摘要：對(duì)企業(yè)進(jìn)行專利信息的定量分析、定性分析和擬定量分

析，結(jié)合SWOT分析法找出企業(yè)的內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)、內(nèi)部劣勢(shì)、外部機(jī)會(huì)和外部威脅，據(jù)此提出企業(yè)制定的專利戰(zhàn)略類型和具體策略，提高決策準(zhǔn)確性，以強(qiáng)化專利管理工作、提高技術(shù)創(chuàng)新能力。

關(guān)鍵詞：專利信息分析專利戰(zhàn)略SWOT分析

專利戰(zhàn)略最早出現(xiàn)在上世紀(jì)80年代，日本和美國(guó)很早對(duì)此開展了研究，理論體系也比較成熟和完善。雖然不同組織或?qū)W者對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略理解和運(yùn)用的角度不同，給出的定義也不同[1-3]，但是總的來說，都主要強(qiáng)調(diào)了三方面含義：

①企業(yè)專利戰(zhàn)略要合理合法地運(yùn)用專利制度進(jìn)行法律保護(hù)；

②專利戰(zhàn)略的制定和實(shí)施旨在提高企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，尤其是技術(shù)優(yōu)勢(shì)；

③要從戰(zhàn)略高度上謀劃企業(yè)專利工作。

與國(guó)外相比，由于我國(guó)的專利制度建立時(shí)間不長(zhǎng)，專利戰(zhàn)略的理論和實(shí)踐部分都比較薄弱。通過對(duì)大量文獻(xiàn)的檢索和分析，發(fā)現(xiàn)國(guó)內(nèi)對(duì)企業(yè)專利戰(zhàn)略的研究?jī)?nèi)容主要集中在專利戰(zhàn)略的概念、分類、特征、作用等方面[4-5]，很少具體論述如何確定企業(yè)專利戰(zhàn)略，并且缺少各類型的實(shí)際案例，缺乏對(duì)企業(yè)制定專利戰(zhàn)略的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)。因此，結(jié)合國(guó)內(nèi)企業(yè)現(xiàn)狀，為企業(yè)制定和實(shí)施有效的專利戰(zhàn)略提供參考依據(jù)，具有十分重要的現(xiàn)實(shí)意義。

本文擬通過專利信息分析和SWOT分析方法，對(duì)Y企業(yè)專利戰(zhàn)略的制定進(jìn)行案例分析。Y企業(yè)面對(duì)著越來越復(fù)雜的市場(chǎng)環(huán)境，可以根據(jù)外部情況的變化要求和企業(yè)特有的狀況合理地做出規(guī)劃，通過SWOT分析法找出企業(yè)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)、機(jī)會(huì)、威脅，使復(fù)雜的信息明朗化，使企業(yè)決策者能夠清楚地認(rèn)識(shí)企業(yè)所處的情況并加以分析，提高決策準(zhǔn)確性。

1 專利信息分析

專利信息分析是對(duì)專利文獻(xiàn)、專利說明書、專利公報(bào)、專利網(wǎng)站等蘊(yùn)含的技術(shù)信息、經(jīng)濟(jì)信息、法律信息通過科學(xué)的加工、整理與分析，進(jìn)行深度挖掘與縝密剖析，形成具有較高科技與商業(yè)價(jià)值的專利情報(bào)[6]。

專利信息分析方法有定量分析、定性分析和擬定量分析。定量分析又稱為統(tǒng)計(jì)分析，主要是統(tǒng)計(jì)分析專利文獻(xiàn)的外部特征，用不同方法對(duì)有關(guān)數(shù)據(jù)的變法進(jìn)行解析，以取得動(dòng)態(tài)發(fā)展趨勢(shì)方面的情報(bào)；定性分析是將專利信息的內(nèi)部特征（說明書、權(quán)利要求書等）進(jìn)行技術(shù)解讀、歸納整理，一般用來獲得技術(shù)動(dòng)向、企業(yè)動(dòng)向、特定權(quán)利狀況等方面的情況；而將定量分析與定性分析相結(jié)合稱為擬定量分析，通常由數(shù)理統(tǒng)計(jì)入手，然后進(jìn)行全面、系統(tǒng)地技術(shù)分類和比較研究，再進(jìn)行有針對(duì)性的量化分析，最后進(jìn)行高度科學(xué)抽象的定性描述，使整個(gè)分析過程由宏觀到微觀，逐步深入進(jìn)行。

