摘 要：詳細(xì)講述了完成學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告和文獻(xiàn)綜述的主要步驟和方法，認(rèn)為主要步驟有初定學(xué)位論文研究方向及題目、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研、確定論文題目及研究?jī)?nèi)容、總結(jié)研究特色與創(chuàng)新點(diǎn)、論文研究方法和技術(shù)路線、規(guī)劃預(yù)期成果、安排論文工作時(shí)間。同時(shí)指出充足的時(shí)間、有效的方法、老師的指導(dǎo)、院系及學(xué)校的督導(dǎo)和管理是畢業(yè)生較好完成學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述的條件和保障。

關(guān)鍵詞：開(kāi)題報(bào)告 文獻(xiàn)綜述 學(xué)位論文 畢業(yè)生

中圖分類號(hào)：G420 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1673-9795（2014）05（a）-0105-02

The Steps and Methods of Accomplishing Thesis Report and Literature Review for Dissertation

Jin Wenzheng

（State Key Laboratory of Geological Processes and Mineral Resources；School of Energy Resources，China University of Geosciences（Beijing），Beijing，100083 China）

Abstract：The steps and methods of accomplishing thesis report and literature review for dissertation were discussed in the text，and they are composed of initially deciding dissertation research direction and topic，domestic and foreign literature research，determining the topic and research contents，summarize the research characteristic and innovation，research methods and technical routes，expected research outcomes，planning working time.Meanwhile，it is put forward that plenty of time，effective methods， teacher’s guide，supervision and management from faculty and school are basin condition and security for graduate’s accomplishing dissertation.

Key Words：Thesis Report；Literature Review；Dissertation；Graduate

眾所周知，學(xué)位論文的編寫是高等教育中極為重要的一個(gè)環(huán)節(jié)，體現(xiàn)了學(xué)生在整個(gè)學(xué)習(xí)過(guò)程中對(duì)專業(yè)知識(shí)的整體理解和掌握，其中學(xué)位論文的文獻(xiàn)綜述能夠體現(xiàn)畢業(yè)生對(duì)學(xué)位論文所涉及領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外研究成果掌握程度，開(kāi)題報(bào)告能夠反映畢業(yè)生對(duì)學(xué)位論文工作的整體設(shè)計(jì)及相關(guān)工作安排能力。

1 主要步驟及方法

完成學(xué)位論文的開(kāi)題報(bào)告和文獻(xiàn)綜述是由一系列具有階段性和整體性的步驟組合而成[1～2]，其中主要有：初定學(xué)位論文研究方向及題目、國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研、確定論文題目及研究?jī)?nèi)容、論文研究方案、技術(shù)路線、規(guī)劃預(yù)期成果、安排論文工作時(shí)間。各個(gè)組成部分缺一不可，并且具有時(shí)間上的銜接性，在學(xué)生實(shí)際的完成過(guò)程中，必須根據(jù)導(dǎo)師的自己的專業(yè)實(shí)際情況，逐步完成。

1.1 初定學(xué)位論文研究方向及題目

這個(gè)階段是主要根據(jù)畢業(yè)論文指導(dǎo)老師專業(yè)和研究方向初步制定，需要與導(dǎo)師進(jìn)行交流，了解導(dǎo)師的主攻方向，這個(gè)也可以通過(guò)系統(tǒng)調(diào)研指導(dǎo)老師在近些年完成的科研項(xiàng)目以及發(fā)表的國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)論文獲得。在初定文章題目時(shí)，雖然不同專業(yè)和研究方向具有各自特征，不能一概而論，但是需要注意的是，文章題目切記不能過(guò)大、過(guò)空，要具有實(shí)際操作性，并且注意所涉及的工作量大小等諸多問(wèn)題（見(jiàn)表1），比如工學(xué)中一級(jí)學(xué)科“地質(zhì)資源與地質(zhì)工程”中的“含油氣盆地分析”研究方向，如果是本科生的論文題目，可以是某條斷裂的某種屬性研究，比如幾何學(xué)分析、運(yùn)動(dòng)學(xué)過(guò)程解剖或者動(dòng)力學(xué)推測(cè)等等，工作量不宜過(guò)大，能夠在導(dǎo)師指導(dǎo)下完成相關(guān)問(wèn)題的解答，如果是碩士生的論文題目，可以是某個(gè)含油氣區(qū)的構(gòu)造特征分析及其與油氣成藏的關(guān)系，能夠自己獨(dú)立地完成既定的論文題目；如果是博士生的論文，可以是某個(gè)含油氣盆地內(nèi)的整體構(gòu)造變形特征或者局部構(gòu)造變形的機(jī)理性分析等等。

