中圖分類號：F276.1"文獻標識碼：A

摘要：隨著市場經(jīng)濟的不斷發(fā)展，國有企業(yè)總量也達到了新的高度。民營企業(yè)等多種企業(yè)形式的發(fā)展，直接促進了市場競爭，讓老百姓享受到了切身的實惠，另一方面讓利于民的呼聲也越來越高，這將國有企業(yè)改革的爭論更是推上了風口浪尖。本文將通過倒閉機制分析促使國有企業(yè)改革的因素。這不僅是國有企業(yè)改革的動力，也是國有企業(yè)改革的突破口。

關(guān)鍵詞：倒逼機制;產(chǎn)權(quán);交易費用;發(fā)展方式;外部監(jiān)督

國有企業(yè)是我國國民經(jīng)濟的重要支柱，經(jīng)過其不斷發(fā)展，盈利能力也越來越強，國有企業(yè)在總量規(guī)模和控制力上都達到一個新的高度。2013年非金融國有企業(yè)資產(chǎn)總額達到104.1萬億元，同比增長16.3%。但伴隨著國有企業(yè)的不斷發(fā)展，關(guān)于國企的爭論也從未停止。主要集中在以下四個方面：（1）國有企業(yè)的強勢發(fā)展不斷擠占民營企業(yè)的發(fā)展空間，即所謂的國進民退現(xiàn)象。（2）國有企業(yè)的壟斷地位引起社會福利損失。（3）國有企業(yè)低效率引起資源浪費。（4）社會成員未能充分享有國企的發(fā)展成果。2012年3月世行在其研究報告《中國2030：建設(shè)一個現(xiàn)代、和諧、有創(chuàng)造力的高收入社會》中指出：中國需要進行一次根本性的戰(zhàn)略轉(zhuǎn)變來保持經(jīng)濟的高速增長，尤其強調(diào)要打破國有企業(yè)的壟斷，大幅降低國有企業(yè)的比重，并讓國有企業(yè)按更加商業(yè)化的模式運行。該報告更是加劇了國有企業(yè)改革方向爭議的白熱化，學術(shù)界直接形成了兩大陣營。一方學者認為應(yīng)推進國有企業(yè)私有化，退出競爭性領(lǐng)域，實現(xiàn)國退民進，以促進民營企業(yè)的發(fā)展，代表人物有吳敬璉、張維迎等。以楊斌、楊帆、華生等為代表的另一方學者認為國有企業(yè)改革會造成國有資產(chǎn)流失，使國企高管更方便侵吞國有資產(chǎn)，國企改革的最終結(jié)果將只剩一個“空殼”，蘇聯(lián)已經(jīng)給我們提供了一個很好的案例。但作者認為，改革開放以來，我國經(jīng)濟建設(shè)取得了巨大的成就，伴隨著市場體制的不斷發(fā)展和我國企業(yè)對國際市場參與度的不斷提高，國有企業(yè)改革已成箭在弦上，不得不發(fā)之勢，因此本文將從市場內(nèi)生性因素分析倒逼機制下的國企改革。

一、資源因素

企業(yè)通過邊際成本與邊際收益決定最佳的要素投入點，以此來實現(xiàn)利潤的最大化。建國初期，為了促進工業(yè)的快速增長，確定了以農(nóng)促工的政策，農(nóng)產(chǎn)品和自然資源的定價偏低以此來促進工業(yè)增長，這就是工農(nóng)業(yè)剪刀差，實際上是通過人為的偏低定價將農(nóng)業(yè)利潤轉(zhuǎn)移給了工業(yè)。在完全的市場條件下，要素將通過市場供求實現(xiàn)在全社會的合理配置，這一方面避免了資源浪費，培養(yǎng)了企業(yè)的競爭意識，另一方面也促使企業(yè)重視研發(fā)，增強企業(yè)的創(chuàng)新能力，促進整個社會的科技進步。例如我國新能源在一次能源消費中的占比不斷上升，到2020年力爭達到15%。

二、產(chǎn)權(quán)明確

交易費用是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論最基礎(chǔ)的分析方法，交易費用的大小反應(yīng)了產(chǎn)權(quán)對企業(yè)優(yōu)化作用的大小。外部交易費用的調(diào)節(jié)是通過市場機制中看不見的手來實現(xiàn)的。企業(yè)內(nèi)的內(nèi)部交易費用則需要通過企業(yè)內(nèi)部指令來協(xié)調(diào)。交易費用的存在反映了一種對射虎資源和財富的浪費，交易費用降低則意味著社會總福利的增加。因此國有企業(yè)的改革過程，就是產(chǎn)權(quán)制度和交易方式的選擇過程。國有企業(yè)私有化會促使企業(yè)淘汰落后低效部門，合理的確定企業(yè)組織結(jié)構(gòu)和規(guī)模，以此來實現(xiàn)利潤最大化。降低交易費用，增加社會福利。國有企業(yè)改革要想取得良好的社會效益，則必須思考產(chǎn)權(quán)的安排，正是從這個意義上說，現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的交易費用理論為國有企業(yè)改革提供了經(jīng)濟分析的思路、理論、方法和工具。

