在我國(guó)，專利無效宣告程序常因?qū)＠謾?quán)民事訴訟而起，是專利侵權(quán)民事訴訟案件中的被告化被動(dòng)為主動(dòng)，轉(zhuǎn)而以專利無效宣告請(qǐng)求人的角色對(duì)抗專利權(quán)人的常用途徑。專利無效宣告請(qǐng)求的結(jié)果往往預(yù)示著民事訴訟案件的結(jié)局，進(jìn)一步間接影響企業(yè)商戰(zhàn)格局。專利無效宣告程序因此幾乎成為每場(chǎng)專利糾紛的必經(jīng)程序，是兵家必爭(zhēng)之地。請(qǐng)求方如何運(yùn)籌帷幄以決勝于千里之外，正如一場(chǎng)精彩的商戰(zhàn)中的操盤者，擔(dān)負(fù)著絕地反擊的重任，因此，研究專利無效宣告請(qǐng)求的重要性不言而喻。

目前業(yè)內(nèi)的研究多是結(jié)合民事訴訟法從形式要件的角度出發(fā)進(jìn)行整理，如左俊杰《專利無效宣告程序中運(yùn)用證據(jù)的策略》一文和同達(dá)信恒公司《專利權(quán)無效宣告常用策略簡(jiǎn)介》一文，均著重法律的套用?；蛴袀?cè)重實(shí)務(wù)層面的探討，如《專利性檢索的策略分析》一文與《專利權(quán)無效宣告探討》一文，則尚嫌欠缺系統(tǒng)性和靈活性。有鑒于此，本文嘗試結(jié)合方法論 （本文所稱的方法論，簡(jiǎn)言之，就是用什么樣的方式、方法來理解和處理專利無效宣告請(qǐng)求的問題），從專利無效宣告案件中請(qǐng)求方的視角出發(fā)，在研究多份案例的基礎(chǔ)上，對(duì)請(qǐng)求方主導(dǎo)專利無效宣告請(qǐng)求程序的一般性方法進(jìn)行初步探究。

一、專利無效宣告請(qǐng)求的法定理由及其程序

專利無效宣告請(qǐng)求的法定理由體現(xiàn)在《專利法實(shí)施細(xì)則》第六十四條第二款中，該條款所列理由是對(duì)請(qǐng)求宣告專利權(quán)無效理由的窮盡性規(guī)定。凡其理由不屬于該條款所列之一的無效宣告請(qǐng)求，專利復(fù)審委員會(huì)不予受理。對(duì)于發(fā)明和實(shí)用新型專利而言，被普遍采用的理由主要集中在《專利法》第二十二條，其中尤以“專利三性”中的創(chuàng)造性為著。

專利無效宣告請(qǐng)求的法定程序，較為重要的程序和時(shí)間節(jié)點(diǎn)包括：

1、無效宣告請(qǐng)求的提出

根據(jù)《專利法》第四十五條的規(guī)定，專利無效宣告請(qǐng)求的提出日，可以是公告之日起任何時(shí)候，即使專利權(quán)因期限屆滿而終止或者在期限屆滿之前就被終止，仍然可以提出無效宣告請(qǐng)求。實(shí)踐中，多數(shù)的無效宣告請(qǐng)求是基于請(qǐng)求人成為民事訴訟案件中的被告而反擊提出的。這種情況下，專利無效宣告請(qǐng)求的提出，是在收到民事訴訟《應(yīng)訴通知書》之日起15天之答辯期內(nèi)完成。一般采取向?qū)＠麖?fù)審委員會(huì)面交請(qǐng)求書的方式以便快速拿取《無效宣告請(qǐng)求受理通知書》，并以此為依據(jù)向民事法庭申請(qǐng)中止審理。

2、增加理由或者補(bǔ)充證據(jù)