1.2 國(guó)內(nèi)外相關(guān)文獻(xiàn)調(diào)研

文獻(xiàn)調(diào)研階段是整個(gè)畢業(yè)論文中至關(guān)重要的環(huán)節(jié)，文獻(xiàn)來(lái)源具有多樣性，整體上可以劃分為公開(kāi)性文獻(xiàn)和非公開(kāi)性文獻(xiàn)，其中，公開(kāi)性文獻(xiàn)有圖書、論文集、科技報(bào)告、學(xué)位論文、專利、各類各級(jí)標(biāo)準(zhǔn)、數(shù)據(jù)庫(kù)、學(xué)術(shù)專著、期刊、報(bào)紙、網(wǎng)絡(luò)等，非公開(kāi)性文獻(xiàn)主要包括未發(fā)表的學(xué)術(shù)論文、私人信件、公司或企業(yè)內(nèi)部科技報(bào)告、與某人的口頭交流等。

較好地完成文獻(xiàn)調(diào)研和綜述需要一定的耐心和細(xì)心，這主要是因?yàn)楦黝愇墨I(xiàn)數(shù)量大、類別多，在選擇文獻(xiàn)時(shí)不可能做到逐一參考，應(yīng)注意首先選擇具有代表性的期刊、書籍、作者、會(huì)議等等，在此基礎(chǔ)上，再逐漸擴(kuò)展，比如含油氣盆地分析專業(yè)方向的代表性期刊有Tectonics、Basin Research、AAPG、中國(guó)科學(xué)（D輯）、地質(zhì)學(xué)報(bào)，等等。在文獻(xiàn)調(diào)研和綜述過(guò)程中，需要遵守如下幾項(xiàng)原則[3]：全面系統(tǒng)、重點(diǎn)突出、真實(shí)客觀、條理清晰。

完成文獻(xiàn)調(diào)研報(bào)告過(guò)程中，一定要切記不要羅列各個(gè)作者的各自觀點(diǎn)、主張。文獻(xiàn)調(diào)研報(bào)告雖說(shuō)是對(duì)前人研究成果的匯總，其中沒(méi)有個(gè)人工作量和研究成果，但是一篇完美的調(diào)研報(bào)告不僅能夠體現(xiàn)目前國(guó)內(nèi)外主要的科研進(jìn)展和學(xué)術(shù)動(dòng)態(tài)，同時(shí)也能夠清楚地指出目前所存在的基本科學(xué)問(wèn)題。這就要求在進(jìn)行文獻(xiàn)調(diào)研報(bào)告的編寫過(guò)程中，應(yīng)以研究?jī)?nèi)容為編寫主提綱，在涉及某個(gè)局部問(wèn)題時(shí)，可以列出重要參考文獻(xiàn)的觀點(diǎn)。

其中科學(xué)問(wèn)題的發(fā)現(xiàn)和提出是極其重要的，科學(xué)問(wèn)題一般來(lái)源于以下六個(gè)方面：（1）從生產(chǎn)、生活、教學(xué)等實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)有價(jià)值的問(wèn)題；（2）不同觀點(diǎn)和學(xué)派之間有創(chuàng)新的爭(zhēng)論；（3）各學(xué)科之間或邊緣學(xué)科產(chǎn)生的新問(wèn)題；（4）發(fā)現(xiàn)理論自身存在不足或矛盾；（5）發(fā)現(xiàn)新的觀察或?qū)嶒?yàn)現(xiàn)象同原有理論或觀點(diǎn)的矛盾；（6）現(xiàn)有的方法、技術(shù)、工藝等不能滿足社會(huì)的發(fā)展和需要[4]。

