摘 要：英漢語言中都有一種稱為“中動結(jié)構(gòu)”的特殊句型。“中動詞”作為中動結(jié)構(gòu)的重要表現(xiàn)手段，一直是中外學者研究的熱點。本文擬從屬性、條件、成因等方面，分別對英漢中的“中動詞”進行對比研究，旨在從認知角度探討“中動詞”的形成理據(jù)和語法化過程。

關(guān)鍵詞：中動詞 中動結(jié)構(gòu) 認知理據(jù) 語法化

一、引言

英漢語言中都有一種特殊的句型——“中動結(jié)構(gòu)”（Middle Construction）。所謂“中動”，首先是指一種語態(tài)（voice）。中性語態(tài)介于主動語態(tài)與被動語態(tài)之間，既可以指動作，也可以指狀態(tài)，具體所指由動詞自身隱含意義或所處語境決定。“語態(tài)”一般被看作語義的范疇，可分成三類：始動（operative）、受動（receptive）和介于兩者之間的中動（middle）。請看下面的一組例句：

（1）a.John opened the door.（始動）

b.The door was opened.（受動）

c.The door opens easily.（中動）

比較這三個句子可知，中動詞（middle verbs）之所以有別于其他動詞，是因為其域內(nèi)論元出現(xiàn)在主語的位置上，但動作并非以被動形式出現(xiàn)。漢語的中動結(jié)構(gòu)很豐富，許多漢語小句在句法層面沒有使動者的體現(xiàn)成分：

（2）a.德語難學，非下功夫不可。

b.瓷器容易打碎。

這類句子又被稱作受事主語句，常以一些附加成分為標志。呂叔湘指出，“動詞前面附有要、好、難、容易等或后面附有表可能性的得、不等附加成分?！盵1]

最簡方案對生成語法的結(jié)構(gòu)模式作了調(diào)整，生成過程被視作一個從“詞庫”（lexicon）中提取詞項進行推導、演算（computational）的過程。因此語言的差異主要源于詞庫。英漢兩種語言中的中動詞很相似，本文擬從屬性、條件、形成等方面分別對英漢中的中動詞作一個宏觀的探討，從認知角度對英漢“中動詞”的形成理據(jù)和機制進行簡單探討。

二、英漢中動及中動詞對比研究

（一）英語中動定義及分類

Givón[2]列出的中動語態(tài)歸類標準中指出，動詞是固有的及物動詞（inherently transitive），主語是語義賓體（semantic undergoer）。如：

（3）a.The book is selling well.

b.The book just sits on the shelf.

上例a是中動語態(tài)的句子，b是主動語態(tài)的句子。a中動詞“sell”可以是及物動詞，而b中“sit”不能做及物動詞 （不能說“sit a book”）。a中主語是賓體，我們可以把它轉(zhuǎn)換成一句幾乎完全等同的以“book”作直接賓語的句子；b無法做這樣的轉(zhuǎn)換。所以我們說b中的“book”不是賓體。中動在英語中不是正式的統(tǒng)一語法結(jié)構(gòu)，也就是說它沒有一致的形態(tài)或句法標志[3][4]。

（4）a.Marry broke the glass.

b.The glass was broken by Marry.

例（4）a是典型的主動句。主語是“主體”（ACTOR），有一個明顯的“賓體”（UNDERGOER），是施動者通過“事件”（EVENT）來實現(xiàn)的。主動句不需要及物，但句中單獨的受事賓語的出現(xiàn)是句子的主動意義的象征。被動與中動通常是“歷時相關(guān)”（diachronically related）的；但是它們在英語中是共時相分（synchronically distinct）的。同中動一樣，被動包含被影響主語，如b中的“the glass”。就像主動一樣，被動包含單獨的賓體和主體。上例表明了中動的構(gòu)成，特別是表結(jié)果或工具的中動（resultative of facilitative middle）：

（5）The glass broke.

上例中主語是賓體，動詞可以做及物動詞（盡管這里不及物），而且沒有清晰可辨的主體。表結(jié)果的中動注重的是動詞對賓體的影響，而在工具中動中，賓體至少對動作行為有部分責任。另外一種中動稱為“身體動作結(jié)構(gòu)”（body-action structure）。Kemmer認為這種中動包括“通過自己的身體或影響自己身體的行為”（actions carried out on or through one’s own body）。如“Kate bathed”中，主體和賓體是相同的，該句沒有獨立的語法賓語。另外一種與中動密切相關(guān)卻又相對獨立的的結(jié)構(gòu)是英語的“反身結(jié)構(gòu)”（reflexive）。如“Kate dressed herself”。此句有語法賓體，但是該賓體在語義上沒有獨立于主體。因此，反身結(jié)構(gòu)主要是句法層面上的。但是與中動相同的是，反身賓體在語義上等同于主體。

