摘要：成立上海自由貿(mào)易區(qū)是一種平衡改革紅利和把握改革風(fēng)險(xiǎn)的一項(xiàng)重要的制度創(chuàng)新。對(duì)探索新的貿(mào)易管理制度，促進(jìn)貿(mào)易和投資全球化，為深化經(jīng)濟(jì)體制改革和擴(kuò)大開(kāi)放積累新經(jīng)驗(yàn)都起到了積極的作用。文章擬在經(jīng)濟(jì)全球化和區(qū)域化的背景下，對(duì)建立上海自由貿(mào)易區(qū)的歷史必然性和現(xiàn)實(shí)合理性進(jìn)行分析，提出建立上海合作組織自由貿(mào)易區(qū)的策略。

關(guān)鍵詞：自由貿(mào)易區(qū)；上海；制度創(chuàng)新

經(jīng)濟(jì)全球化浪潮進(jìn)程中，外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對(duì)于一國(guó)（地區(qū)）融入世界經(jīng)濟(jì)具有重要的意義，而建立自由貿(mào)易區(qū)是各國(guó)促進(jìn)進(jìn)出口貿(mào)易的重要方式。自由貿(mào)易區(qū)是全球貿(mào)易自由化受阻背景下區(qū)域間各國(guó)為實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作而采取的折中選擇。當(dāng)前，根據(jù)功能和形式，全球主要自由貿(mào)易區(qū)可以分為如下兩類(lèi)：一是不同國(guó)家（地區(qū)）通過(guò)簽訂合作協(xié)議連接成自由貿(mào)易區(qū)（FTA），目的是減少聯(lián)盟中的貿(mào)易壁壘，相互放開(kāi)市場(chǎng)，促進(jìn)生產(chǎn)要素和產(chǎn)品的自由流通，如北美自由貿(mào)易區(qū)、東盟自由貿(mào)易區(qū)等；二是自由貿(mào)易園區(qū)（FTZ）設(shè)立在某一個(gè)國(guó)家境內(nèi)，自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)部不設(shè)立常規(guī)的關(guān)稅制度，對(duì)不流入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的進(jìn)口商品免除關(guān)稅，如德國(guó)的漢堡港自由港區(qū)、阿聯(lián)酋的迪拜港自由港區(qū)等。2013年9月29日，中國(guó)（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)掛牌，我國(guó)境內(nèi)第一個(gè)自貿(mào)區(qū)正式運(yùn)營(yíng)，標(biāo)志著我國(guó)改革開(kāi)放進(jìn)入一個(gè)新的階段。上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是我國(guó)政府順應(yīng)全球經(jīng)貿(mào)發(fā)展新趨勢(shì)，實(shí)施更加積極主動(dòng)對(duì)外開(kāi)放戰(zhàn)略的一項(xiàng)重大舉措，對(duì)于探索新的貿(mào)易管理制度、加快政府職能轉(zhuǎn)變、促進(jìn)貿(mào)易和投資全球化、為深化經(jīng)濟(jì)體制改革和擴(kuò)大開(kāi)放積累新經(jīng)驗(yàn)都起到了積極的作用。

一、上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的基本背景

（一）為了遵循全球經(jīng)濟(jì)貿(mào)易游戲規(guī)制提前謀劃設(shè)計(jì)

目前，美國(guó)為了實(shí)現(xiàn)其全球戰(zhàn)略目標(biāo)，在貿(mào)易領(lǐng)域方面正積極與主要合作國(guó)家通過(guò)簽訂貿(mào)易協(xié)議，如跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）和跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)議（TTIP），其用意在于主導(dǎo)并制定全球貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)制，同時(shí)也悄然改變?nèi)蛸Q(mào)易格局。中國(guó)并不在這兩個(gè)自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)，如果不及時(shí)做出戰(zhàn)略調(diào)整，中國(guó)將面臨嚴(yán)峻的貿(mào)易考驗(yàn)，甚至被驅(qū)逐出全球貿(mào)易體系；在參與全球貿(mào)易和投資活動(dòng)過(guò)程中，中國(guó)企業(yè)將面臨更多外來(lái)的限制和壓力，中國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力將受到嚴(yán)重削弱。上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立目標(biāo)就是要先行先試，逐步積累參與國(guó)際多邊和區(qū)域合作的經(jīng)驗(yàn)，按照國(guó)際新的貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制與西方發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)展貿(mào)易談判與合作，為中國(guó)全面參與全球化經(jīng)濟(jì)提供必要的前提準(zhǔn)備。

（二）加快中國(guó)轉(zhuǎn)型升級(jí)的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展

改革開(kāi)放三十多年來(lái)，中國(guó)經(jīng)濟(jì)實(shí)現(xiàn)了高速增長(zhǎng)，尤其是在全球經(jīng)濟(jì)不景氣的情況下仍然能保7%的增速實(shí)屬不易。但是，中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)很大成程度上依賴(lài)于出口貿(mào)易，在國(guó)內(nèi)勞動(dòng)力高度密集型企業(yè)舉步維艱和資源瓶頸的壓力下，中國(guó)經(jīng)濟(jì)不可能長(zhǎng)期依賴(lài)于國(guó)際外部環(huán)境。因此，加快經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)，探尋新的增長(zhǎng)渠道是未來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)貿(mào)易可持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。但是，考慮到我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展地區(qū)不平衡，經(jīng)濟(jì)體制改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工作，將牽涉到諸如管理體制、財(cái)稅金融、價(jià)格體制、社會(huì)穩(wěn)定等多方面因素，所以應(yīng)該適度推進(jìn)，選擇部分經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件較好的地區(qū)先行開(kāi)展實(shí)驗(yàn)，為全面深化改革積累經(jīng)驗(yàn)。因此，上海自由貿(mào)易區(qū)的設(shè)立不僅能夠加快生產(chǎn)要素流動(dòng)，推進(jìn)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程，而且能夠推動(dòng)政府職能轉(zhuǎn)變，提高政府管理效能，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的和諧發(fā)展。

