財富分配是當今討論最多、爭議最大的問題之一。但是，我們對它的長期演變實際上知道多少呢？私人資本積累的動力會像卡爾·馬克思在19世紀認為的那樣必然導致財富集中在越來越少的人手中嗎？或者，增長、競爭和技術(shù)進步的平衡力量會像西蒙·庫茲涅茨在20世紀認為的那樣在發(fā)展后期使不同階級之間的不平等減輕、和諧增強嗎？我們對18世紀以來的財富和收入演變實際上了解多少呢？通過這種了解，我們可為現(xiàn)在這個世紀吸取什么教訓呢？

在19世紀，資本回報率曾超過產(chǎn)出和收入增長率。在21世紀，看來資本回報率極有可能再次超過產(chǎn)出和收入增長率。當出現(xiàn)上述情況時，資本主義就會自動產(chǎn)生任意和不可持續(xù)的不平等，這將大大削弱民主社會所基于的精英價值觀。盡管如此，民主制度還是可通過各種方式重新控制資本主義，并確保公眾利益優(yōu)先于私人利益，同時保持經(jīng)濟開放，避免保護主義和民族主義。

從世界末日到童話

從李嘉圖和馬克思在19世紀的分析到西蒙·庫茲涅茨在20世紀的分析，我們可以說，以前的經(jīng)濟學家無疑過于喜歡作出世界末日預言，現(xiàn)在他們同樣過于喜歡童話故事，或者至少是圓滿的結(jié)局。根據(jù)庫茲涅茨的理論，不管經(jīng)濟政策選擇或國家間的差異如何，收入不平等都會在資本主義發(fā)展的后期階段自動縮小，直到最終穩(wěn)定在一個可以接受的水平。

1955年提出的這個理論的確是戰(zhàn)后年代流行的理論。庫茲涅茨認為，只要耐心等待就夠了，過不了多久增長就會使人人受益。增長的軌跡以及各種變量——產(chǎn)出、收入、利潤、工資、資本、資產(chǎn)價格等——會以同樣的速度發(fā)展，因此，每一個社會群體都會從增長中獲得相同的好處，不會與常規(guī)有重大偏離。庫茲涅茨的立場與李嘉圖和馬克思關(guān)于不平等螺旋式上升的看法恰恰相反，與19世紀的世界末日預言完全對立。

數(shù)據(jù)來源

本書基于兩種主要數(shù)據(jù)來源；一是涉及收入不平等和收入分配的數(shù)據(jù)來源，二是涉及財富分配和財富與收入關(guān)系的數(shù)據(jù)來源。這些資料合在一起使人們有可能研究財富分配的歷史動力。

先從收入開始：我的研究在很大程度上只是擴大了庫茲涅茨對美國1913?1948年期間的收入不平等演化的創(chuàng)新和開拓性研究的空間和時間界限。這樣，我能夠從更廣的角度看待庫茲涅茨的研究結(jié)果（這是相當準確的結(jié)果），從而徹底挑戰(zhàn)他對經(jīng)濟發(fā)展與財富分配關(guān)系的樂觀看法。奇怪的是，從來沒有人系統(tǒng)地從事過庫茲涅茨的研究工作，部分原因無疑是，對稅收記錄的歷史和統(tǒng)計演變成某種學術(shù)空白——對經(jīng)濟學家來說涉及的歷史太多；對歷史學家來說涉及的經(jīng)濟太多。這是一個遺憾，因為收入不平等的動力只能從長遠的角度來研究，只有利用稅收記錄才能進行這樣的研究。

本書的第二個最重要的數(shù)據(jù)來源與財富有關(guān)，包括財富的分配及其與收入的關(guān)系。實際上，我將首先利用這個數(shù)據(jù)來源。財富也產(chǎn)生收入，因此在收入研究方面也非常重要。事實上，收入由兩部分組成：勞動收入和資本收入。勞動收入系指工資、薪金、獎金、非工薪勞動所得以及法定列為與勞動相關(guān)的其他報酬；資本收入系指租金、股息、利息、利潤、資本收益、版稅以及擁有土地、房產(chǎn)、金融工具、工業(yè)設備等資本獲得的其他收入，這種資本也沒有確切的法律分類?！笆澜缱罡呤杖霐?shù)據(jù)庫”包含大量的信息，涉及資本收入在20世紀的演變過程。盡管如此，還是有必要通過研究與財富直接相關(guān)的數(shù)據(jù)來源完善這些信息。在這里，我依靠三種不同類型的歷史數(shù)據(jù)和方法，每一種數(shù)據(jù)和方法都與其他數(shù)據(jù)和方法互補。

主要研究結(jié)果

首先，人們應該提防與財富和收入不平等相關(guān)的任何經(jīng)濟決定論。財富分配的歷史始終有深刻的政治色彩，它不能被歸納為純粹的經(jīng)濟機制。特別是，最發(fā)達國家的不平等在1910?1950年期間的減少主要是戰(zhàn)爭和應付戰(zhàn)爭沖擊的政策的結(jié)果。同樣，不平等在1980年之后的再現(xiàn)主要是由于過去幾十年的政治變化，特別是關(guān)于稅收和金融的政治變化。不平等的歷史取決于經(jīng)濟、社會和政治行動者如何看待公正與非公正以及由此作出的集體選擇。這是所有相關(guān)行為者合在一起的聯(lián)合產(chǎn)物。

