔn)入自由化模式、各領(lǐng)域案文談判進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段，預(yù)計(jì)2014年8月前確定貿(mào)易自由化準(zhǔn)則、2015年?yáng)|盟經(jīng)濟(jì)共同體正式建立前結(jié)束全部談判。第三個(gè)層次的合作平臺(tái)：中日韓、中韓FTA談判均已啟動(dòng)。中日韓FTA官產(chǎn)學(xué)聯(lián)合研究2011年底結(jié)束；2012年5月，三國(guó)投資協(xié)定歷經(jīng)5年正式簽署；同年11月，中日韓FTA談判宣布啟動(dòng)；截至2014年3月已舉行4輪談判，就貨物貿(mào)易降稅模式達(dá)成共識(shí)。中韓FTA談判2012年5月啟動(dòng)；2013年9月完成第一階段即模式階段共7輪談判，就貿(mào)易商品自由化率達(dá)成共識(shí)；截至2014年3月第二階段即要價(jià)談判階段也已進(jìn)行3輪，互換一般、敏感、超敏感產(chǎn)品清單和商品關(guān)稅減讓表。東亞區(qū)域及次區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化均邁出關(guān)鍵一步。

2 APEC經(jīng)濟(jì)合作的主要領(lǐng)域和區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化

1994年APEC《經(jīng)濟(jì)領(lǐng)導(dǎo)人共同決心宣言》明確，發(fā)達(dá)成員方到2010年、發(fā)展中成員方到2020年實(shí)現(xiàn)自由和開(kāi)放的貿(mào)易投資，即通常所說(shuō)的“茂物目標(biāo)”。1995年《執(zhí)行茂物宣言的大阪行動(dòng)議程》，不僅進(jìn)一步確定“貿(mào)易和投資自由化便利化”的9項(xiàng)原則、15個(gè)具體領(lǐng)域（2002年合并“原產(chǎn)地規(guī)則”和“烏拉圭回合結(jié)果的執(zhí)行”減少為14個(gè)），還首次將“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”放在并列的位置，APEC經(jīng)濟(jì)合作的兩個(gè)輪子正式形成。1996年《加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展框架宣言》即《馬尼拉框架》，專(zhuān)門(mén)規(guī)定“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”的目標(biāo)、指導(dǎo)原則及6個(gè)優(yōu)先領(lǐng)域。進(jìn)入21世紀(jì)，隨著APEC由快速發(fā)展階段步入調(diào)整改革時(shí)期，其議題也日漸多元化，而“茂物目標(biāo)”卻未能如期達(dá)成；這使APEC看上去似乎正逐步偏離最初設(shè)定的核心軌道。但事實(shí)上，無(wú)論沖擊如何、停滯與否，APEC不斷前行所依賴(lài)的兩個(gè)輪子并沒(méi)有真正改變，“貿(mào)易和投資自由化便利化”與“經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作”依然發(fā)揮著極為重要的作用。2013年第21次領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議以“活力亞太全球引擎”為主題，不但再次將“茂物目標(biāo)”作為重要議程，而且所發(fā)布的《巴厘宣言》把“支持多邊貿(mào)易體制和實(shí)現(xiàn)茂物目標(biāo)”同“促進(jìn)互聯(lián)互通”、“可持續(xù)和公平增長(zhǎng)”一起作為亞太活力的源泉，并重申“將繼續(xù)落實(shí)開(kāi)展有效經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的承諾”。此外，2010年APEC將FTAAP從理想變?yōu)楦唧w的愿景，認(rèn)為其是深化APEC區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主要途徑，將包含并應(yīng)對(duì)“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題，作為全面的自由貿(mào)易協(xié)定應(yīng)通過(guò)發(fā)展和構(gòu)建正在進(jìn)行的“10+3”、“10+6”、TPP等區(qū)域安排來(lái)實(shí)現(xiàn)。