自提起無效宣告請(qǐng)求之日起一個(gè)月內(nèi)，為依據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第六十七條規(guī)定的增加無效理由或補(bǔ)充證據(jù)的期間，依法不得延長(zhǎng)。該期間也是請(qǐng)求人檢索證據(jù)的最后時(shí)間段，在該期間，請(qǐng)求人需提出全部無效理由和證據(jù)，并結(jié)合理由和證據(jù)進(jìn)行說明，否則相關(guān)理由和證據(jù)將可能被視為未提出。另外值得注意的事，外文文獻(xiàn)的中文翻譯件也應(yīng)在此期限內(nèi)全部提交。

3、口頭審理階段

應(yīng)專利復(fù)審委員會(huì)通知，請(qǐng)求人與專利權(quán)人于指定的日期參加口頭審理，進(jìn)行證據(jù)調(diào)查和辯論?？陬^審理階段是請(qǐng)求人充分陳述、解釋自身觀點(diǎn)，闡明各項(xiàng)無效理由及證據(jù)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。

4、作出審查決定

實(shí)踐中，口頭審理后半年左右的時(shí)間內(nèi)，當(dāng)事人會(huì)收到專利復(fù)審委員會(huì)作出的《無效宣告請(qǐng)求審查決定書》。根據(jù)《專利法》第四十六條的規(guī)定，當(dāng)事人不服專利復(fù)審委員會(huì)做出的決定的，可以于收到通知之日起三個(gè)月內(nèi)向指定管轄的人民法院提起行政訴訟，從而啟動(dòng)后續(xù)的行政訴訟程序；期限屆滿未提起行政訴訟的，該審查決定即告生效。

以上過程是專利無效宣告程序的一般過程，其中，第1、2環(huán)節(jié)為執(zhí)行證據(jù)檢索與制定無效請(qǐng)求策略的最佳時(shí)期，第3環(huán)節(jié)為充分說明闡釋事實(shí)和理由的時(shí)期，也是無效請(qǐng)求策略得以全面發(fā)揮的時(shí)期，第4環(huán)節(jié)則為本場(chǎng)無效宣告程序終結(jié)、驗(yàn)證上述無效請(qǐng)求策略的階段。發(fā)起專利無效宣告請(qǐng)求時(shí)，宜以該過程為時(shí)間軸，把握各項(xiàng)解決問題的思維和策略的運(yùn)用。

二、專利無效宣告請(qǐng)求證據(jù)檢索思維架構(gòu)的構(gòu)建方法

“工欲善其事，必先利其器”。發(fā)起無效宣告請(qǐng)求，不考慮單純?yōu)橥涎釉V訟的目的和專利權(quán)人的特殊目的，請(qǐng)求人均期望成功無效專利的目標(biāo)權(quán)利要求。專利權(quán)能否被成功無效，在根本上取決于證據(jù)的檢索和獲取，并在有限的補(bǔ)充證據(jù)期限內(nèi)搜集到足以推翻被請(qǐng)求案的目標(biāo)權(quán)利要求的證據(jù)。這需要從宏觀層面上搭建用于指導(dǎo)證據(jù)檢索的思維架構(gòu)，在該架構(gòu)的指導(dǎo)下落實(shí)證據(jù)檢索工作。實(shí)踐中，可依照如下三個(gè)層次的思維導(dǎo)向構(gòu)建證據(jù)檢索思維架構(gòu)以確定相關(guān)證據(jù)：

（一）掌握廣征博引的思維導(dǎo)向，圈定目標(biāo)數(shù)據(jù)源

數(shù)據(jù)庫（源）是否合適、檢索策略得當(dāng)與否，是影響證據(jù)檢索效果的重要因素。數(shù)據(jù)源的選定是進(jìn)行證據(jù)材料搜集的基礎(chǔ)工作，不同的數(shù)據(jù)源可能對(duì)應(yīng)于不同的文獻(xiàn)類型，從數(shù)據(jù)源中獲得相關(guān)文獻(xiàn)是證據(jù)檢索的直接目標(biāo)。

用于專利無效宣告請(qǐng)求的證據(jù)的文獻(xiàn)在《審查指南2010》中被定義為專利文獻(xiàn)和非專利文獻(xiàn)兩種類型，本文參照該定義，按數(shù)據(jù)源的獨(dú)立程度分為如下幾種類型：專利文獻(xiàn)、科技論文、公開出版物（期刊、雜志、行業(yè)廣告等）、工具書與教科書等。以下簡(jiǎn)要介紹各種文獻(xiàn)類型及其相關(guān)數(shù)據(jù)源的特點(diǎn)：

