【摘 要】法律風(fēng)險(xiǎn)管理在企業(yè)管理中越來越重要，如何控制法律風(fēng)險(xiǎn)是一大難題，建設(shè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)是提高企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理控制能力的重要手段。本文對企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)建設(shè)進(jìn)行了淺要分析。

【關(guān)鍵詞】法律風(fēng)險(xiǎn)、信息化、控制

引 言

為了提高企業(yè)對法律風(fēng)險(xiǎn)的管理能力，加強(qiáng)控制手段，使法律風(fēng)險(xiǎn)管理與企業(yè)日常經(jīng)營管理活動更加緊密地結(jié)合，建設(shè)企業(yè)級的法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)，通過企業(yè)信息化手段進(jìn)一步提升公司法律風(fēng)險(xiǎn)管理的效率和能力。

一、主體內(nèi)容

法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)主要包括三方面的功能：一是實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管理流程的電子化，即通過該系統(tǒng)完成法律風(fēng)險(xiǎn)識別、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評估等主要工作；二是實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫的在線查詢、檢索和維護(hù)，為公司提供法律風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢平臺；三是實(shí)現(xiàn)與統(tǒng)一信息平臺其它功能進(jìn)行融合，實(shí)現(xiàn)通過統(tǒng)一信息平臺與其它相關(guān)系統(tǒng)的有效集成。

二、整體功能架構(gòu)

法律風(fēng)險(xiǎn)管理模系統(tǒng)劃分成七個(gè)不同的層面，即展示、業(yè)務(wù)、流程、應(yīng)用、數(shù)據(jù)、接口、及基礎(chǔ)設(shè)施，如下圖所示。

基礎(chǔ)設(shè)施將以標(biāo)準(zhǔn)化的硬件、系統(tǒng)軟件和中間件系統(tǒng)支撐起各種上層邏輯建筑?；A(chǔ)設(shè)施應(yīng)包括管控管理、安全管理、數(shù)據(jù)存儲、系統(tǒng)存儲備份以及網(wǎng)絡(luò)。接口層的作用是實(shí)現(xiàn)不同應(yīng)用系統(tǒng)的統(tǒng)一連接，以方便從業(yè)務(wù)層對應(yīng)用層的統(tǒng)一訪問，減少集成過程中的技術(shù)壁壘。數(shù)據(jù)層則主要對法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)中的各種業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行集中的收集、分析、整合和治理等。應(yīng)用層主要以業(yè)務(wù)組件化和功能模塊化的形式承載統(tǒng)一信息平臺的具體業(yè)務(wù)職能。法律風(fēng)險(xiǎn)管理在應(yīng)用構(gòu)成上應(yīng)至少包括門戶集成應(yīng)用、業(yè)務(wù)流程BPM應(yīng)用以及專業(yè)應(yīng)用。流程層定義了法律風(fēng)險(xiǎn)管理所需要提供的基本流程，包括法律風(fēng)險(xiǎn)錄入、定期法律風(fēng)險(xiǎn)評測、法律風(fēng)險(xiǎn)評測分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制以及法律風(fēng)險(xiǎn)控制評估流程。法律風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)層面應(yīng)包括法律風(fēng)險(xiǎn)分析、法律風(fēng)險(xiǎn)控制、控制實(shí)施評估、法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、查詢維護(hù)等5個(gè)模塊。法律風(fēng)險(xiǎn)管理在展示層將完全集成在統(tǒng)一信息平臺的門戶中，并利用統(tǒng)一信息平臺已有的系統(tǒng)接入手段。

三、業(yè)務(wù)功能

法律風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)主要包含五個(gè)功能模塊：

（一）法律風(fēng)險(xiǎn)分析。本模塊主要功能完成法律風(fēng)險(xiǎn)識別、測評及定向分析工作，生成法律風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)排序分級結(jié)果、重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單以及風(fēng)險(xiǎn)定向分析結(jié)果。

主要功能點(diǎn)：各業(yè)務(wù)部門隨時(shí)記錄新增法律風(fēng)險(xiǎn)，法律部門審核匯總后信息導(dǎo)入法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。發(fā)放、填寫、匯總法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷，導(dǎo)入法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫。法律風(fēng)險(xiǎn)測評：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中風(fēng)險(xiǎn)行為各測評維度的判斷結(jié)果，自動計(jì)算出法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性、損失度及風(fēng)險(xiǎn)水平。法律部門根據(jù)計(jì)算結(jié)果，對風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排序，調(diào)整測評結(jié)果，設(shè)置分級標(biāo)準(zhǔn)并確定重大法律風(fēng)險(xiǎn)。法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析：系統(tǒng)根據(jù)法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中的相關(guān)信息對法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計(jì)分析，并生成統(tǒng)計(jì)分析圖表。

