中圖分類號(hào)：F572.88"文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

PPP模式是指政府及其公共部門與企業(yè)之間結(jié)成伙伴關(guān)系，并以合同形式明確彼此的權(quán)利與義務(wù)，共同承擔(dān)公共服務(wù)或公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)與營運(yùn)的一種模式。①PPP模式近年來在一些國家的國防采購方面得到應(yīng)用，給國防采購的方式方法注入了新的活力。本文將從國防PPP模式的概況、典型國家PPP的情況進(jìn)行概述分析，之后針對(duì)當(dāng)前世界范圍內(nèi)國防PPP模式運(yùn)行過程進(jìn)行SWOT分析，最后得出相關(guān)的結(jié)論并提出建議。

1.國防PPP概括

1.1"國防PPP概念界定

冷戰(zhàn)后，以軍事物流領(lǐng)域的國防采購為主的國防部門進(jìn)行了全面的改造。國防PPP模式作為一種新興的方式，已經(jīng)逐步滲透到了國防采購的方方面面。國防的PPP模式是英國政府于1992年提出的，在一些西方發(fā)達(dá)國家逐步興起的一種新的基礎(chǔ)設(shè)施投資、建設(shè)和運(yùn)營管理模式。②民間主動(dòng)融資的模式促進(jìn)了公共基礎(chǔ)設(shè)施與私人投資的銜接，使得公共基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)任務(wù)能夠由民間投資者分包承擔(dān)，一方面促進(jìn)了國防采購項(xiàng)目的順利進(jìn)行，另一方面也使得國防采購的政府負(fù)擔(dān)減小，國防市場也隨之活躍。

1.2"國防PPP發(fā)展情況

1990年英國將PPP模式引入到國內(nèi)，促進(jìn)了PPP模式在世界范圍內(nèi)的發(fā)展，20世紀(jì)90年代中期，英國政府開始在新領(lǐng)域試行PPP模式，比如IT和國防領(lǐng)域，其中國防領(lǐng)域的PPP模式發(fā)展順利。到2008年，英國國防部已經(jīng)成為英國政府部門中第四大PPP模式的使用者。國防部門的PPP的運(yùn)用主要集中在宿舍、訓(xùn)練、裝備和基礎(chǔ)設(shè)施等，同時(shí)開始從間接支持作戰(zhàn)向作戰(zhàn)前線操作方向轉(zhuǎn)移。過去二十年，全球約有2100個(gè)PPP項(xiàng)目，主要集中于公共基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，總額約8870億美元。當(dāng)前，國防PPP模式在英國、新加坡、美國、澳大利亞等國家都得以運(yùn)用，尤其以英國最具有代表性。③

2.典型國家PPP情況概述

2.1"英國

自從1996年國防的公司合營項(xiàng)目開始啟動(dòng)，英國國防部開展了大范圍的各類PPP項(xiàng)目——從最簡單的居住設(shè)施到科技含量極高的天網(wǎng)五號(hào)衛(wèi)星的空間聯(lián)系任務(wù)。到2009年，英國有63項(xiàng)PPP項(xiàng)目，約計(jì)100.88億美元，并且其中有52項(xiàng)已處于運(yùn)行階段。

英國的國防PPP項(xiàng)目主要集中在四中類型的國防項(xiàng)目中：住宿建設(shè)、基礎(chǔ)設(shè)施、裝備和人員培訓(xùn)。在目前英國的63項(xiàng)PPP的國防項(xiàng)目中，住宿設(shè)施和裝備占據(jù)了PPP項(xiàng)目的最高比例的資本，約占所有項(xiàng)目資本價(jià)值的80%。在總價(jià)值約100億美元的PPP國防合同中，住宿類項(xiàng)目數(shù)量有20個(gè)，資金價(jià)值達(dá)34.93億美元，裝備類項(xiàng)目數(shù)量有16個(gè)，資金價(jià)值達(dá)45.74億美元。④