1、專利文獻(xiàn)

專利文獻(xiàn)存在于獨(dú)立的專利數(shù)據(jù)庫中，其在無效宣告請(qǐng)求程序中的應(yīng)用最為廣泛，其數(shù)據(jù)源也最為豐富，技術(shù)方案最新，多數(shù)國(guó)家或地區(qū)尤其是“七國(guó)兩組織”均提供該國(guó)/地區(qū)的專利數(shù)據(jù)庫供公眾免費(fèi)下載，其中以歐洲專利局提供的數(shù)據(jù)庫最為便利和全面，具有涵蓋“七國(guó)兩組織”的專利文獻(xiàn)匯總。如檢索量較大時(shí)，宜采用需要付費(fèi)的商業(yè)數(shù)據(jù)源或?qū)Ｓ玫臋z索工具進(jìn)行作業(yè)。較早前的專利文獻(xiàn)，通常集中在歐美國(guó)家，因此，重點(diǎn)關(guān)注發(fā)達(dá)國(guó)家的專利數(shù)據(jù)庫，有助于提高檢索效率。

2、科技論文

科技論文也有多家專門的數(shù)據(jù)源?？萍颊撐膶儆诜菍＠墨I(xiàn)的一種，其體裁要求與專利文獻(xiàn)不同。實(shí)踐中，科技論文理論價(jià)值高，但技術(shù)細(xì)節(jié)深入的程度有限，較少完整地揭示發(fā)明創(chuàng)造的詳細(xì)技術(shù)特征，偶有揭示，常常語焉不詳、意猶未盡。因此，確定科技論文用作無效宣告請(qǐng)求的證據(jù)時(shí)，常需結(jié)合公知常識(shí)進(jìn)行論述。如果一方要在文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上結(jié)合邏輯分析論證慣用手段或其它公知常識(shí)，而對(duì)方當(dāng)事人不予接受時(shí)，則存在較大的風(fēng)險(xiǎn)，往往難被合議組采信。

3、公開出版物

主要為期刊、雜志、廣告等類似形式，部分以藏書形式常見于各地圖書館，因并沒有統(tǒng)一集中的數(shù)據(jù)源，較少被采用。另一方面，部分存在難以確定公開日和公開方式的問題，且如涉及域外證據(jù)時(shí)，還需進(jìn)行相對(duì)繁瑣的域外公證等手續(xù)，較為不便，因此應(yīng)謹(jǐn)慎選擇使用。

4、工具書和教科書

關(guān)于工具書和教科書，《審查指南2010》中將這兩種文獻(xiàn)類型定義為公知常識(shí)的兩種基本形式，其中工具書可以是技術(shù)手冊(cè)、技術(shù)詞典等。限于該些文獻(xiàn)類型所固有的特點(diǎn)，“……對(duì)一些在實(shí)踐中廣泛采用卻又沒有在教科書、技術(shù)詞典、手冊(cè)中載明的特殊的公知常識(shí)進(jìn)行舉證是非常困難的”。

實(shí)施證據(jù)檢索時(shí)，應(yīng)以廣征博引的思維導(dǎo)向確定數(shù)據(jù)源，適宜采用多種不同類型的證據(jù)進(jìn)行結(jié)合，以達(dá)成無效專利的權(quán)利要求的目的。此時(shí)，請(qǐng)求人清晰的邏輯思維能力是不可或缺的。

（二）運(yùn)用時(shí)空縱橫的思維導(dǎo)向，確定證據(jù)檢索范圍

一篇授權(quán)專利公告中，涉及的權(quán)利要求可能多達(dá)幾十項(xiàng)，并且，權(quán)利要求的布局往往除考慮縱向因素外，還會(huì)考慮橫向因素，如產(chǎn)品與方法權(quán)利要求并行，多層次細(xì)化技術(shù)特征。因此，無效宣告請(qǐng)求人在檢索證據(jù)之前，應(yīng)通讀專利公告全文對(duì)該專利進(jìn)行全局把握，以其技術(shù)領(lǐng)域?yàn)榛鶞?zhǔn)，從以下兩條思路入手確定證據(jù)檢索范圍：