在及物主動或被動句中，主體和賓體的分離最大，無論是語義上還是句法上。在反身結(jié)構(gòu)中，主體和賓體在語法上的分離，但是卻在語義上“互見”（coreferential）。中動句中（無論是表結(jié)果、工具還是身體動作），主體和賓體都沒有語法上的分離，而且在語義上也相互融合。

（二）英語中動詞

1.屬性

討論中動詞之前，我們先來看一下動詞的分類。按照傳統(tǒng)語法，動詞有兩大類：及物（transitive）和不及物（intransitive）， 動詞的及物性（transitivity）一直是討論的熱點。中動結(jié)構(gòu)的主語只能是域內(nèi)論元，因此中動詞可以視作非賓格用法的及物動詞。因為及物性只是針對具體用法而言的，中動詞可以認為是非賓格/作格詞（unaccusative/ergative）。而中動詞又并不完全等同于ergatives。動詞可分為狀態(tài)動詞（states）、行為動詞（activities），完成動詞（accomplishments）和績效動詞（achievements）。英語中狀態(tài)動詞和績效動詞不能構(gòu)成中動句：

2.中動詞限制條件

條件一：影響效應

“影響效應”又叫“語義參與”（semantic involvement），是指某些句型結(jié)構(gòu)要求只有語義上受到動詞直接影響的詞組才能在該結(jié)構(gòu)中出現(xiàn)。例如：“張三揍李四”，李四受影響了；“張三等李四”，李四不受影響；“張三開車”，車受影響了；“張三怕坐飛機”，飛機不受影響[5]（P283）。英漢語中不少結(jié)構(gòu)都要受到影響結(jié)構(gòu)的語義限制，中動是其中的一例。動詞的對象歸為受事（patient）還是歸為賓體（undergoer），取決于動詞。“Patient”是動詞直接作用產(chǎn)生影響的對象，“undergoer”則沒有受到完全的影響，又被稱作“weak patient/affected”，不能充當中動詞的主語。Fellbaum[6]將動作動詞（action verbs）按其對動作的影響程度分為五類：毀壞類：“李四燒了那封信”；改變類：“李四殺了那條狗”；撞擊類：“李四打了他”；接觸類：“李四碰了他”；無接觸類：“李四找了他”。

把上面的一組句子轉(zhuǎn)換成中動詞，可以很清楚地看到影響效應：“那封信燒起來很容易”；“那條狗殺起來很容易”；“？他打起來很容易”；“*他碰起來很容易”；“* He finds easily”.

我們可以作一個假設，在一組意思相近，都具有一定“影響力”的動詞中，中動句傾向于選擇其中對動作對象影響最大的（the most affecting），而淘汰其他似乎也合格的動詞。換句話說，中動詞選擇具有“最優(yōu)傾向”（maximal-directed）。

（6）a.*The pudding eats easily.

b.The pudding digests easily.

（7）a.*Tom distresses rather easily.

b.Tom shocks rather easily.

條件二：本質(zhì)性

中動詞的屬性最核心的一條是它具有“泛指性”（genericity），表達動作對象的“內(nèi)在特征”（intrinsic propensity）。因此要判斷哪些詞能成為中動詞，我們還必須借助這一屬性才能說明：“*My savings won’t withdraw”中“savings”會不會“withdraw”取決于其他因素，而不是“savings”本身的性質(zhì)。而在“This wine drinks like water”中，“wine”本身就是用來“drink”的，而且本句的焦點也正在于此。用同樣的邏輯判斷，又如：“His books sell like hot cakes”；“*b. His books buy like hot cakes”?！百u書”/“書賣不賣得出去”涉及一系列因素，內(nèi)容的可讀性，裝幀的美觀程度，等等。換言之，賣不賣得出去很大程度上是由書本身具有的特點（inherent properties）決定的。而買書則不同，我們先得找到要買的書，然后要有錢，等等，因此“買”的行為首先不是由書本決定的。

條件三：副詞

前面兩個條件都是關(guān)于動詞選擇的，實際上中動詞能不能合格同副詞也有關(guān)系，單單“N+V”是不能構(gòu)成中動句的。中動詞語義上要求有行狀副詞（狀語）充當其修飾語，例如“easily”“well”“negation”“l(fā)ike”等等。 如：“*This clothing washes”；“This clothing washes well”；“The door opens easily”。

3.中動詞的形成

關(guān)于中動詞的形成有不同的看法。我們通常認為“The book reads easily”是通過移位造成的，換句話說，它的底層結(jié)構(gòu)應該是 [IP[VP reads the book easily]]。