3 APEC主要經(jīng)濟(jì)合作的發(fā)展態(tài)勢(shì)與推進(jìn)障礙

3.1 貿(mào)易和投資自由化便利化：關(guān)稅峰值、部門(mén)差異和邊界內(nèi)調(diào)整

盡管早在1994年APEC發(fā)達(dá)成員方與發(fā)展中成員方已就貿(mào)易和投資自由化便利化的速度分歧形成一定的折衷，2013年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議也再次承諾2020年前實(shí)現(xiàn)“茂物目標(biāo)”。但截至目前，APEC還是未能就此給出具體的量化衡量指標(biāo)，認(rèn)為“茂物目標(biāo)”的巨大價(jià)值在于樹(shù)立了一個(gè)鼓勵(lì)成員方持續(xù)采取貿(mào)易和投資自由化便利化單邊或共同行動(dòng)的雄心勃勃的目標(biāo)。

根據(jù)2010年7個(gè)國(guó)際機(jī)構(gòu)從不同角度對(duì)5個(gè)發(fā)達(dá)成員和8個(gè)自愿參與的發(fā)展中成員進(jìn)行的“茂物目標(biāo)”評(píng)估結(jié)果，13個(gè)APEC成員的簡(jiǎn)單平均實(shí)施關(guān)稅已由1996年的82%下降至2008年的5.4%，遠(yuǎn)低于世界10.4%的平均值；50%的進(jìn)口已實(shí)施零關(guān)稅。APEC政策支持機(jī)構(gòu)（PSU）2013年5月《APEC茂物目標(biāo)進(jìn)展報(bào)告》表明，以HS編碼6分位衡量的最惠國(guó)簡(jiǎn)單平均實(shí)施關(guān)稅已由2008年的6.6%下降至2011年的5.7%，零關(guān)稅產(chǎn)品比例超過(guò)45%；但敏感部門(mén)的關(guān)稅水平依然相對(duì)較高，較之于非農(nóng)產(chǎn)品由5.7%一路降為4.7%，農(nóng)產(chǎn)品只由13.1%降至12.3%，且相比2010年的11.8%不降反升；服裝、紡織產(chǎn)品的關(guān)稅仍普遍高于平均水平。就目前狀況及總體趨勢(shì)來(lái)說(shuō)，APEC關(guān)稅減讓的未來(lái)空間和邊界性的壁壘作用愈加有限，仍居高位的關(guān)稅峰值及其緩慢下行成為實(shí)現(xiàn)“茂物目標(biāo)”、進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作的重要障礙。

APEC于1994年形成《非約束性投資原則》，1997年提出“投資自由化選擇菜單”，2010年通過(guò)投資戰(zhàn)略。1996年至2008年，13個(gè)參評(píng)成員共采取224項(xiàng)優(yōu)惠投資政策，占其所采取與投資相關(guān)政策的93%；雙邊投資協(xié)定（BIT）和/或包含確保外國(guó)投資最惠國(guó)及國(guó)民待遇的區(qū)域和自由貿(mào)易安排由1996年的60個(gè)增加至2009年的340個(gè)。2013年6月，在646個(gè)APEC成員簽訂的已生效BIT中有68個(gè)是APEC成員間所為。APEC區(qū)域已成為全球FDI最為活躍的地區(qū)，2012年其FDI流入量、流出量分別占全球的52%、64%，且相互之間的投資依存度高。但部門(mén)投資及所有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)限制仍不同程度地普遍存在，成為進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作的重要障礙。

