中圖分類號(hào)：F49"文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A

摘要：本文開篇以微軟公司壟斷案引出網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的壟斷，進(jìn)而指出規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)、技術(shù)壟斷、國家法律保護(hù)及邊際收益遞增等因素促使其形成。它與傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下的壟斷不同，主要是以技術(shù)壟斷為主，壟斷行為主要表現(xiàn)為定價(jià)、捆綁銷售和獨(dú)占性交易等。它有利于提高消費(fèi)者的福利水平，促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步，而且網(wǎng)絡(luò)外部性很有可能導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)的高效率。因此，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)下的反壟斷理論已不再適用，政府在反壟斷時(shí)不能一概而論，應(yīng)該重新制定反壟斷的原則與政策，更好地規(guī)制網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的壟斷，為經(jīng)濟(jì)的健康快速發(fā)展創(chuàng)造一個(gè)良好的市場(chǎng)環(huán)境。

關(guān)鍵詞：網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì);壟斷;規(guī)制政策

一、微軟公司壟斷案

微軟公司由比爾·蓋茨和保羅·艾倫于1975年共同創(chuàng)辦，最初該公司致力于為個(gè)人計(jì)算機(jī)編制基礎(chǔ)軟件。1980年，該公司被選擇為國際商用機(jī)器公司（IBM）的個(gè)人計(jì)算機(jī)設(shè)計(jì)操作系統(tǒng)，從此發(fā)展突飛猛進(jìn)，并逐漸在世界電腦軟件業(yè)占據(jù)主導(dǎo)地位。

目前，在全球個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)市場(chǎng)中，微軟公司的Windows操作系統(tǒng)已經(jīng)占有90%以上的市場(chǎng)份額，同時(shí)在網(wǎng)絡(luò)瀏覽器市場(chǎng)中，微軟公司于1995年推出的IE網(wǎng)絡(luò)瀏覽器也占有80%以上的份額。根據(jù)美國反壟斷法規(guī)定，一家公司如果占有某種產(chǎn)品60%以上的市場(chǎng)份額，就被認(rèn)為是具有壟斷力量。

早在1990年，美國聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)就開始對(duì)有關(guān)微軟公司壟斷個(gè)人計(jì)算機(jī)操作系統(tǒng)市場(chǎng)的指控展開調(diào)查。2001年，微軟公司與美國司法部向聯(lián)邦法院提交了一份庭外和解協(xié)議。2002年，美國聯(lián)邦法院批準(zhǔn)了和解協(xié)議，根據(jù)和解協(xié)議，微軟公司將面對(duì)至少5年的懲罰性措施，以削弱其壟斷地位，增加行業(yè)競爭性。至此，被稱為“世紀(jì)末審判”的微軟公司壟斷案畫上了完整的句號(hào)。通過這起壟斷案，我們對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的壟斷做一個(gè)全面的分析。

二、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下壟斷的形成原因

1、規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，產(chǎn)品的研發(fā)不但需要投入大量的資金，還需要承擔(dān)研發(fā)失敗造成的經(jīng)濟(jì)損失，即產(chǎn)品的研發(fā)成本極高。只有產(chǎn)品的需求量不斷擴(kuò)大，企業(yè)才有可能擴(kuò)大產(chǎn)量，進(jìn)而單位平均成本才會(huì)降低。因此企業(yè)會(huì)更加致力于擴(kuò)大市場(chǎng)份額進(jìn)而逐漸在市場(chǎng)形成壟斷勢(shì)力。

2、技術(shù)壟斷

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中技術(shù)水平含量高，且技術(shù)本身具有不易擴(kuò)散和難以復(fù)制等特點(diǎn)，這就決定了誰先掌握了先進(jìn)技術(shù)誰就擁有了壟斷市場(chǎng)的優(yōu)勢(shì)。壟斷了先進(jìn)技術(shù)，企業(yè)會(huì)最大限度的排擠其他企業(yè)，不斷擴(kuò)大企業(yè)規(guī)模，增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力，很快占領(lǐng)市場(chǎng)。

3、國家法律保護(hù)

