【摘要】根據(jù)兩高《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定，進一步明確了檢察機關(guān)辦理瀆職案件主體責任層次認定的標準和條件，進一步明確了直接、間接和混合瀆職責任層次的認定問題。本文從直接責任、間接責任和混合瀆職責任的法定內(nèi)涵、外延和界限以及如何依法正確科學定性定罪等方面加以闡述。筆者僅以我國《刑法》第397條、第399條所規(guī)定的濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪和徇私枉法罪為例加以具體分析。

【關(guān)鍵詞】瀆職案件 " "責任主體 " "主觀故意與過失

一、關(guān)于瀆職主體責任以往規(guī)定的內(nèi)容分析

瀆職犯罪系一種職務(wù)犯罪，其主體為國家機關(guān)工作人員，但國家機關(guān)工作人員依法受委托從事公務(wù)或者個別非國家機關(guān)工作人員與國家機關(guān)工作人員共同故意或重大過失瀆職的，在具備一定法定犯罪構(gòu)成條件下亦可以構(gòu)成瀆職犯罪。在構(gòu)成瀆職犯罪的前提下根據(jù)瀆職犯罪的事實、情節(jié)、手段、后果以及案件的證據(jù)情況，以影響具體的量刑幅度，而這種量刑幅度主要取決于瀆職主體的責任程度及其所造成的社會危害性。筆者僅以我國《刑法》第397條、第399條所規(guī)定的濫用職權(quán)罪、玩忽職守罪和徇私枉法罪為例加以具體分析。

（一）關(guān)于我國《刑法》第397條規(guī)定的瀆職罪

國家機關(guān)工作人員濫用職權(quán)或者玩忽職守，致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失的，處三年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

國家機關(guān)工作人員徇私舞弊，犯前款罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。本法另有規(guī)定的，依照規(guī)定。

根據(jù)此條規(guī)定，國家機關(guān)工作人員犯濫用職權(quán)罪或者玩忽職守罪的，主要是根據(jù)行為人行為所造成的損失程度和情節(jié)程度進行量刑，而其實質(zhì)是體現(xiàn)了主體的責任層次與刑法量刑幅度直接關(guān)聯(lián)。從條文的內(nèi)容看可以分為犯罪主體的一般性責任、嚴重責任和重大責任，比如說濫用職權(quán)或者玩忽職守致使公共財產(chǎn)、國家和人民利益遭受重大損失符合立案標準或者超出立案標準較小幅度的可以視為犯罪主體為一般性責任，因此量刑幅度為三年以下有期徒刑;情節(jié)后果特別嚴重的應(yīng)視為嚴重的或重大的責任，應(yīng)當處三年以上七年以下有期徒刑。此外，本條還特殊規(guī)定了國家機關(guān)工作人員徇私舞弊犯前款罪的內(nèi)容，其量刑幅度為五年以下有期徒刑或者拘役，這種量刑幅度可以對應(yīng)犯罪主體的一般性責任偏重，同時又規(guī)定情節(jié)特別嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑，則對應(yīng)著犯罪主體重大責任層次。

（二）關(guān)于《刑法》第399條徇私枉法罪的規(guī)定

刑法第399條第1款規(guī)定，司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律做枉法裁判的，處五年以下有期徒刑或者拘役，情節(jié)嚴重的處五年以上十年以下有期徒刑，情節(jié)特別嚴重的處十年以上有期徒刑。

根據(jù)此條規(guī)定，徇私枉法罪的主體是指司法工作人員，如警官、檢察官、法官及其輔助人員，其主觀方面系故意徇私徇情而枉法，其直接侵害的對象為無罪的人或者有罪的人。其所造成的結(jié)果是明知是無罪的人而使他受追訴和明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判。此罪的構(gòu)成應(yīng)當發(fā)生在訴訟過程中，可能發(fā)生在偵查環(huán)節(jié)、審判環(huán)節(jié)或者刑罰執(zhí)行環(huán)節(jié)，其危害在于嚴重違反司法程序和相關(guān)實體規(guī)定;此罪可能由個體構(gòu)成，亦可能由多人甚至群體構(gòu)成;但此罪的構(gòu)成在客觀方面要求已形成或出現(xiàn)了訴訟結(jié)果。此條在量刑幅度上規(guī)定了一般量刑幅度處五年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)嚴重的量刑幅度處五年以上十年以下有期徒刑;還有情節(jié)特別嚴重的量刑幅度及處十年以上有期徒刑。從此條的犯罪構(gòu)成內(nèi)容和量刑幅度的規(guī)定看主體的責任層次和程度與此條規(guī)定是相對應(yīng)的，個體循私枉法、共同徇私枉法和多人徇私枉法的犯罪地位和作用在此條中基本做了明晰的規(guī)定，體現(xiàn)了我國《刑法》主客觀相統(tǒng)一的原則。

二、關(guān)于瀆職犯罪主觀故意與過失的內(nèi)容形態(tài)

作為瀆職犯罪的主觀內(nèi)容形態(tài)包括故意和過失，而且在客觀方面的表現(xiàn)形式既有單獨犯罪也有共同犯罪。瀆職犯罪其主觀內(nèi)容形態(tài)和客觀方面的表現(xiàn)形式與瀆職主體責任層次和程度具有內(nèi)在的必然聯(lián)系。