本文選擇的案例Y公司是國(guó)內(nèi)集生產(chǎn)、研發(fā)和銷售為一體的規(guī)模最大、品種最全的工業(yè)模塊電源的制造商之一，歷經(jīng)十余年的發(fā)展，擁有百余項(xiàng)專利，創(chuàng)造了高品質(zhì)的AC/DC、DC/DC、隔離變送器、IGBT驅(qū)動(dòng)器、LED驅(qū)動(dòng)器等系列產(chǎn)品。

1.1 定量分析。根據(jù)國(guó)家專利總局收集的數(shù)據(jù)分析后可得知，整個(gè)電源模塊行業(yè)的專利申請(qǐng)數(shù)量呈上升趨勢(shì)，即行業(yè)內(nèi)的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈；而根據(jù)Y公司的IPC分類號(hào)分析，可得知其專注的專利領(lǐng)域在H02M3/00（直流功率輸入變換為直流功率輸出），也就是說是剛進(jìn)入電源模塊領(lǐng)域，還處于起步階段，競(jìng)爭(zhēng)力相對(duì)不足。而從該企業(yè)專利的平均年齡來看，擁有的專利具有較高的創(chuàng)新速度和科技演化速度，這對(duì)于該企業(yè)日后在電源模塊領(lǐng)域發(fā)展有一定的好處。另外可得出Y公司專利研發(fā)重點(diǎn)為“H02 發(fā)電、變電或配電”，具體到小類的分析統(tǒng)計(jì)，更加突出了Y公司的研發(fā)重點(diǎn)縮小為用“H02M于交流和交流之間、交流和直流之間、或直流和直流之間的轉(zhuǎn)換以及用于與電源或類似的供電系統(tǒng)一起使用的設(shè)備；直流或交流輸入功率至浪涌輸出功率的轉(zhuǎn)換；以及它們的控制或調(diào)節(jié)”此小類專利數(shù)為73，占Y公司專利總數(shù)的39.89%；遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過排在第二小類的“H01F 磁體；電感；變壓器；磁性材料的選擇”專利數(shù)為19，占Y專利總數(shù)的10.38%。

1.2 定性分析。通過定性分析可以了解到Y(jié)公司某一專利技術(shù)的各方面信息，以CN201220330706.0-一種非隔離微功率電源模塊為例，因?yàn)樵搶＠杂猛镜亩鄻有詾橹?，因此可以看出該專利技術(shù)已能實(shí)用。根據(jù)Y公司在H電學(xué)這一大類的不同時(shí)期專利群變化情況，可以看出該公司在這個(gè)領(lǐng)域的投資研發(fā)不斷加大，從而可以預(yù)測(cè)與此專利相輔的專利或者以此專利為基礎(chǔ)的派生專利會(huì)得以研發(fā)，可以斷定此專利有較大的重要性。

1.3 擬定量分析。將定量分析與定性分析相結(jié)合，可以得知Y公司在H電學(xué)這個(gè)領(lǐng)域的技術(shù)占有優(yōu)勢(shì)，然后根據(jù)這一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的重要專利作出定性分析，這樣就可以反映出這一領(lǐng)域的技術(shù)投入比重在不斷增加，競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，所以該公司若想在電源模塊領(lǐng)域甚至是電學(xué)這一大領(lǐng)域占有一席之地，則必須加大這方面的研發(fā)投資和已有專利或產(chǎn)品的市場(chǎng)銷售，增加市場(chǎng)份額。