英國的國防PPP項(xiàng)目有幾個(gè)代表性案例，比如著名的艾倫比-康諾特項(xiàng)目，是英國國防部運(yùn)行的最大的國防PPP項(xiàng)目，項(xiàng)目企圖重建奧爾德肖特駐軍和在索爾茲伯里平原地區(qū)的駐軍，然而，由于所簽訂的合約面臨耗時(shí)長、規(guī)模大、資金投入期長的問題，項(xiàng)目最終項(xiàng)目擱淺。之后的海上戰(zhàn)略電梯滾裝渡輪項(xiàng)目，重型設(shè)備運(yùn)輸車，未來戰(zhàn)略加油機(jī)，天網(wǎng)五號(hào)等項(xiàng)目都吸收了之前的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，在合同簽訂過程中，更加考慮到會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、表外融資等現(xiàn)實(shí)問題，并且也盡可能的縮短了合同期限，使得合同涉及的資金鏈較少受到時(shí)間周期的影響。

2.2"美國

美國軍事住房私有化倡議（MHPI）是唯一在美國運(yùn)營成功的國防PPP項(xiàng)目。美國國防部1996年的初始目標(biāo)是在未來10年內(nèi)修復(fù)軍區(qū)內(nèi)超過20萬的不當(dāng)或壞損住房。但是到2009年，這一項(xiàng)目也只完成了原定計(jì)劃的67%，預(yù)計(jì)到2012年，才能完成計(jì)劃的98%。這一項(xiàng)目的拖延是由于財(cái)政資金未及時(shí)跟進(jìn)，在這一項(xiàng)目能順利運(yùn)行之前，美國國防部面臨著一些基礎(chǔ)性問題，比如說征集途徑、聯(lián)邦采購條例的適用性、各種采購法規(guī)。此外，美國軍事住房私有化倡議也必須與正在進(jìn)行的防衛(wèi)力量結(jié)構(gòu)、基本設(shè)施建設(shè)相適應(yīng)。最后，也不能免于全球信貸緊縮，因此2008年的次貸危機(jī)也減慢了它的進(jìn)程。

2009年白宮對(duì)“應(yīng)該由政府進(jìn)行的外包服務(wù)”這一論調(diào)表達(dá)了強(qiáng)烈的譴責(zé)。并且我們也無法確定外包服務(wù)是否適用于國防，但也無法排除PPP在美國國防合同中扎根的可能性。近來，美國國會(huì)通過空中加油支援商業(yè)服務(wù)的可行性研究，這開辟了美國PPP模式的新前景，項(xiàng)目運(yùn)行前，研究確定了必要的立法行動(dòng)，用以規(guī)定長期合同和賠償條款，國防PPP進(jìn)程因此得到擴(kuò)展。

2.3"兩國國防PPP情況對(duì)比

對(duì)比英美兩國，我們可以發(fā)現(xiàn)兩國在國防PPP模式的應(yīng)用上的不同態(tài)度和行為方式。英國的國防PPP模式在如火如荼開展之時(shí)，美國已經(jīng)在思考國防PPP的合理性和可行性，并在PPP運(yùn)營過程中的合同上加以限制。

3.國防PPP模式的SWOT分析

在研究民間企業(yè)是否適合參與到政府的國防中去時(shí)，本文引入SWOT分析法，企圖站在企業(yè)角度分析參與國防采購項(xiàng)目的可行性，主要將分析企業(yè)在PPP模式中面臨的優(yōu)勢劣勢、機(jī)會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)，并在確定內(nèi)外部各種變量的基礎(chǔ)上，采用杠桿效應(yīng)、抑制性、脆弱性和問題性四個(gè)基本概念進(jìn)行這一模式的分析。