首先，需要具有把握被請(qǐng)求案所涉技術(shù)領(lǐng)域在時(shí)間上的沿革的縱向思維。

縱向思維是指基于權(quán)利要求技術(shù)方案的技術(shù)演進(jìn)歷程，以時(shí)間線為主軸進(jìn)行證據(jù)檢索的一種思維?！皩?duì)于一項(xiàng)發(fā)明，最接近的現(xiàn)有技術(shù)可能不止一個(gè)”，每件專利，循其技術(shù)領(lǐng)域的技術(shù)沿革歷程，能發(fā)現(xiàn)前人累積的大量的技術(shù)細(xì)節(jié)，而這些細(xì)節(jié)便是被請(qǐng)求案的鋪墊，或者給出了被請(qǐng)求案權(quán)利要求的區(qū)別技術(shù)特征的技術(shù)啟示，或者直接等同于被請(qǐng)求案權(quán)利要求的區(qū)別技術(shù)特征，只要細(xì)心檢索，大多數(shù)情況下都能有意外收獲，獲得有助于當(dāng)前專利無效宣告請(qǐng)求的相關(guān)證據(jù)。【案例一】4W100867號(hào)無效宣告請(qǐng)求案，發(fā)明創(chuàng)造名稱：可變相位移相器，專利號(hào)：00815637.9，專利權(quán)人：安德魯責(zé)任有限公司，請(qǐng)求人：京信通信系統(tǒng)（中國(guó)）有限公司。專利復(fù)審委員會(huì)于2012年7月11日作出第19006號(hào)《無效宣告請(qǐng)求審查決定書》。該案中，請(qǐng)求人引用了US2961620A號(hào)專利公告（Phase shifter for high frequency transmission line，移相器用高頻傳輸線）作為最接近的現(xiàn)有技術(shù)，其公開日為1960年11月22日，直接上溯到距今50多年前，將移動(dòng)通信天線中的移相器的技術(shù)溯源直推至上世紀(jì)中期，其跨度可謂久遠(yuǎn)。

其次，需要具有把握被請(qǐng)求案所涉技術(shù)領(lǐng)域在空間上擴(kuò)展的橫向思維。

橫向思維是指基于權(quán)利要求的技術(shù)方案的技術(shù)領(lǐng)域，以其中所涉對(duì)現(xiàn)有技術(shù)做出貢獻(xiàn)的技術(shù)特征為依據(jù)，向可能應(yīng)用該技術(shù)特征的相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域延伸進(jìn)行證據(jù)檢索的一種思維。橫向思維較為適用于評(píng)價(jià)專利創(chuàng)造性的場(chǎng)合，《審查指南2010》并未明文限定禁止不同技術(shù)領(lǐng)域的證據(jù)的運(yùn)用，反而給出了“相近和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域”的開放性規(guī)定，因此，在技術(shù)啟示的引導(dǎo)下，橫向拓展其它技術(shù)領(lǐng)域，向相關(guān)領(lǐng)域借用證據(jù)，是可行且有效的。

【案例二】2008年5月17日由江西百勝門控設(shè)備有限公司提起請(qǐng)求的，發(fā)明名稱為“無軌感應(yīng)電動(dòng)伸縮門”，申請(qǐng)人為涂啟純等，專利號(hào)為ZL03113848.9，無效案號(hào)為W402173的專利無效宣告請(qǐng)求案中，請(qǐng)求人引入U(xiǎn)S4361202號(hào)專利公告作為證據(jù)，該專利公開一種自動(dòng)化路面運(yùn)輸系統(tǒng)，與被請(qǐng)求案所要求保護(hù)的主題本不屬相同技術(shù)領(lǐng)域，由于該證據(jù)采用了自動(dòng)導(dǎo)航系統(tǒng)，該自動(dòng)導(dǎo)航系統(tǒng)與被請(qǐng)求案的區(qū)別技術(shù)特征運(yùn)用了相同的技術(shù)原理和高度一致的技術(shù)特征。請(qǐng)求人于是通過主張兩者在本質(zhì)上同屬電控原理而獲得結(jié)合的合理性，繼而利用合乎邏輯的推理將該份證據(jù)與其它證據(jù)相結(jié)合，主張相關(guān)權(quán)利要求不具有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步，從而不具備創(chuàng)造性，不符合專利法第二十二條第三款的規(guī)定。該主張獲合議組采信，從而促使專利復(fù)審委作出將被請(qǐng)求案的全部權(quán)利要求宣告無效的審查決定。

