摘要：文章通過對戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論及其新發(fā)展的梳理，通過對美國二戰(zhàn)后貿(mào)易政策演變的分析，與重商主義和幼稚工業(yè)保護(hù)論進(jìn)行比較研究，最后得出：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的實(shí)質(zhì)是一種保護(hù)貿(mào)易政策，是一項國際壟斷資本主義政策，是一種國際競爭政策。

關(guān)鍵詞：戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論；新發(fā)展；新評價

二戰(zhàn)后，國際環(huán)境發(fā)生重大變化：發(fā)達(dá)國家間貿(mào)易尤其是產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易大幅增加；美國經(jīng)濟(jì)地位下降；產(chǎn)業(yè)組織理論興起。一些西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家運(yùn)用產(chǎn)業(yè)組織理論來研究國際貿(mào)易問題，從而形成了“新貿(mào)易理論”（New-TradeTheory），極大地推動了國際貿(mào)易理論的發(fā)展，其核心內(nèi)容是戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論。

一、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的基本理論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論包括利潤轉(zhuǎn)移理論和外部經(jīng)濟(jì)理論。

（一）利潤轉(zhuǎn)移理論

利潤轉(zhuǎn)移理論主要包括關(guān)稅抽租論、 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼和以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口。

1. 關(guān)稅抽租論

布蘭德（J.A.Brander）和斯潘塞（B.J.Spencer）在其1981 年的論文《Tariffs and the extraction of foreign monopoly rents under potential entry》中指出：在不完全競爭市場中，在存在潛在進(jìn)入時，一國主導(dǎo)企業(yè)便會做出令對手信服的行動（如過度投資）來迫使其退出市場。而政府可以配合主導(dǎo)企業(yè)設(shè)定關(guān)稅以限制外國企業(yè)的進(jìn)入，最終將迫使外國企業(yè)減少產(chǎn)量或退出市場，從而將外國利潤轉(zhuǎn)移到本國。

2. 戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼

（1）Cournot 競爭方式下的出口補(bǔ)貼

Brander和Spencer（1985）在研究戰(zhàn)略性出口補(bǔ)貼與 RD 補(bǔ)貼的Cournot 雙寡頭模型時指出：兩個企業(yè)將形成Nash 均衡，本國企業(yè)產(chǎn)出和利潤增加，外國企業(yè)產(chǎn)出和利潤減少。政府的最優(yōu)政策是出口補(bǔ)貼。

（2）Bertrand 競爭下的市場均衡與政府最優(yōu)政策分析

Eaton和Grossman 在《 Optimal Trade and Industrial Policy under Oligopoly》一文中研究指出：在 Bertrand 競爭中，如果本國政府征收出口稅，將使本國企業(yè)獲得更多利益。

3. 以進(jìn)口保護(hù)促進(jìn)出口

1984年，克魯格曼在《Import Protecti

on as Export Promotion：International Com

petition in the Presence of Oligopoly and Economics of Scale》一文中證明：當(dāng)存在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”時，對國內(nèi)進(jìn)口競爭產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可幫助其擴(kuò)大市場規(guī)模，促進(jìn)出口，轉(zhuǎn)移國外利潤。

維納鮑斯（Venables，1984）的研究表明：關(guān)稅和補(bǔ)貼既可增加本國政府收入，還能使外國企業(yè)在本國市場上更為不利。

（二）外部經(jīng)濟(jì)理論

外部經(jīng)濟(jì)理論包含技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)與貨幣外部經(jīng)濟(jì)兩方面。技術(shù)外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從本行業(yè)或關(guān)聯(lián)行業(yè)的技術(shù)溢出（Spillover）和干中學(xué)（Learning by doing）中獲得免費(fèi)的技術(shù)和知識；貨幣外部經(jīng)濟(jì)指的是公司從產(chǎn)業(yè)集聚中獲得成本的下降。

外部經(jīng)濟(jì)理論認(rèn)為，政府對存在巨大“外部經(jīng)濟(jì)”的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，既可提升其競爭力，還能促進(jìn)關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展從而有益于整個國民經(jīng)濟(jì)。