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，大多數(shù)網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品都有版權(quán)法保護(hù)。國家法律為了保護(hù)生產(chǎn)者知識(shí)產(chǎn)品和技術(shù)不被他人非法竊取，在保護(hù)生產(chǎn)者合法權(quán)益的同時(shí)又賦予了生產(chǎn)者壟斷市場(chǎng)的權(quán)利，這也促使了壟斷的形成。

4、邊際收益遞增

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品具有高投入成本低邊際成本的特性，它的主要投入要素是具有擴(kuò)散性和共享性的知識(shí)等要素，對(duì)物質(zhì)資源這類本身具有邊際收益遞減的要素需求較少，因此網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品經(jīng)常只需一次投入，就能獲得持續(xù)增加的收益。網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品的這種特性有利于壟斷的形成。

三、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下壟斷的績效分析

對(duì)網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下壟斷的績效進(jìn)行分析，就是通過分析市場(chǎng)格局來評(píng)判市場(chǎng)結(jié)構(gòu)和市場(chǎng)行為的合理性與有效性程度，進(jìn)而為政府的壟斷規(guī)制提供一定的依據(jù)。目前，主要從下述三個(gè)方面來進(jìn)行績效分析。

1、提高消費(fèi)者福利水平

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下，有效率的產(chǎn)量水平總是出現(xiàn)在對(duì)額外單位產(chǎn)量的支付意愿恰好等于這個(gè)額外單位產(chǎn)量的生產(chǎn)成本的地方。而壟斷廠商制定的價(jià)格總是高于邊際成本，導(dǎo)致壟斷廠商價(jià)格較高而產(chǎn)量較低，社會(huì)中存在閑置資源，消費(fèi)者福利沒有得到充分實(shí)現(xiàn)，社會(huì)福利因此產(chǎn)生凈損失，降低了市場(chǎng)運(yùn)作績效。產(chǎn)量的減少和價(jià)格的上升導(dǎo)致了傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下消費(fèi)者福利的減少（如下圖所示）。

在縱軸表示產(chǎn)量、橫軸表示價(jià)格的坐標(biāo)系中，需求曲線與邊際成本曲線交于G點(diǎn)，邊際成本曲線與邊際收益曲線交于F點(diǎn)。在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下，價(jià)格等于邊際成本，即價(jià)格為pC，產(chǎn)量為qn，總的消費(fèi)者剩余為DBG區(qū)域;而壟斷定價(jià)下，價(jià)格為pm，產(chǎn)量為qm，總的消費(fèi)者剩余為DCE區(qū)域，很明顯，DCE區(qū)域小于DBG區(qū)域，即壟斷定價(jià)下，消費(fèi)者剩余減少了。

而在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，市場(chǎng)競爭已經(jīng)不主要表現(xiàn)為價(jià)格競爭，價(jià)格對(duì)市場(chǎng)的影響有所減弱，企業(yè)的價(jià)格制定規(guī)則發(fā)生了很大變化。此時(shí)，傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下以成本為基礎(chǔ)的定價(jià)原則已經(jīng)不能夠最終決定產(chǎn)品價(jià)格。影響產(chǎn)品定價(jià)的主要因素轉(zhuǎn)變?yōu)橄M(fèi)者的需求，企業(yè)只有不斷創(chuàng)造出滿足消費(fèi)者需求的新產(chǎn)品，才能增加需求量，進(jìn)而逐漸在市場(chǎng)形成壟斷力量。許多企業(yè)為了吸引消費(fèi)者，會(huì)不定期采取許多優(yōu)惠政策，不存在限產(chǎn)提價(jià)的動(dòng)機(jī)，消費(fèi)者福利反而大大增加。

網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下市場(chǎng)進(jìn)入壁壘主要是技術(shù)性的，技術(shù)創(chuàng)新成為占據(jù)市場(chǎng)壟斷地位的關(guān)鍵性因素，而且技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)態(tài)性特征使企業(yè)很難采取掠奪性定價(jià)行為。另外，由于網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品生產(chǎn)的邊際成本很低，且可以保持不變或遞減，生產(chǎn)規(guī)模越大越能降低研發(fā)成本，因此壟斷廠商會(huì)反過來增加產(chǎn)量。產(chǎn)量的增加和價(jià)格的降低導(dǎo)致了網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下消費(fèi)者福利水平的提高。