為了檢驗中動句是否涉及移位，宋國明運用約束理論，給出了如下句子：“Books about oneself read easily；Letters to oneself compose easily”。

根據(jù)Chomsky“約束原則”（Principles of Binding Theory）后應詞“oneself”既然和“讀書的人”（施動者）同標，中動句里就必存在一個隱含的施動者論旨角色。而“格的檢驗”（case filter）告訴我們，所有“NP”都要有格，因此在中動句里，補語必須移到主語的位置以獲得格。上面的句子移位前的底層結(jié)構(gòu)可以寫作[IP[VPфi-read[NP book about oneself i]easily]]。 中動詞結(jié)構(gòu)和被動動詞一樣，都反映了一種“抑制論元角色”（theta-role suppression）的現(xiàn)象。顧陽[7]指出，中間動詞和被動動詞的形成有一個不同點：被動動詞形成之后，被抑制的施事者可以通過介詞“by”在句子中表現(xiàn)出來；中間動詞沒有施事者，只能通過行狀副詞暗示隱含的施事者。但Stroik[8]認為中動詞和被動動詞一樣，可以把外部論元（Agent）放在附加語（adjunct）中。降級的（demoted）的Agent論元可以出現(xiàn)在“for-PP”中作“for”的賓語。如，“a.Physics books always read slowly for Lou”；“b.Bureaucrats bribe easily for Sam”。

綜上所述，由中動結(jié)構(gòu)移位的過程可見，中動詞的“語匯語義”（lexico-semantic）結(jié)構(gòu)和相應的主動詞一樣。

（三）漢語中動定義及分類

漢語中動的定義與英語相似，到目前為止并沒有十分確切的漢語中動定義。在界定“語態(tài)”時，我們說：“語態(tài)是表示動作與其施動者及受動者之間的關(guān)系的一種動詞語法范疇?！盵9]中動句中主語所代表的人或物，既是動作的施動者，又是動作的受動者。這類句子既不同于主動句，也不同于被動句。這正是由于其概念介于主動語態(tài)與被動語態(tài)概念之間，或者說它綜合了兩語態(tài)的基本特征。這便是術(shù)語中動語態(tài)的由來。漢語里存在大量的受事主語句，正如前文提到的，一些附加成分往往顯示出所在句子為受事主語句。如，“a.《圍城》念過了”；“b.小李捧不得”；“c.這本書讀起來很容易”；“d.小孩子好蒙”。

這幾類受事主語句中，c、d為典型的中動句，可以分別稱為“起來句”和“難易句”。同前面討論過的英語中動一樣，“這種車”和“小孩子”分別是中間動詞“開”和“蒙”的域內(nèi)論元，經(jīng)過名詞詞組移位提升到主語位置。這個移位過程同樣可以用約束原則來進行檢驗。如，“a.自己的電腦用起來比較順手”；“b.批評自己的報告寫起來特別費事”。同樣地，這組句子的邏輯形式可以寫成：“a.對于某人X， X覺得用X的電腦比較順手”；“b.對于某人X，X覺得寫批評X的報告特別費事”。

為了不違反約束原則甲，我們同樣可以假設一個“ф/域外論元”，如下所示：“自己的車ф-開起來比較順手”?！癗P”移入前的底層結(jié)構(gòu)是[IP[VPфi-用[NP自己i的電腦]比較順手]]。因此，漢語的中間動詞的形成同英語是相同的，都經(jīng)歷了格吸收和名詞組位移。而漢英中動詞的屬性也是大致相同的，都是表示主語的內(nèi)在本質(zhì)，具有[+non-eventiveness]的語義特征。

（四）漢語中動詞的限制條件

同英語一樣，漢語中動詞也呈現(xiàn)影響效應。如，“a.這種材料燒起來很容易”；“*b.這種材料喜歡起來很容易”。前文已經(jīng)討論過，材料不受動詞“喜歡”的影響，所以b不成立。可見action verbs是英漢中動詞一個共同的前提條件。但是，在“動作動詞”的范疇內(nèi)部又有什么樣的限制條件呢？先看下面的句子：“a.毛筆用起來不方便”；“b.*Chinese brushes don’t use easily”；“a.這么大的懸崖躲閃起來很容易”；“b.*Cliffs this big avoid easily”。漢語b中，動詞“use”不具有[+most affecting]的特征，不會對主語產(chǎn)生影響，所以不能充當中動詞，而它相應的中文句子則完全成立。再看英語b中，動詞“avoid”完全不暗示“cliffs”本身的性質(zhì)，能不能躲開取決于其他因素比如“開飛機的人”。按照以上分析，“avoid”不能成為中動詞，但a還是成立。對比一下英文中的限制條件，我們似乎可以說影響效應對中文中動句的約束比英文弱得多。