3.1"優(yōu)勢（Strengths）分析

首先，民間企業(yè)在取得國防合同時(shí)，出于自身利益最大化考慮，必須充分了解國內(nèi)及國際市場，且會(huì)雇傭相關(guān)的技術(shù)和管理人員參與到國防項(xiàng)目的運(yùn)行過程中，因此在運(yùn)作效率及對(duì)市場波動(dòng)的敏感性上占據(jù)較政府不恩的優(yōu)勢地位;其次，由于國防項(xiàng)目往往具有壟斷性質(zhì)，在民間企業(yè)在獲得國防合同之后，政府部門如果無法長期跟進(jìn)項(xiàng)目運(yùn)作過程，民間企業(yè)也很有可能在合同執(zhí)行期間出現(xiàn)道德風(fēng)險(xiǎn)問題，此時(shí)民間企業(yè)掌控了合同的執(zhí)行程度。

3.2"劣勢（Weaknesses）分析

首先，一個(gè)或幾個(gè)民間企業(yè)在競爭國防合同時(shí)，有可能出現(xiàn)逆向選擇的問題。政府部門在決策選擇何種民間企業(yè)為國防合同代理商時(shí)，其運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)往往是非公開的，因此，就存在了部分民間企業(yè)在競爭過程中的尋租行為的發(fā)生;其次，在民間企業(yè)執(zhí)行國防合同項(xiàng)目時(shí)，只是對(duì)項(xiàng)目的運(yùn)行具有執(zhí)行能力而無決策權(quán)，政府部門的政策往往是隨著國際環(huán)境的變化而不斷調(diào)整的，民間企業(yè)只能順從于政府部門的規(guī)章制度，無法完全調(diào)整運(yùn)行狀態(tài)以適應(yīng)市場需要。

3.3"機(jī)會(huì)（Opportunities）分析

首先，隨著國防項(xiàng)目的開展，種類的增加，使得民間企業(yè)有越多的機(jī)會(huì)參與到政府公共項(xiàng)目中來;其次，諸如住宿類、基礎(chǔ)設(shè)施類的國防項(xiàng)目，本身對(duì)技術(shù)要求量不高，保密性也不強(qiáng)，政府部門就會(huì)期望民間企業(yè)承包這些項(xiàng)目來緩解政府的財(cái)政等壓力。

3.4"威脅（Threats）分析

首先，民間企業(yè)承擔(dān)的國防項(xiàng)目的項(xiàng)目撥款來自政府，而政府部門的財(cái)政情況是受多方面影響的，諸如上文中艾倫比-康諾特項(xiàng)目，其停辦就是由于政府的資金鏈斷裂。其次，民間企業(yè)的技術(shù)能力往往無法滿足政府對(duì)高精尖國防項(xiàng)目的要求，因此可能出現(xiàn)承包后無法勝任項(xiàng)目的情況。

4.結(jié)論及建議

本文在界定了國防PPP模式的基礎(chǔ)上，討論了典型國家國防PPP模式的運(yùn)行情況，之后對(duì)民間企業(yè)承擔(dān)國防項(xiàng)目的可行性進(jìn)行了SWOT分析。

通過分析，我們可以看出，國防PPP模式的運(yùn)作過程既有機(jī)遇又有挑戰(zhàn)。國防PPP模式作為一種新型的承包，必須與傳統(tǒng)承包模式相對(duì)比分析，選擇適應(yīng)本國國情的國防項(xiàng)目模式。

注解：

①http：//baike.baidu.com/view/6694337.htm

②http：//baike.baidu.com/view/1287576.htm

③David"Parker，Keith"Hartley（2002），Transaction"costs，relational"contracting"and"public"private"partnerships：a"case"study"of"UK"defence，Journal"of"Purchasing"amp;"Supply"Management"9（2003），97–108

④Low"Hong"Kuan（2009），PUBLIC-PRIVATE"PARTNERSHI"S"IN"DEFENSE"ACQUISITION"PROGRAMS—DEFENSIBLE，NAVAL"POSTGRADUATE"SCHOOL