1.3 確定論文題目及研究?jī)?nèi)容

在完成文獻(xiàn)調(diào)研之后，在系統(tǒng)總結(jié)國(guó)內(nèi)外研究進(jìn)展和存在問(wèn)題基礎(chǔ)之上，可以對(duì)初步擬定的論文題目進(jìn)行確定，并對(duì)論文進(jìn)行研究?jī)?nèi)容的制定。論文研究?jī)?nèi)容的制定需要具有系統(tǒng)性，各個(gè)章節(jié)之間要具有一定的聯(lián)系，這種聯(lián)系總體上可以分為兩種，一是具有逐步遞進(jìn)的特征，即后一章節(jié)是前一章節(jié)的進(jìn)一步研究和分析，比如，對(duì)于含油氣盆地專業(yè)的畢業(yè)生而言，主要表現(xiàn)為對(duì)研究區(qū)內(nèi)構(gòu)造變形及其演化特征方面的分析，并包括了構(gòu)造對(duì)油氣成藏的控制作用，這其中涉及了通過(guò)地表地質(zhì)調(diào)查、地震剖面分析、構(gòu)造變形幾何學(xué)、運(yùn)動(dòng)學(xué)、動(dòng)力學(xué)分析、構(gòu)造與油藏的控制與影響；另一種是并列關(guān)系，即通過(guò)列舉不同地區(qū)或者構(gòu)造變形的不同方面來(lái)獲得某種共同屬性，比如，對(duì)于含油氣盆地分析專業(yè)的畢業(yè)生來(lái)說(shuō)，如果以“國(guó)內(nèi)外前陸盆地差異性分析”為論文題目，則論文的研究?jī)?nèi)容中，各個(gè)章節(jié)多以列舉國(guó)內(nèi)外各主要前陸盆地的特征為主要方式。

1.4 研究特色與創(chuàng)新點(diǎn)

研究特色與創(chuàng)新點(diǎn)是學(xué)位論文中的點(diǎn)睛之筆，需要對(duì)學(xué)位論文進(jìn)行高度概括和總結(jié)，從科學(xué)問(wèn)題本身出發(fā)，精確總結(jié)出與前人研究成果的差異性，表明學(xué)位論文的創(chuàng)新之處。一般而言，創(chuàng)新點(diǎn)不宜過(guò)多，對(duì)于本科畢業(yè)生而言，有一個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)即可，對(duì)于碩士畢業(yè)生而言，可以有兩個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)，對(duì)于博士畢業(yè)生而言，有2～4個(gè)創(chuàng)新點(diǎn)為宜。

1.5 論文研究方法和技術(shù)路線

論文研究方案是指針對(duì)上述研究?jī)?nèi)容而涉及的研究方法，在不同的專業(yè)中，所涉及的方法具有較大的差異性，對(duì)于含油氣盆地分析專業(yè)來(lái)說(shuō)，主要的研究方法有：資料收集和整理分析、構(gòu)造帶對(duì)比研究、地震剖面解釋、各類地質(zhì)構(gòu)造圖編制、平衡剖面制作和分析、不整合解析和剝蝕量估算、構(gòu)造年代學(xué)測(cè)試與分析，等等。

技術(shù)路線是指將各種研究方法按照一定順序排列，為了能夠逐步完成不同研究?jī)?nèi)容。技術(shù)路線的設(shè)計(jì)要有系統(tǒng)性和邏輯性，表達(dá)方式一般是流程圖，一般是從基礎(chǔ)資料的獲得方式入手，然后是不同研究方法，最后是論文的最終研究目標(biāo)。

1.6 規(guī)劃預(yù)期成果

預(yù)期成果是學(xué)位論文標(biāo)志性內(nèi)容，也是學(xué)位論文最終與前人研究成果差異性的體現(xiàn)，研究成果可以是對(duì)某些科學(xué)問(wèn)題的回答，也可以是學(xué)術(shù)專著的發(fā)表出版，也可以是專利技術(shù)等的獲得，也可以是人才的培養(yǎng)，也可以是各類獎(jiǎng)項(xiàng)的獲得，等等。在規(guī)劃研究成果的過(guò)程中，不能過(guò)多規(guī)劃，也不能過(guò)少設(shè)計(jì)，要與研究?jī)?nèi)容一脈相承，一般來(lái)說(shuō)，一項(xiàng)研究?jī)?nèi)容可以有1～2個(gè)預(yù)期成果。