可見，從技術(shù)領(lǐng)域入手，以縱向思維確定證據(jù)檢索的時(shí)間域，以橫向思維確定證據(jù)檢索的空間域，兩者相結(jié)合即可形成證據(jù)檢索的具有全局視野的時(shí)空縱橫思維導(dǎo)向，據(jù)此思維導(dǎo)向可確定更為合理的證據(jù)檢索范圍和相關(guān)指引，提高證據(jù)檢索的效率。

（三）秉持精益求精的思維導(dǎo)向，命中最佳證據(jù)集

【案例三】韓國(guó)扎爾曼公司的中國(guó)公司，深圳思名燁科技有限公司，于2009年針對(duì)ZL 200620014919.7（發(fā)明名稱：熱管散熱器，專利權(quán)人：杜建君）提起專利無效宣告請(qǐng)求。請(qǐng)求人向代理人提供了由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利檢索咨詢中心形成的檢索報(bào)告，該報(bào)告引用了若干對(duì)比文件，并記載：“對(duì)比文件2與對(duì)比文件1所屬技術(shù)領(lǐng)域相同，沖壓和擠壓都是為了使材料產(chǎn)生塑性變形，根據(jù)對(duì)比文件2公開的信息，本領(lǐng)域技術(shù)人員容易想到在對(duì)比文件1中，熱管的蒸發(fā)部可以通過擠壓的方式達(dá)到與溝槽的過盈配合……（筆者注：因此權(quán)利要求1無創(chuàng)造性）”。

經(jīng)代理人詳細(xì)分析并模擬開庭后，發(fā)現(xiàn)報(bào)告中“沖壓和擠壓都是為了使材料產(chǎn)生塑性變形”一句的邏輯不夠嚴(yán)謹(jǐn)，估計(jì)很難得到合議組的支持，也容易成為專利權(quán)人的標(biāo)靶，遂果斷棄置該份檢索報(bào)告，另行檢索證據(jù)。后以兩份全新的證據(jù)，即CN2802422Y（發(fā)明名稱：熱管散熱器）與CN2691054Y（發(fā)明名稱：熱管散熱裝置）相結(jié)合推翻該權(quán)利要求的創(chuàng)造性，后續(xù)的從屬權(quán)利要求也隨之被無效。

從該案例可以看出，邏輯分析應(yīng)貫穿于證據(jù)檢索的全過程，請(qǐng)求人應(yīng)當(dāng)具有精益求精的思維導(dǎo)向，在檢索證據(jù)過程中不斷評(píng)價(jià)各項(xiàng)證據(jù)進(jìn)行結(jié)合的可行性和這種結(jié)合邏輯的嚴(yán)謹(jǐn)程度，一旦發(fā)現(xiàn)證據(jù)效力不足，應(yīng)當(dāng)果斷將之淘汰，重新檢索和評(píng)價(jià)各項(xiàng)證據(jù)，直到找到最為合適的結(jié)合方案為止，最終命中最佳證據(jù)集。

上述各種思維導(dǎo)向中，“廣征博引”確立了數(shù)據(jù)源的選用，“時(shí)空縱橫”確立了檢索范圍的廣度和深度，“精益求精”則確立了嚴(yán)謹(jǐn)?shù)臋z索評(píng)價(jià)態(tài)度，通過三者結(jié)合，綜合運(yùn)用，建立起證據(jù)檢索思維架構(gòu)，指導(dǎo)于實(shí)踐，自可事半功倍。