2 基于專利信息分析的SWOT分析

SWOT分析方法是一種企業(yè)戰(zhàn)略分析方法，即根據(jù)企業(yè)自身的既定內(nèi)在條件進(jìn)行分析，找出企業(yè)的優(yōu)勢(shì)、劣勢(shì)及核心競(jìng)爭(zhēng)力之所在。

按照企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略的完整概念，戰(zhàn)略應(yīng)是一個(gè)企業(yè)“能夠做的”（即組織的強(qiáng)項(xiàng)和弱項(xiàng)）和“可能做的”（即環(huán)境的機(jī)會(huì)和威脅）之間的有機(jī)組合，因此，運(yùn)用SWOT分析可使Y企業(yè)的專利戰(zhàn)略制定更富科學(xué)性。

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圖1SWOT戰(zhàn)略分析

2.1 內(nèi)部?jī)?yōu)勢(shì)

Y企業(yè)擁有足夠大的企業(yè)規(guī)模，履行承諾的能力強(qiáng)，有嚴(yán)格的檢測(cè)和控制體系，產(chǎn)品質(zhì)量能夠得到保證，是國(guó)內(nèi)的第一品牌，國(guó)際知名品牌；有著完善的服務(wù)體系，專業(yè)的技術(shù)水準(zhǔn)，精湛的制造工藝，現(xiàn)代化的管理手段，先進(jìn)的管理水平，能通過提升產(chǎn)品價(jià)值，來提高產(chǎn)品性價(jià)比。

2.2 內(nèi)部劣勢(shì)

Y公司僅有4個(gè)專利申請(qǐng)案，僅占總量申請(qǐng)的2.92%，在整個(gè)電源模塊技術(shù)領(lǐng)域處于劣勢(shì)。專利平均年齡為5.77，在電源模塊技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)沒有明顯的優(yōu)勢(shì)和劣勢(shì)，屬于中間水平；除了在2006年有一個(gè)專利申請(qǐng)之外，其他的三個(gè)專利都是在近兩年的，說明該公司在這幾年才開始把精力投入到這個(gè)技術(shù)領(lǐng)域；技術(shù)領(lǐng)域的研發(fā)團(tuán)隊(duì)還有待加強(qiáng)。

2.3 外部機(jī)會(huì)

①政治經(jīng)濟(jì)環(huán)境：我國(guó)正在實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，政府正在為企業(yè)做強(qiáng)、做大、做久，創(chuàng)造良好的環(huán)境；

②國(guó)內(nèi)市場(chǎng)：中國(guó)各類電源模塊正處于發(fā)展時(shí)期，需求量大；

③用戶需求：用戶不斷涌現(xiàn)新的需求，適者生存；

④法律環(huán)境：我國(guó)正在逐步建立公平競(jìng)爭(zhēng)的法律環(huán)境，以利于企業(yè)的正常有序發(fā)展。

2.4 外部威脅

①市場(chǎng)環(huán)境：國(guó)外電源模塊現(xiàn)在處于買方市場(chǎng)，處于飽和狀態(tài)；

②行業(yè)環(huán)境：行業(yè)內(nèi)部危機(jī)，電源模塊內(nèi)部?jī)r(jià)格戰(zhàn)使得企業(yè)利潤(rùn)不斷降低；

③競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手：國(guó)內(nèi)外競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手也在不斷研發(fā)，企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)稍縱即逝。

3 企業(yè)專利布局戰(zhàn)略可選策略及建議

3.1 通過上述的各因素分析，Y企業(yè)應(yīng)該以發(fā)揮自身優(yōu)勢(shì)，克服外部威脅的ST戰(zhàn)略為主，具體可以采取以下的專利戰(zhàn)略。