APEC的貿(mào)易和投資便利化包括知識(shí)產(chǎn)權(quán)、競(jìng)爭(zhēng)政策、政府采購(gòu)、放松管制、原產(chǎn)地規(guī)則、爭(zhēng)端解決等11個(gè)領(lǐng)域，聚焦于海關(guān)程序、標(biāo)準(zhǔn)和一致化、商務(wù)人員流動(dòng)、電子商務(wù)4個(gè)方面。在貿(mào)易便利化第一、第二階段行動(dòng)計(jì)劃下，2002年至2006年、2007年至2010年APEC區(qū)域的交易成本分別減少了5%。但較之于2006年，2010年APEC貨物貿(mào)易交易成本的實(shí)質(zhì)費(fèi)用增長(zhǎng)了4.8%，其中進(jìn)口、出口費(fèi)用分別增長(zhǎng)3%、6.9%；“海關(guān)清關(guān)和技術(shù)控制”、“港口和碼頭裝卸”費(fèi)用均不降反升，前者進(jìn)口、出口分別提高4.5%、95%，后者也有2.0%、8.3%。由于貿(mào)易和投資便利化的重要性日漸突出，其所遇到的敏感問(wèn)題和難度也將不斷增加；涉及跨境交易成本及其可預(yù)測(cè)性的跨邊界和邊界內(nèi)問(wèn)題成為進(jìn)一步推進(jìn)經(jīng)濟(jì)合作的重要障礙。

3.2 經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作：態(tài)度分歧、資金有限和私營(yíng)部門(mén)參與不足

經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作是APEC的重要特色。2010年新的《經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作指導(dǎo)框架》將區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化、應(yīng)對(duì)社會(huì)層面全球化（包容性增長(zhǎng)）、通過(guò)可持續(xù)增長(zhǎng)確保生活質(zhì)量、結(jié)構(gòu)改革和人類(lèi)安全作為5大中期優(yōu)先領(lǐng)域。但其依然處于相對(duì)初級(jí)的階段。究其原因，一方面在于發(fā)達(dá)成員方與發(fā)展中成員方的具體態(tài)度及側(cè)重點(diǎn)有所差異。前者更多地將其視為自身對(duì)發(fā)展中成員方的單方面經(jīng)濟(jì)技術(shù)援助，著眼于支持貿(mào)易投資自由化的合作；后者認(rèn)為其目的是促進(jìn)自身的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮小與發(fā)達(dá)成員方的經(jīng)濟(jì)差距，著眼于支持發(fā)展的合作。這也直接導(dǎo)致合作項(xiàng)目選擇和參與積極性的分歧。2007年APEC的經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作項(xiàng)目數(shù)較之以前大幅減少，現(xiàn)處于相對(duì)平穩(wěn)的發(fā)展?fàn)顟B(tài)（見(jiàn)表1）。另一方面在于資金支持不足和私營(yíng)部門(mén)參與不夠。2010年以來(lái)APEC經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作自籌項(xiàng)目所占比重一直在22%以上，而自籌資金對(duì)廣大發(fā)展中成員而言依然具有一定的難度。雖然APEC鼓勵(lì)私營(yíng)部門(mén)參與，2013年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議進(jìn)一步明確推進(jìn)投資領(lǐng)域的公私對(duì)話，但目前仍以政府參與為主，這也在一定程度上限制了其積極作用的發(fā)揮。

3.3 “下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題：FTAAP、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化與結(jié)構(gòu)改革、規(guī)制合作

2010年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議明確，F(xiàn)TAAP將包含并應(yīng)對(duì)“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題；APEC通過(guò)提供領(lǐng)導(dǎo)和智力支持發(fā)揮孵化器作用，明確、塑造和應(yīng)對(duì)FTAAP所必須包含的“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題。2012年、2013年先后重申，將應(yīng)對(duì)“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題作為APEC進(jìn)一步一體化和擴(kuò)張區(qū)域貿(mào)易工作的重要方面；繼續(xù)推動(dòng)APEC在區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化過(guò)程中發(fā)揮引領(lǐng)作用并提供智力支持。現(xiàn)已納入4項(xiàng)議題，即2011年確定的“促進(jìn)全球供應(yīng)鏈”、“加強(qiáng)中小企業(yè)參與全球生產(chǎn)鏈”、“促進(jìn)有效、非歧視和市場(chǎng)導(dǎo)向的創(chuàng)新政策”和2012年確定的“自由貿(mào)易協(xié)定的透明度”。根據(jù)貿(mào)易和投資委員會(huì)2012年度報(bào)告，也同意進(jìn)行“地方含量要求”、“通過(guò)對(duì)話促進(jìn)和便利可再生及清潔能源產(chǎn)品的貿(mào)易”、“數(shù)字環(huán)境中的創(chuàng)新內(nèi)容的創(chuàng)新和傳播”的討論。2013年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議明確，推進(jìn)舉措包括盡快完成APEC創(chuàng)新和貿(mào)易范例。