三、中動的認知研究

我們認為中動結(jié)構(gòu)的認知理據(jù)是：弱化時間主動參與者（即施事）的作用，而凸顯被動參與者對于事件的發(fā)生所發(fā)揮的積極作用。因此該被動參與者處于認知凸顯地位，該事件基體的“中動側(cè)面”（middle profile）因而選擇此被動參與者為子句射體，即主語，并且選擇主動態(tài)謂語形式，而事件的主動參與者不被編碼進此側(cè)面，而僅存在于基體中。因此，它雖沒有句法地位，我們卻能感受到中動結(jié)構(gòu)蘊含一個施事。從另一方面來看，一個被動參與者要在一個事件中凸顯（salient）出來，并被選擇為一個主動態(tài)句子的射體（trajector），它就必須能對事件的發(fā)生發(fā)揮至關(guān)重要的甚至是決定性的作用，所以中動構(gòu)句必須滿足責任條件，即該被動參與者在說話人看來由于某種內(nèi)在特征而使得事件可以以某種方式發(fā)生，或使得事件具有某種特性。

另一方面，中動語義決定了中動結(jié)構(gòu)表述的是一種恒時性特征（time-irrelevant），不以時間為轉(zhuǎn)移。中動結(jié)構(gòu)概括虛擬事件所體現(xiàn)出來的特征，而虛擬事件跟具體時間無關(guān)，故而中動結(jié)構(gòu)選擇（一般）現(xiàn)在時。另外，中動結(jié)構(gòu)具有非事件性（non-eventiveness）及類屬性（genericity），這二者是緊密相關(guān)的。同時，主動參與者沒有進入側(cè)面，主語由不具有控制力的被動參與者充當，以及結(jié)構(gòu)中的副詞這三個方面的因素都大大弱化了謂語的事件性，動詞的可及物性降低，事件被轉(zhuǎn)化成關(guān)系或狀態(tài)。可以說中動構(gòu)句是一種把事件轉(zhuǎn)化為關(guān)系或狀態(tài)的過程，中動結(jié)構(gòu)對于動詞的選擇限制也就順理成章。

中動的語法化過程可以流程表明：Middle semantics（Selection of linguistic structure and grammatical marker）→Construction of meaning（Grammaticalization）→Meaning of construction。中動語義的概念化激活了語言結(jié)構(gòu)（包括語法標記），然后這個語言結(jié)構(gòu)變得常規(guī)化或語法化了。石毓智指出：“句法和語義都是必不可少的。句法規(guī)律和語義結(jié)構(gòu)之間存在著某種聯(lián)系。”[9]“句法規(guī)律是現(xiàn)實社會實體規(guī)律的語言影像”[11]。換言之，語義決定了實現(xiàn)該語義的結(jié)構(gòu)，這個結(jié)構(gòu)就是該語義的結(jié)構(gòu)（我們稱之為“construction of meaning”）。語法化過程中，這個結(jié)構(gòu)獲得了一種結(jié)構(gòu)語義，使得該結(jié)構(gòu)自身具有了意義（我們稱之為“meaning of construction”）。

四、結(jié)語

從上述討論中可以看出，英漢中動存在相似之處，但也有明顯差異：

中文語言重內(nèi)在意念，多“話題突出”（topic-prominent）結(jié)構(gòu)，句子的任何成分都可以充當主語，因此主語和動詞之間的選擇關(guān)系具有很大的隨意性。盡管中動結(jié)構(gòu)有自身較為嚴格的論旨關(guān)系限制，中文不受形態(tài)約束的特點必然也會影響，從而擴大中動詞的可選范圍。

本文討論了英漢語里中動詞的語義特征、限制條件以及形成過程。在這幾個方面英漢語都呈現(xiàn)出很大的一致性，而某些限制條件——比如影響效應對兩種語言的約束程度又有不同，體現(xiàn)了語言的共性和個性。總的來說，英語中動的能產(chǎn)性較低，約束性較強；漢語中動能產(chǎn)性較高，約束性較弱。研究表明，中動的句法結(jié)構(gòu)和它所要表達的語義是相符的，其形成是為滿足中動語義表達意圖而對句法結(jié)構(gòu)和語法標記進行選擇的結(jié)果。中動結(jié)構(gòu)本身具有很深刻的認知動因，并因此而約定俗成和語法化。

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（趙朝永 上海 華東師范大學外語學院 200241）