3.1.1 文獻(xiàn)公開戰(zhàn)略：因?yàn)閷＠ㄒ?guī)定，想要取得專利權(quán)，發(fā)明人的發(fā)明創(chuàng)造必須具備新穎性等特征，也就是說即使是Y公司覺得自己的某一技術(shù)或產(chǎn)品沒有必要取得專利，但為了防止其他公司獲得該專利權(quán)，所以搶先公開技術(shù)內(nèi)容，使其失去新穎性，同時(shí)還可以使得他人申請(qǐng)有關(guān)專利的計(jì)劃流產(chǎn)。

3.1.2 交叉許可戰(zhàn)略：當(dāng)Y公司擁有自主研發(fā)的優(yōu)秀專利卻發(fā)現(xiàn)被競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的專利構(gòu)成妨礙時(shí)，就可以利用自己研發(fā)的專利技術(shù)作為合同標(biāo)與其他公司進(jìn)行對(duì)等交換。

3.1.3 失效專利戰(zhàn)略：在電源模塊這一技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)，很多專利已過了保護(hù)期，Y公司可以利用這些共有的專利，從中選擇相關(guān)的技術(shù)進(jìn)行研究開發(fā)、生產(chǎn)。

3.1.4 繞過障礙專利戰(zhàn)略：如鴻海精密工業(yè)股份有限公司、松下電器產(chǎn)業(yè)株式會(huì)社這些在電源模塊領(lǐng)域內(nèi)的巨頭，其專利強(qiáng)度大數(shù)量多，必定制約Y公司的發(fā)展，因此，需要繞過其權(quán)項(xiàng)，開發(fā)不抵觸的技術(shù)或者使用替代技術(shù)。

3.2 Y企業(yè)可以通過以下措施強(qiáng)化專利管理、提高技術(shù)創(chuàng)新能力

3.2.1 增強(qiáng)企業(yè)專利管理意識(shí)：提高全員特別是企業(yè)決策層的專利意識(shí)。通過典型案例的分析和報(bào)道增強(qiáng)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工危機(jī)感，提高專利保護(hù)意識(shí)；定期對(duì)企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和員工進(jìn)行專利知識(shí)培訓(xùn)；將企業(yè)專利管理意識(shí)滲透到企業(yè)文化之中。

3.2.2 建立健全各項(xiàng)規(guī)章制度：制定企業(yè)專利管理辦法，對(duì)專利管理的機(jī)構(gòu)及人員、機(jī)構(gòu)職能及職責(zé)、工作規(guī)范及專利申請(qǐng)的管理作出詳細(xì)規(guī)定。

3.2.3 設(shè)立企業(yè)專利管理機(jī)構(gòu)：宣傳普及企業(yè)專利知識(shí)和企業(yè)專利戰(zhàn)略；制定企業(yè)專利管理制度；實(shí)施企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)層關(guān)于專利事務(wù)的重大決策；負(fù)責(zé)企業(yè)專利的申報(bào)及相關(guān)工作；處理專利侵權(quán)行為，解決專利糾紛。

3.2.4 在科技創(chuàng)新中提高專利技術(shù)含量和專利轉(zhuǎn)化率：不斷推進(jìn)科技創(chuàng)新，開拓新思路，開發(fā)新產(chǎn)品，掌握核心技術(shù)，將技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力，提高專利技術(shù)含量和轉(zhuǎn)化率。

3.2.5 建立企業(yè)專利激勵(lì)機(jī)制：對(duì)職務(wù)發(fā)明人的激勵(lì)機(jī)制應(yīng)包括物質(zhì)激勵(lì)與精神激勵(lì)相結(jié)合的方法；企業(yè)對(duì)主要的專利發(fā)明人還可另行獎(jiǎng)勵(lì)，將專利申請(qǐng)作為考核員工業(yè)績(jī)的一項(xiàng)重要指標(biāo)。

通過這些專利戰(zhàn)略和管理策略，Y公司可以避免很多專利的雷區(qū)，有明確的專利戰(zhàn)略方向，對(duì)其日后的發(fā)展有不少參考作用。

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