1.7 安排論文工作時(shí)間

論文時(shí)間安排的合理與否直接影響到整體論文工作進(jìn)展及最終論文質(zhì)量的好壞。目前，我國(guó)各類學(xué)校、各類專業(yè)、各類畢業(yè)生的論文工作時(shí)間具有較大差異性，畢業(yè)生可以根據(jù)各自學(xué)校規(guī)定的開(kāi)題時(shí)間作為論文的起始階段，以論文的預(yù)期答辯時(shí)間為終點(diǎn)，在此期間安排各項(xiàng)論文工作，在安排的過(guò)程中，要與前面的研究?jī)?nèi)容、技術(shù)方法技術(shù)路線相一致，一般以兩個(gè)月或者一季度為計(jì)時(shí)單位進(jìn)行規(guī)劃，由于論文工作需要根據(jù)實(shí)際情況調(diào)節(jié)時(shí)間，故無(wú)需在安排時(shí)間上具體到日期。

2 條件和保障

2.1 充足的時(shí)間

充足的時(shí)間是完成一篇優(yōu)秀學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述的前提和保證。一般來(lái)說(shuō)，進(jìn)行論文開(kāi)題和文獻(xiàn)綜述的時(shí)候多是畢業(yè)生各類事情較多的時(shí)候，比如對(duì)于本科畢業(yè)生來(lái)說(shuō)，多是在大學(xué)四年級(jí)開(kāi)始論文工作，此時(shí)已經(jīng)是各類招聘會(huì)較多的時(shí)候，同時(shí)也是準(zhǔn)備復(fù)習(xí)考研的重要階段，畢業(yè)生一般會(huì)因?yàn)檎夜ぷ骰蛘邆淇级诋厴I(yè)論文的準(zhǔn)備方面分散精力。這就要求畢業(yè)生在思想上認(rèn)真對(duì)待畢業(yè)論文的相關(guān)問(wèn)題，盡可能在不影響其他事情的情況下，抓緊一切可以利用的時(shí)間去完成論文相關(guān)任務(wù)。

2.2 有效的方法

俗話說(shuō)：“磨刀不誤砍柴工”，如果具有一套切實(shí)有效的工作方法，會(huì)使得學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述工作事半功倍，論文的準(zhǔn)備工作與平時(shí)的學(xué)習(xí)不同，平時(shí)的學(xué)習(xí)多是以教科書為主，有老師的講解，有課后的習(xí)題等，最后以考試為結(jié)束，但是在學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述過(guò)程中，沒(méi)有具體的教科書，指導(dǎo)老師也沒(méi)有具體的研究方案，這就需要畢業(yè)生積極主動(dòng)地發(fā)揮各自主觀能動(dòng)性，充分利用自己已經(jīng)掌握的專業(yè)知識(shí)和工作能力，綜合對(duì)論文工作進(jìn)行設(shè)計(jì)和規(guī)劃。

2.3 老師的指導(dǎo)

論文指導(dǎo)老師在畢業(yè)生完成學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述過(guò)程中，主要起到咨詢和引導(dǎo)的作用，可以適當(dāng)提供相關(guān)基礎(chǔ)資料和基本研究方法的講解，切不可過(guò)多的參與其中，否則會(huì)嚴(yán)重影響畢業(yè)生個(gè)人能力的發(fā)揮。

2.4 院系及學(xué)校的督導(dǎo)和管理

院系和學(xué)校的監(jiān)管是指院系和學(xué)校對(duì)畢業(yè)生學(xué)位論文開(kāi)題報(bào)告與文獻(xiàn)綜述等畢業(yè)環(huán)節(jié)設(shè)立一些考核制度，比如組織相關(guān)老師組成答辯組，定期或者不定期對(duì)畢業(yè)生的論文進(jìn)展進(jìn)行考察或者抽查，并且對(duì)其中進(jìn)展較慢和質(zhì)量較差的畢業(yè)生進(jìn)行一些具有針對(duì)性的督導(dǎo)。

參考文獻(xiàn)

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