2、促進(jìn)技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步

在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件下，處于市場(chǎng)壟斷地位的廠商可以通過合謀、掠奪性定價(jià)等方式攫取高額壟斷利潤，因此在進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新的動(dòng)機(jī)上有所減弱。在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，企業(yè)的技術(shù)壟斷是暫時(shí)的，時(shí)時(shí)刻刻都存在著被競爭對(duì)手的新技術(shù)所取代的危險(xiǎn)。信息和知識(shí)等作為基本資源所固有的擴(kuò)散性和共享性，使得任何一個(gè)企業(yè)包括壟斷者都無法獨(dú)占，企業(yè)的壟斷仍然是在激烈的競爭過程中形成的。任何一個(gè)企業(yè)都會(huì)不斷的進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新生產(chǎn)出新產(chǎn)品率先占領(lǐng)市場(chǎng)以取得壟斷地位和競爭優(yōu)勢(shì)。企業(yè)不但沒有以高價(jià)低質(zhì)的壟斷產(chǎn)品損害消費(fèi)者的利益，也沒有消除或減弱競爭，反而形成更為激烈的技術(shù)競爭，從而促進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步?？梢哉f，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，壟斷本身就是技術(shù)創(chuàng)新與進(jìn)步的結(jié)果。

3、網(wǎng)絡(luò)外部性可能導(dǎo)致市場(chǎng)的高效率

網(wǎng)絡(luò)外部性與網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下的壟斷績效存在著直接關(guān)系。網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)社會(huì)福利的影響表現(xiàn)出很大的不確定性。如果網(wǎng)絡(luò)外部性過強(qiáng)，市場(chǎng)競爭將更加激烈，致使一些廠商由于無法彌補(bǔ)其固定成本而不得不自動(dòng)退出市場(chǎng)，最終均衡結(jié)果就是獨(dú)家壟斷，并且這種獨(dú)家壟斷就是社會(huì)最優(yōu)狀態(tài)。激烈競爭到最后，究竟哪家廠商存活下來或退出市場(chǎng)與它自身的生產(chǎn)成本與市場(chǎng)進(jìn)入順序有關(guān)。生產(chǎn)成本較高的廠商壟斷了市場(chǎng)將導(dǎo)致市場(chǎng)的低效率，而生產(chǎn)成本較低的廠商壟斷了市場(chǎng)就將導(dǎo)致市場(chǎng)的高效率。因此，網(wǎng)絡(luò)外部性對(duì)市場(chǎng)效率的影響具有不確定性。

總之，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下的壟斷是在市場(chǎng)競爭機(jī)制下自發(fā)形成的，它不但沒有以高價(jià)低質(zhì)的壟斷產(chǎn)品損害消費(fèi)者利益，造成社會(huì)經(jīng)濟(jì)效率低下;也沒有阻礙技術(shù)創(chuàng)新，而是在日益激烈的技術(shù)競爭環(huán)境下，新的壟斷不斷取代舊的壟斷，技術(shù)創(chuàng)新、競爭、壟斷這三者在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下始終是相互促進(jìn)交融發(fā)展的。

四、網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下對(duì)壟斷進(jìn)行規(guī)制的政策思考

1、正確區(qū)分壟斷結(jié)構(gòu)和壟斷行為

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，壟斷結(jié)構(gòu)是企業(yè)追求技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及范圍經(jīng)濟(jì)的結(jié)果，如果我們否定了壟斷結(jié)構(gòu)，這同時(shí)也意味著我們放棄了追求技術(shù)創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)以及范圍經(jīng)濟(jì)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展就會(huì)失去源泉，經(jīng)濟(jì)增長就會(huì)受到抑制。而壟斷行為是指壟斷廠商濫用市場(chǎng)勢(shì)力以謀求高額壟斷利潤的一系列市場(chǎng)活動(dòng)。競爭性壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下必然會(huì)出現(xiàn)，但卻并不一定會(huì)導(dǎo)致壟斷行為的產(chǎn)生，企業(yè)反而可能會(huì)采取一些競爭性行為來鞏固其主導(dǎo)地位。因此，壟斷結(jié)構(gòu)和壟斷行為之間并不存在完全對(duì)應(yīng)關(guān)系，壟斷行為既可以產(chǎn)生壟斷結(jié)構(gòu)，也可以產(chǎn)生競爭結(jié)構(gòu)。國家法律政策真正需要規(guī)制的是壟斷廠商濫用其市場(chǎng)地位的壟斷行為，并不是壟斷的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)。因此，對(duì)壟斷的規(guī)制首先要區(qū)分壟斷結(jié)構(gòu)和壟斷行為。