（二）法律風(fēng)險(xiǎn)控制。本模塊主要功能是對需要控制的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估，并制定風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

主要功能點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃制定：法律部門發(fā)放、匯總風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃制定表，審核通過后，形成業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果及風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃統(tǒng)計(jì)分析：系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果，并進(jìn)行不同維度的統(tǒng)計(jì)分析，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果；系統(tǒng)匯總各業(yè)務(wù)部門風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃，形成公司層面風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

（三）控制實(shí)施評估。本模塊主要功能是對各業(yè)務(wù)部門的法律風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行評估打分。主要功能點(diǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施初評：法律部門向各業(yè)務(wù)部門發(fā)放控制實(shí)施評估表，業(yè)務(wù)部門填寫控制實(shí)施評估表，由法律部門匯總后根據(jù)評估標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行初評打分。法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施復(fù)評：法律部門將控制實(shí)施初評打分結(jié)果發(fā)放至各業(yè)務(wù)部門征求意見，并根據(jù)反饋意見調(diào)整打分結(jié)果，形成確定的控制實(shí)施評估結(jié)果?？刂茖?shí)施評估結(jié)果統(tǒng)計(jì)分析：系統(tǒng)自動對控制實(shí)施評估評估結(jié)果進(jìn)行多維度統(tǒng)計(jì)分析，并生成統(tǒng)計(jì)表；

（四）法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。本模塊主要功能是系統(tǒng)自動生成或手工上傳法律風(fēng)險(xiǎn)年度分析報(bào)告以及法律風(fēng)險(xiǎn)定向分析報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估報(bào)告、法律風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評估報(bào)告等各項(xiàng)專題報(bào)告，并可以將報(bào)告提交各級部門及企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)審閱。法律風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：法律風(fēng)險(xiǎn)整體狀況、重大法律風(fēng)險(xiǎn)清單、風(fēng)險(xiǎn)控制現(xiàn)狀評估結(jié)果、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃。

（五）查詢維護(hù)。本模塊主要功能為提供法律風(fēng)險(xiǎn)、重大法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃以及風(fēng)險(xiǎn)控制實(shí)施評估結(jié)果的在線查詢，并對法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)中的各項(xiàng)信息進(jìn)行調(diào)整、維護(hù)。主要功能點(diǎn)：法律風(fēng)險(xiǎn)信息查詢：授權(quán)人員均可以通過列表或多維度檢索的方式查看法律風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、控制實(shí)施評估結(jié)果等內(nèi)容。法律部門管理員可看到全公司的信息，部門法律管理員及部門領(lǐng)導(dǎo)可看到本部門的信息。法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫維護(hù)：法律部門可以對法律風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)庫中的各項(xiàng)信息包括法律風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)行為、風(fēng)險(xiǎn)控制計(jì)劃、控制實(shí)施評估結(jié)果、引用案例、參考法規(guī)、法律建議等進(jìn)行添加、刪減、修改等操作。

三、法律風(fēng)險(xiǎn)管理在統(tǒng)一信息平臺中定位

法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊是統(tǒng)一信息平臺的重要組成部分，其應(yīng)用構(gòu)建在統(tǒng)一信息平臺整體架構(gòu)上，法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊應(yīng)用了統(tǒng)一信息平臺的多個(gè)核心組件，分別如下：

門戶展示，法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊是完整展示在統(tǒng)一信息平臺門戶中。

統(tǒng)一用戶管理和認(rèn)證，統(tǒng)一的單點(diǎn)登陸

統(tǒng)一信息平臺核心應(yīng)用，業(yè)務(wù)協(xié)作、統(tǒng)一待辦、統(tǒng)一搜索。

應(yīng)用整合，法律風(fēng)險(xiǎn)管理模塊涉及與外部系統(tǒng)的應(yīng)用及數(shù)據(jù)交互，所有的交互動作均通過統(tǒng)一信息平臺的應(yīng)用整合平臺來完成。