需要強(qiáng)調(diào)的，“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題主要由美國(guó)推動(dòng)。而美國(guó)所考量的，已通過(guò)TPP的相關(guān)談判條款較為清晰地顯現(xiàn)出來(lái)，更多關(guān)注環(huán)境和勞工標(biāo)準(zhǔn)、政府采購(gòu)、競(jìng)爭(zhēng)政策、國(guó)有企業(yè)、政府透明度等非貿(mào)易領(lǐng)域和制度層面。2010年領(lǐng)導(dǎo)人非正式會(huì)議指出，繼續(xù)推動(dòng)邊界上市場(chǎng)準(zhǔn)入自由化，加強(qiáng)跨邊界和邊界內(nèi)生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)的聯(lián)通；2013年強(qiáng)調(diào)，“實(shí)現(xiàn)亞太無(wú)縫、全方位的互聯(lián)互通和一體化”。APEC已決定通過(guò)促進(jìn)財(cái)政透明度和公眾問(wèn)責(zé)，推進(jìn)《經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)改革新戰(zhàn)略》，削減“邊界后”壁壘；并批準(zhǔn)《規(guī)制合作計(jì)劃》，通過(guò)良好規(guī)制實(shí)踐，加強(qiáng)規(guī)制銜接；建立用以改善供應(yīng)鏈連接的貿(mào)易和投資自由化子資金，《供應(yīng)鏈連通性框架行動(dòng)計(jì)劃》致力于到2015年區(qū)域內(nèi)供應(yīng)鏈在時(shí)間、成本和不確定性上改善10%。發(fā)達(dá)成員方更多希望通過(guò)關(guān)注并應(yīng)對(duì)“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題，逐步將合作重點(diǎn)轉(zhuǎn)向結(jié)構(gòu)改革和規(guī)制銜接，不斷加強(qiáng)APEC經(jīng)濟(jì)體間“邊界內(nèi)”經(jīng)濟(jì)政策的聯(lián)動(dòng)與協(xié)調(diào)。而廣大發(fā)展中成員方更加在意平等地獲取合作收益，不斷加強(qiáng)自身的能力建設(shè)，這也使其不得不在“下一代”貿(mào)易和投資問(wèn)題的推進(jìn)過(guò)程中更多地考慮與發(fā)達(dá)成員的差距以及相關(guān)措施的實(shí)施成本，尤其對(duì)自身發(fā)展能力和政策空間的影響。如若協(xié)調(diào)不好，很可能打擊相關(guān)成員的積極性，反倒不利于經(jīng)濟(jì)合作的進(jìn)一步推進(jìn)。

“開(kāi)放的地區(qū)主義”、非強(qiáng)制性約束的方式是大多數(shù)發(fā)展中成員方所秉持的基本原則，但由此所產(chǎn)生的“免費(fèi)搭乘”和效率低下問(wèn)題也對(duì)進(jìn)一步推進(jìn)APEC經(jīng)濟(jì)合作提出諸多挑戰(zhàn)。雙邊/多邊FTA已成為APEC成員推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化、加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)技術(shù)合作的重要途徑；部分發(fā)達(dá)成員改革APEC的呼聲也越來(lái)越高；美國(guó)所著力推動(dòng)的TPP更在某種程度上意味著“APEC-”，很可能進(jìn)一步降低APEC對(duì)部分成員的吸引力。FTA等區(qū)域貿(mào)易安排的相互溝通尤為重要。

參考文獻(xiàn)

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