二、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的新發(fā)展

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論極大地改變了國際貿(mào)易理論的思維方式，但該理論非常復(fù)雜，約束條件極其苛刻，實(shí)踐中也遇到諸多問題。其中，最大的障礙莫過于“信息不對稱”。為此，一些學(xué)者對模型進(jìn)行了適當(dāng)修正。

（一）信息不對稱與企業(yè)競爭方式

1996年，Maggi在論文《Strategic Trade Policies with Endogenous Mode of Competition》中指出，生產(chǎn)規(guī)模上的競爭實(shí)質(zhì)是企業(yè)先在生產(chǎn)能力上做出承諾，然后再來決定成本和競爭的條件，即Maggi將產(chǎn)出視為一種不完全的承諾，從而尋找到一種獨(dú)立于企業(yè)競爭行為的政府政策——即使政府無法掌握企業(yè)參與競爭的完全信息，僅通過對企業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模給予對應(yīng)的補(bǔ)貼，就能獲得本國福利的增加。

（二）戰(zhàn)略性 RD 補(bǔ)貼

在1992年和1994年，Bagwell與Staige在戰(zhàn)略性RD 補(bǔ)貼模型中加入“不確定性”因素進(jìn)行研究得出：企業(yè)進(jìn)行RD 投入實(shí)質(zhì)是一種戰(zhàn)略替代，由于產(chǎn)品市場中存在顯著的規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，如果企業(yè)面臨的是寡頭競爭，而且市場規(guī)模經(jīng)濟(jì)較小，那么在可控的風(fēng)險內(nèi)進(jìn)行RD 補(bǔ)貼是可取的。如果該行業(yè)中本國的企業(yè)超過一家時，那么本國的福利將因企業(yè)過度投資所產(chǎn)生的負(fù)外部效應(yīng)而降低。因此，為了讓社會福利達(dá)到最優(yōu)，政府就必須遏止企業(yè)的過度投資，此時比較好的方法是政府向企業(yè)征收校正性的稅收。

（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與信息不對稱

Brainard 和 Martimort 的研究表明：由于在處理信息不對稱和提供公共服務(wù)方面的成本高昂，政府沒有足夠的動機(jī)和能力來對本國的高水平產(chǎn)出做出承諾。那么，如何做到既能提高企業(yè)的競爭優(yōu)勢和戰(zhàn)略地位又能減少企業(yè)在信息不對稱下的尋租行為，政府必須在這兩個目標(biāo)上進(jìn)行決策以形成均衡。而當(dāng)引入雙邊干預(yù)時，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的事前承諾便重新得到了強(qiáng)化，企業(yè)虛報成本的動機(jī)減弱。

（四）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與委托-代理

2000～2005年，美國學(xué)者M(jìn)iller和Pazgal通過建立博弈模型來研究戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與企業(yè)中存在的委托-代理關(guān)系：首先是政府制訂補(bǔ)貼企業(yè)的方案，然后企業(yè)所有者根據(jù)政府的補(bǔ)貼方案來制定企業(yè)的激勵機(jī)制，最后由企業(yè)經(jīng)理人根據(jù)前兩個目標(biāo)來制定相應(yīng)的市場戰(zhàn)略并在第三國與競爭對手進(jìn)行競爭。Miller和Pazgal認(rèn)為，均衡取決于經(jīng)理人的行為，而不受市場競爭方式的影響；只要企業(yè)的所有者給予經(jīng)理人一定的激勵，便能實(shí)現(xiàn)最優(yōu)貿(mào)易政策只取決于產(chǎn)品的性質(zhì)而不受制于企業(yè)的競爭方式。此時，政府的最優(yōu)決策是對互補(bǔ)性產(chǎn)品征收進(jìn)口關(guān)稅，而給予替代性產(chǎn)品補(bǔ)貼。

三、戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的新評價

（一）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一種新貿(mào)易保護(hù)政策

1. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策適應(yīng)戰(zhàn)后美國經(jīng)濟(jì)形式變化的需要