一是瀆職犯罪的主觀方面多為過失犯罪，個別的為故意犯罪，例如我國《刑法》第397條規(guī)定了玩忽職守罪和濫用職權(quán)罪，前者為過失犯罪，后者為故意犯罪;又如我國《刑法》第399條規(guī)定了徇私枉法罪則在主觀內(nèi)容上為故意犯罪。顯然，按照我國《刑法》的犯罪構(gòu)成理論，尤其是按照共同犯罪的原理，濫用職權(quán)罪就應(yīng)當存在共同故意犯罪;而玩忽職守罪為我國《刑法》規(guī)定的過失犯罪，主觀上是過失就當然不存在故意玩忽職守罪。但針對同一個瀆職行為、瀆職事實和瀆職結(jié)果是否存在共同過失行為所致的問題，雖然共同過失行為不存在《刑法》意義上的共同故意，而筆者認為具有不同層次的程度的瀆職主體自然與共同過失行為是不可分割的。

二是共同故意的瀆職犯罪其主體責任層次相對比較容易區(qū)分，其區(qū)分的主要內(nèi)容就在于如何分清共同瀆職犯罪人在共同故意瀆職犯罪中的地位和作用，分清主從關(guān)系切實查明行為人的責任內(nèi)容、責任程度和責任主次以利于依法確定直接責任、間接責任、牽連責任和主次責任等。

三是如果由于多個過失瀆職行為造成一個或多個瀆職后果，那么很明顯瀆職責任人之間沒有主觀上的共同故意。而筆者認為盡管過失的瀆職犯罪各個瀆職人之間在主觀上沒有《刑法》意義上的共同故意，但具有事實和證據(jù)上的過失牽連，而且這種牽連是帶有責任層次和責任程度的。例如，玩忽職守罪通常玩忽職守的行為、玩忽職守的事實和玩忽職守的結(jié)果往往是一人多果、多因一果、多因多果，也就是說往往是共同的玩忽職守主體事實造成了共同的玩忽職守行為，共同的過失造成了共同的結(jié)果。因此，共同的過失瀆職犯罪其主體具有相對的責任層次和程度，且具有《刑法》意義上的內(nèi)在牽連。

三、如何依法正確適用兩高《關(guān)于辦理瀆職刑事案件適用法律若干問題的解釋》的規(guī)定

首先，瀆職案件中的領(lǐng)導責任人放縱他人犯罪或者幫助他人犯罪的，應(yīng)認定為瀆職犯罪定罪處罰。根據(jù)《解釋》第4條第1款規(guī)定，有的瀆職犯罪行為人屬于直接責任主體，但其行為有他人的放縱或者幫助。例如玩忽職守罪直接責任人實施了玩忽職守的行為，造成了嚴重的后果，而其部門直接領(lǐng)導和主管領(lǐng)導對其玩忽職守行為主觀上明知，又未主動地積極地制止和阻止，而是采取了不作為的放縱態(tài)度和行為，甚至實施了作為性的幫助實施，那么，直接玩忽職守者構(gòu)成了犯罪，負有主管領(lǐng)導職責的亦構(gòu)成犯罪。

其次，對于“集體研究”形式實施的瀆職犯罪，應(yīng)當細化和慎重。一是在辦理這類案件時，必須認真調(diào)查核實集體研究的內(nèi)容、決策程序、決策決定的結(jié)果以及決策的結(jié)果與瀆職案件的因果關(guān)系。二是應(yīng)當依法查明決策者與參與決策者對于決策的態(tài)度和意見。三是必須依法嚴格分清造成瀆職后果的領(lǐng)導責任、間接責任、直接責任和輔助責任;而且在案件定性定罪上，必須慎重區(qū)別對待。一般情況下，應(yīng)以結(jié)果論，例如濫用職權(quán)罪，只造成了一般性的后果，那么依法主要追究直接責任人的責任，反之則考慮追究間接責任和輔助責任。

最后，關(guān)于瀆職罪主體的認定問題，主要應(yīng)把握三個關(guān)鍵點：

1. 不論是過失性的瀆職犯罪還是故意性的瀆職犯罪，在瀆職主體中一般應(yīng)有國家機關(guān)工作人員，同時個別國家機關(guān)工作人員或者依法受委托從事公務(wù)的人員認定為瀆職犯罪時，應(yīng)當查明其受委托的內(nèi)容是否包含了行使國家行政、經(jīng)濟，或者專門管理職權(quán)權(quán)限的內(nèi)容。

2. 按照《解釋》第5條個別國家機關(guān)負責人員違法決定或者指使受益強令其他國家機關(guān)工作人員違法履行職務(wù)，或者不履行職務(wù)的，應(yīng)當依法追究刑事責任。但是，根據(jù)此條要追究刑事責任必須依法查明負責人員違法決定或者指使受益強令的具體內(nèi)容，同時應(yīng)當依法查明具體執(zhí)行者是否執(zhí)行了違法決定或者是否受到了指使、受益和強令;應(yīng)當依法查明違法決定實施后所發(fā)生的瀆職行為的后果大小、危害程度和影響輕重。

3. 根據(jù)《解釋》第7條，依法或者受委托行使國家行政管理職權(quán)的公司、企業(yè)、事業(yè)單位的工作人員，在行使行政管理職權(quán)時濫用職權(quán)或者玩忽職守，構(gòu)成犯罪的，應(yīng)當依照《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于〈中華人民共和國刑法〉第九章瀆職罪主體適用問題的解釋》的規(guī)定，適用瀆職罪的規(guī)定追究刑事責任。