2、以社會(huì)福利最大化和推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步為主要規(guī)制目標(biāo)

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品具有較高的固定成本，邊際成本極低，不存在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)條件中價(jià)格高于邊際成本的情況，網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)會(huì)促使利潤向少數(shù)優(yōu)勢(shì)企業(yè)轉(zhuǎn)移和集中，這并不違背社會(huì)福利最大化目標(biāo)。如上文中提到的微軟公司，它雖然擁有壟斷勢(shì)力卻并沒有實(shí)行壟斷力量，它的行為只是眾多市場(chǎng)競爭者中的一個(gè)，并給消費(fèi)者帶來了凈福利的增加。

網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)品一般都具有非常高的沉沒成本，其在達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模之前，一般都是處于虧損狀態(tài)。而在其達(dá)到一定的市場(chǎng)規(guī)模之前，如果不允許其壟斷地位的存在，強(qiáng)迫其公開核心技術(shù)，實(shí)現(xiàn)完全競爭，企業(yè)將無法獲得創(chuàng)新利潤，這必將會(huì)打擊創(chuàng)新行為，沒有廠商愿意投入大量資金進(jìn)行研發(fā)以推出新產(chǎn)品，經(jīng)濟(jì)的效率和社會(huì)福利都會(huì)受到嚴(yán)重傷害。因此，推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步成為政府在規(guī)制壟斷過程中的一個(gè)主要目標(biāo)，政府應(yīng)為企業(yè)創(chuàng)新提供有效的激勵(lì)措施。

3、禁止壟斷行為而不禁止壟斷本身

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，具有壟斷力量的企業(yè)出現(xiàn)壟斷行為時(shí)，政府為了營造競爭性市場(chǎng)環(huán)境以及鼓勵(lì)公平競爭，往往只是禁止其壟斷行為，而不削弱主導(dǎo)企業(yè)的實(shí)力。加之網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)下壟斷的表現(xiàn)形式日益復(fù)雜化，政府在對(duì)其進(jìn)行規(guī)制時(shí)首先要弄清楚壟斷產(chǎn)生的原因，判斷出企業(yè)到底是濫用了其壟斷地位還是憑借了自身產(chǎn)品的優(yōu)勢(shì)。所以，政府在對(duì)壟斷進(jìn)行規(guī)制時(shí)，只應(yīng)該禁止壟斷行為，而不應(yīng)該禁止壟斷本身。

4、政府在規(guī)制壟斷行為時(shí)不越位干預(yù)

在網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)條件下，當(dāng)市場(chǎng)出現(xiàn)壟斷行為時(shí)，政府首先是采取《反壟斷法》來對(duì)其進(jìn)行規(guī)制，在《反壟斷法》規(guī)制無果的情況下，政府往往會(huì)采取直接管制的方式對(duì)其進(jìn)行干預(yù)。但干預(yù)的目的是為了恢復(fù)市場(chǎng)競爭活力，而不是把市場(chǎng)置于政府的行政領(lǐng)導(dǎo)下。政府的管制措施往往會(huì)發(fā)生越位干預(yù)情況，或者在已經(jīng)失去管制必要性的時(shí)候仍然不愿意放松對(duì)市場(chǎng)的干預(yù)。因此，在對(duì)壟斷進(jìn)行規(guī)制時(shí)，要注意政府行為，防止濫用行政權(quán)力和越位干預(yù)。

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作者簡介：

曹婷（1990-），女，漢族，安徽合肥人，南京財(cái)經(jīng)大學(xué)13級(jí)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士研究生，研究方向：產(chǎn)業(yè)組織與產(chǎn)業(yè)政策。