二戰(zhàn)后，美國相繼實(shí)施了“自由貿(mào)易政策”、“公平貿(mào)易政策”和“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”。本文僅對美國的“戰(zhàn)略性貿(mào)易政策”進(jìn)行分析。

（1）克林頓時期美國的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

克林頓時期美國實(shí)施以“國家出口戰(zhàn)略”和“公平貿(mào)易政策”為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策，實(shí)質(zhì)是強(qiáng)化政府干預(yù)，大力扶持主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，積極擴(kuò)大出口。

一是國家出口戰(zhàn)略。減少對出口的管制；完善政府協(xié)助企業(yè)出口的機(jī)制；實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)政策與貿(mào)易政策的融合；大力開發(fā)新興市場；拓展對外貿(mào)易空間，推動雙邊、區(qū)域、多邊貿(mào)易協(xié)定。

二是公平貿(mào)易政策。強(qiáng)調(diào)貿(mào)易政策的規(guī)范化、法律化：以“1988 年綜合貿(mào)易法”和“301 條款”來管理進(jìn)出口貿(mào)易，并以此為法律依據(jù)來打開他國市場。

（2）小布什政府的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策

小布什時期，美國政府的對外貿(mào)易政策主要是以“競爭性自由化”為核心的戰(zhàn)略性貿(mào)易政策。對國內(nèi)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)進(jìn)行扶持和保護(hù)，以期通過戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)大出口來增加本國的就業(yè)和促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的增長。這些受惠產(chǎn)業(yè)包括高科技服務(wù)、電腦、半導(dǎo)體、環(huán)境保護(hù)、通信等。

因此，從實(shí)踐上看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策既是一種產(chǎn)業(yè)政策，又是一種新型保護(hù)貿(mào)易政策

2. 戰(zhàn)略性貿(mào)易政策與重商主義、幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說一脈相承

（1）都是針對貿(mào)易困境而提出的

重商主義是通過分析西班牙的貿(mào)易困境而提出的，目的是擴(kuò)大貿(mào)易順差來增加生產(chǎn)。幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)學(xué)說是基于美、德無力面對英國工業(yè)制成品強(qiáng)大競爭背景下而提出的，目的是對國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)以增強(qiáng)其國際競爭力。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也是在美國受到西歐和日本的產(chǎn)業(yè)沖擊時提出來的，其目的是政府對“戰(zhàn)略性”產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，以獲得更多的規(guī)模效應(yīng)和外溢效應(yīng)。

（2）都以獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)和外部效應(yīng)為目標(biāo)來選擇保護(hù)對象

在“規(guī)模經(jīng)濟(jì)”方面，李斯特曾指出，對國內(nèi)幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)，可以降低生產(chǎn)成本，獲利規(guī)模經(jīng)濟(jì)，最終提升國際競爭力。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論以規(guī)模報酬遞增為假設(shè)提前，通過保護(hù)本國企業(yè)，幫助其擴(kuò)大經(jīng)營規(guī)模，獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)利潤的轉(zhuǎn)移。

在“外部效應(yīng)”方面，由于幼稚產(chǎn)業(yè)初期通常得不到完全的補(bǔ)償，政府只有對幼稚產(chǎn)業(yè)進(jìn)行保護(hù)才能促進(jìn)其發(fā)展。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論也強(qiáng)調(diào)對存在巨大外部效應(yīng)企業(yè)的保護(hù)，擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模，降低成本以增強(qiáng)其國際競爭力，從而促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)增長。

（3）在政策上更具有戰(zhàn)略性

從政策目標(biāo)看，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)是通過暫時保護(hù)本國幼稚產(chǎn)業(yè)以實(shí)現(xiàn)進(jìn)口替代。但由于受保護(hù)的幼稚產(chǎn)業(yè)還缺乏國際競爭力，成本高，而又不能從國外進(jìn)口同類商品。因此，但在實(shí)施幼稚產(chǎn)業(yè)保護(hù)措施的初期，本國的福利將會減少。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的目標(biāo)是出口促進(jìn)，以實(shí)現(xiàn)外國壟斷利潤的轉(zhuǎn)移。因此，不存在利潤的喪失期。