第二個結(jié)論是，財富分配的動力展現(xiàn)強大機制，交替著走向趨同和趨異。此外，沒有任何自然的自發(fā)過程可防止不穩(wěn)定的不平等勢力永久盛行。此結(jié)論是本書的核心。

首先，我們考慮走向趨同的機制，也就是走向不平等減少和壓縮的機制。趨同的主要力量是知識的傳播以及對培訓和技能的投資。供求規(guī)律以及資本和勞動力的流動性（這是供求規(guī)律的轉(zhuǎn)化），也可能總是有趨同的傾向，但是這個經(jīng)濟規(guī)律的影響不像知識和技能傳播的影響那么大，而且常常含糊不清或自相矛盾。知識和技能的傳播是總體生產(chǎn)力增長以及不平等在國家內(nèi)部和國家之間減少的關(guān)鍵。目前，我們從以中國為首的一些昔日貧窮國家取得的進展中看到了這種情況。這些新興經(jīng)濟體現(xiàn)在正處于追趕先進經(jīng)濟體的過程。通過采用富國的生產(chǎn)模式并掌握與其他地方類似的技能，欠發(fā)達國家的生產(chǎn)力出現(xiàn)飛躍，國家收入也出現(xiàn)增長。技術(shù)趨同過程可能得到邊界開放貿(mào)易的支持，但是，從根本上說，它是一個知識傳播和共享到公眾受益的過程，而不是市場機制。

從嚴格的理論觀點來看，推向更大平等的其他力量可能存在。例如，人們可能假定，生產(chǎn)技術(shù)往往隨著時間的推移要求工人有更強的技能，從而使勞動收入份額在資本收入份額下降的同時上升。我們可把這種情況稱為“上升的人力資本假說”。換言之，科技合理性的進步應該自動致使人力資本戰(zhàn)勝金融資本和房地產(chǎn)，有能力的經(jīng)理戰(zhàn)勝有權(quán)有勢的股東，技能戰(zhàn)勝裙帶關(guān)系。因此，不平等會變得比較任人唯才，不會一成不變（雖然不一定會縮?。航?jīng)濟合理性會在某種意義上自動產(chǎn)生民主合理性。

目前流行的另一個樂觀信念是，由于預期壽命的延長，“階級斗爭”會自動讓位于“世代斗爭”（這種斗爭的分裂性較小，因為每個人都會從年輕變老）。換句話說，這個無法回避的生物學事實應該意味著，財富的積累和分布不再預示著食利者王朝和勞動者王朝之間的沖突不可避免。起主導作用的邏輯是終身儲蓄：人們在年輕時為養(yǎng)老而積累財富。因此，人們認為，醫(yī)學上的進步與生活條件的改善完全改變了資本的本質(zhì)。

不幸的是，這兩種樂觀的信念（人力資本假說和世代沖突取代階級斗爭）在很大程度上是不切實際的。這種轉(zhuǎn)變從邏輯上說是可能的，在一定程度上是真實的，但它們的影響力遠不如人們想象的那樣重要。幾乎沒有證據(jù)表明，勞動在國民收入中的份額在很長一段時間里大幅度增加：“非人”資本在21世紀看來幾乎像在18世紀或19世紀那樣不可缺少，而有理由表明今后可能更是如此。此外，現(xiàn)在和過去一樣，財富的不平等主要存在于同齡人當中，繼承財富在21世紀初的決定作用接近于小說家巴爾扎克的著作《高老頭》的年代。在過去的很長一段時間，有利于增進平等的主要力量一直是知識和技能的傳播。

一周書情

《國家與社會》

[加]卜正民、傅堯樂 編

張曉涵 譯

中央編譯出版社

2014-04

本書并非把持現(xiàn)成的西方“公民社會”尺度來裁判和論斷中國，而用歷史比較學的眼光，平等對待歐洲和中國的歷史經(jīng)驗，嘗試構(gòu)建具有普遍意義的國家與社會模式。

《數(shù)據(jù)之巔》

涂子沛 著

中信出版社

2014-05

全書從美國建國之基講起，系統(tǒng)梳理了美國數(shù)據(jù)文化的形成，闡述了其數(shù)據(jù)治國之道，論述了中國數(shù)據(jù)文化的薄弱之處，展望了未來數(shù)據(jù)世界的遠景。

《粉絲經(jīng)濟》

葉開 著

中國華僑出版社

2014-06

對于大部分傳統(tǒng)企業(yè)，小米的神話既看不懂，又跟不上，究其原因是不了解粉絲經(jīng)濟、品牌社群，更無從下手。而傳統(tǒng)企業(yè)轉(zhuǎn)型互聯(lián)網(wǎng)的突破口，正是粉絲經(jīng)濟。

《不合時宜的閱讀者》

連清川 著

東方出版社

2014-06

作者將閱讀視為一種生命的存在方式，已超越了一般興趣。當整個社會浸淫于GDP和暴富神話之中，閱讀給人以富有溫度的生命安慰。