三、多種所有制的參與

允許通過多種方式參與到國有企業(yè)經(jīng)營活動中，充分發(fā)揮股份公司的靈活性。它可以通過多種所有制結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)資源、技術(shù)、管理經(jīng)驗的跨區(qū)域整合，以促進企業(yè)的快速發(fā)展，縮短與國際先進企業(yè)的差距。也可以通過兼并、收購和退出來調(diào)整其業(yè)務(wù)，以適應(yīng)市場發(fā)展。新加坡淡馬控股公司就是通過完善法人治理結(jié)構(gòu)、引入外部股東、董事以實現(xiàn)成功運營的。國有企業(yè)股份制改革，不僅僅是所有權(quán)的改變，更重要的是企業(yè)管理層觀念的改變。股票就是一張選票，它將投向最優(yōu)價值的行業(yè)，這不僅有利于改變國有企業(yè)領(lǐng)導懶政現(xiàn)象，更有利于國有企業(yè)培養(yǎng)和建立核心競爭力。

所有權(quán)的改變會產(chǎn)生雙向的激勵作用。將國有企業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)樗接谢蚨喾N所有制企業(yè)，首先面臨的是市場對企業(yè)經(jīng)營者的考核，市場會淘汰不合格的企業(yè)，引導資源的合理配置，這有利于激發(fā)企業(yè)內(nèi)部活力，增進市場對資源配置的有效性。另一方面激烈的市場競爭會迫使企業(yè)建立員工退出機制與激勵機制，改變國企員工的惰工現(xiàn)象，挖掘企業(yè)人力資本的潛在優(yōu)勢，激發(fā)企業(yè)員工的創(chuàng)造力，更進一步激發(fā)市場活力。

四、激烈的國際競爭

成員國的市場開放是WTO的基本原則之一。由于企業(yè)的效益低下，長期以來國有企業(yè)的生存依賴于海關(guān)的高墻壁壘。另一個重要的方面就是國有企業(yè)的政府補貼問題。國有企業(yè)長期享受資源、人才、財政、銷售等國家優(yōu)惠政策，而這又與WTO國民待遇原則相悖。打破關(guān)稅壁壘，讓國有企業(yè)直接到市場找資源，既是對國有企業(yè)改革成效的考核，也是對我國現(xiàn)階段建立的市場經(jīng)濟體系的一次檢驗。如何協(xié)調(diào)好國內(nèi)規(guī)則與WTO規(guī)則的沖突問題，關(guān)系到國有企業(yè)改革的深入發(fā)展，更關(guān)系到利用全球優(yōu)勢資源實現(xiàn)長足發(fā)展，和國家對外開放政策的進一步深化。

五、發(fā)展方式的轉(zhuǎn)變

黨的十四屆五中全會確立了轉(zhuǎn)變經(jīng)濟增長方式的方針，同時要求十二五期間使我國轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式取得實質(zhì)性進展。這一方面促使國有企業(yè)改變產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，拋棄一些高耗能、高排放、低產(chǎn)出、低效率的企業(yè)。這將促使國有企業(yè)研發(fā)新能源，開發(fā)新工藝。另一方面有利于國有企業(yè)在科技經(jīng)濟發(fā)展中的領(lǐng)頭羊作用，不斷提高國有企業(yè)發(fā)展的質(zhì)量，既要重發(fā)展保增長，又要做好環(huán)境保護工作以實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，不僅要實現(xiàn)讓利于民，更要做到造福于民。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟發(fā)展方式對于提高產(chǎn)品科技附加值，激發(fā)員工內(nèi)部創(chuàng)造力，增強企業(yè)核心競爭力有重要作用。

六、外部監(jiān)督

國有企業(yè)改革是以經(jīng)濟利益為導向，還是注重充分發(fā)揮其社會責任，是關(guān)系國有企業(yè)社會角色定位的重要問題。國有企業(yè)長期以來通過橫向和縱向的整合不斷增加其壟斷程度，這一方面擠占了民營企業(yè)的發(fā)展空間，另一方面龐大的人事結(jié)構(gòu)也造成了其低效率。要解決好這個問題，就要確立外部的監(jiān)督體系，以明確企業(yè)和政府的邊界和責任。進一步促進國有企業(yè)的透明度，既是現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，又可以減少國有資產(chǎn)流失和尋租現(xiàn)象的發(fā)生。引入外部監(jiān)管機制可以促進企業(yè)內(nèi)部競爭活力，改變企業(yè)發(fā)展理念，促使國有企業(yè)去政府化，扮演好其市場經(jīng)濟角色。

國有企業(yè)改革，不僅改變其所有制結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)充分利用市場資金資源，實現(xiàn)長足發(fā)展。更要體現(xiàn)出對市場經(jīng)濟體制的尊重，面對民營企業(yè)和國外企業(yè)強有力的競爭，國有企業(yè)如何發(fā)展，如何發(fā)揮對國民經(jīng)濟的帶頭作用，是國有企業(yè)領(lǐng)導者需要思考的一個問題。因此作者認為國有企業(yè)改革，絕不是一蹴而就的，國有企業(yè)改革也不僅僅是所有制簡單轉(zhuǎn)變。國有企業(yè)改革應(yīng)該與多元化的市場經(jīng)濟相容互通，既要維護好競爭，又要在競爭中脫穎而出。

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作者簡介：

崔偉，蘭州商學院，經(jīng)濟學院，碩士研究方向宏觀經(jīng)濟理論與政策。