從政策措施看，保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)的政策選擇主要是關(guān)稅。而戰(zhàn)略性貿(mào)易政策則以關(guān)稅保護(hù)與產(chǎn)業(yè)支持相結(jié)合一，以產(chǎn)業(yè)支持為主。

可見，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論的思想來源于重商主義和保護(hù)幼稚產(chǎn)業(yè)論，且具有更大的隱蔽性、進(jìn)攻性與掠奪性。

（二）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是國際壟斷資本主義政策

20世紀(jì)80年代后，人類社會進(jìn)入壟斷資本主義時期，主要資本主義國家的壟斷資本為了獲得更多的超額利潤，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，把國家權(quán)力運(yùn)用到國際市場。他們通過跨國公司在全球范圍內(nèi)進(jìn)行大規(guī)模的擴(kuò)張。由此，世界市場的爭奪方式日益變成了跨國公司間的寡頭競爭。戰(zhàn)略性貿(mào)易理論正是以跨國壟斷公司為基本的研究對象，認(rèn)為一個國家如果擁有更多的具有國際競爭優(yōu)勢的跨國公司，就能在國際市場中獵取更多的利益。

同時，政府還積極對這些所謂的戰(zhàn)略性企業(yè)進(jìn)行各種保護(hù)，以增加其國際競爭力，幫助其積極進(jìn)行海外擴(kuò)張，從世界范疇內(nèi)獲取壟斷利潤。

（三）戰(zhàn)略性貿(mào)易政策是一項國際競爭政策

進(jìn)入21世紀(jì)，經(jīng)濟(jì)全球化促進(jìn)了生產(chǎn)要素進(jìn)行大規(guī)模的跨國移動，從而改變了一個國家的要素稟賦結(jié)構(gòu)，一國傳統(tǒng)的比較優(yōu)勢再也不可能是一種靜態(tài)比較優(yōu)勢。同時，任何一個國家都不再可能脫離世界市場而獨(dú)立存在。因此，一個國家要在國際分工和國際貿(mào)易中獲得更多的利益，就必須把靜態(tài)的比較優(yōu)勢轉(zhuǎn)變成國際競爭優(yōu)勢。比較優(yōu)勢體現(xiàn)的是國家間要素稟賦結(jié)構(gòu)和不同經(jīng)濟(jì)部門間勞動生產(chǎn)效率的相對差異，因此比較優(yōu)勢是一種潛在的優(yōu)勢；而競爭優(yōu)勢則體現(xiàn)了國家間同一經(jīng)濟(jì)部門的生產(chǎn)效率上的絕對優(yōu)勢，因此競爭是一種現(xiàn)實(shí)的優(yōu)勢。戰(zhàn)略性貿(mào)易政策的本質(zhì)是一項全球競爭政策，通過保護(hù)本國戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)，促進(jìn)本國產(chǎn)業(yè)升級和技術(shù)進(jìn)步，以此來拉動本國經(jīng)濟(jì)增長。

四、結(jié)論

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策在理論上強(qiáng)調(diào)政府對貿(mào)易的干預(yù)和對別國利潤的“轉(zhuǎn)移”。在實(shí)踐上，是美國政府出于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要而進(jìn)行的保護(hù)性干預(yù)。從貿(mào)易理論的歷史沿革來看，戰(zhàn)略性貿(mào)易政策不僅延承了重商主義和幼稚工業(yè)保護(hù)論，且更具隱蔽性、攻擊性和掠奪性，是一種新貿(mào)易保護(hù)政策，是一種國際壟斷資本主義政策，是一項國際競爭政策。

戰(zhàn)略性貿(mào)易政策雖對我國經(jīng)濟(jì)貿(mào)易發(fā)展有一定借鑒意義，但因其苛刻的約束條件、“以鄰為壑”的掠奪本質(zhì)，且與WTO主導(dǎo)的公平自由貿(mào)易原則相悖，所以在參考戰(zhàn)略性貿(mào)易政策理論時還需慎重。

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（作者單位：華南師范大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院；廣東行政職業(yè)學(xué)院）