二、上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立的主要初衷和目的

（一）加快改革步伐

上海設(shè)立自由貿(mào)易區(qū)不同于以往的新區(qū)也不同于特區(qū)，其目的不是向國(guó)家爭(zhēng)取更多資金投入或優(yōu)惠政策，真正的目的在于通過(guò)設(shè)立一套與國(guó)際接軌的規(guī)制制度，加快中國(guó)參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易合作，提高貿(mào)易投資的效能管理。國(guó)際上投資貿(mào)易領(lǐng)域遵循適度自由的原則，只要不是法律禁止的均可自由實(shí)行，而我國(guó)投資貿(mào)易領(lǐng)域采取的是行政審批和許可制。按照國(guó)際通行貿(mào)易游戲規(guī)制行事會(huì)促進(jìn)上海自貿(mào)區(qū)范圍內(nèi)外商企業(yè)管理的國(guó)際接軌。今后的改革方向是從審批制向備案制過(guò)度。因此，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將發(fā)揮制度紅利效應(yīng)，推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程。

（二）加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)

現(xiàn)代服務(wù)業(yè)發(fā)展是衡量一國(guó)（地區(qū)）經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)力的重要指標(biāo)。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立目的是接軌國(guó)際投資貿(mào)易規(guī)制，通過(guò)負(fù)面清單管理和準(zhǔn)入前國(guó)民待遇原則搭建公平競(jìng)爭(zhēng)的政策環(huán)境和平臺(tái)。所以，自貿(mào)區(qū)設(shè)立后會(huì)逐步取消和更改原WTO下的各項(xiàng)限制措施，重點(diǎn)是加快現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的改革開(kāi)放，尤其是金融保險(xiǎn)、電信郵政等領(lǐng)域?qū)⑦m時(shí)開(kāi)放，打破國(guó)有金融一統(tǒng)天下的壟斷格局，降低金融準(zhǔn)入門(mén)檻，讓更多外資金融機(jī)構(gòu)和民間資本進(jìn)入金融體系。另外，為了加快國(guó)際貨物自由進(jìn)出口，便利本地和轉(zhuǎn)口貿(mào)易，上海自貿(mào)區(qū)還制定了一系列稅收優(yōu)惠政策、特殊海關(guān)監(jiān)管 （境內(nèi)關(guān)外）政策等，為國(guó)際大宗商品交易提供良好的交易環(huán)境。放松國(guó)際貿(mào)易管制將為金融、港口、信息、物流等現(xiàn)代服務(wù)業(yè)的發(fā)展和轉(zhuǎn)型升級(jí)提供難得契機(jī)。

（三）創(chuàng)新國(guó)際（國(guó)內(nèi)）金融市場(chǎng)體系

上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將通過(guò)制度紅利加快金融市場(chǎng)化改革的進(jìn)度，尤其是在人民幣自由兌換、金融市場(chǎng)匯率市場(chǎng)化、資本項(xiàng)目可兌換和離岸金融市場(chǎng)建立等方面實(shí)現(xiàn)突破。所以，上海自貿(mào)區(qū)的建立將有效提高金融資源配置效率，加快金融改革步伐。首先，現(xiàn)代金融服務(wù)需要多樣化和高端化，出現(xiàn)了大宗商品融資、供應(yīng)鏈融資和國(guó)際貿(mào)易現(xiàn)金管理等新的需求?？鐕?guó)公司和金融機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)區(qū)設(shè)立總部，將會(huì)促使更多的資金和配套產(chǎn)業(yè)集聚上海，相應(yīng)地會(huì)對(duì)融資租賃、全球現(xiàn)金管理、大宗商品融資提供更多的融資產(chǎn)品服務(wù)。其次，自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將會(huì)催生更多的離岸金融需求。在上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)，企業(yè)可以通過(guò)國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源實(shí)現(xiàn)不同市場(chǎng)融資的自由化，也會(huì)加快人民幣的國(guó)際流通和使用，進(jìn)一步催生離岸融資、離岸保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和推出。再次，加大金融市場(chǎng)開(kāi)放程度和規(guī)模。上海自貿(mào)區(qū)的設(shè)立將為企業(yè)提供多樣化的融資服務(wù)和產(chǎn)品，將放開(kāi)外資企業(yè)對(duì)商品期貨的參與限制，加快人民幣跨境再融資業(yè)務(wù)。最后，加快金融工具創(chuàng)新速度。上海自貿(mào)區(qū)內(nèi)部利率和匯率由市場(chǎng)定價(jià)，人民幣可自由兌換，各種與人民幣和匯率相關(guān)的金融創(chuàng)新產(chǎn)品，如衍生品交易、資產(chǎn)證券化套期保值等將更多推向市場(chǎng)。

（四）輻射帶動(dòng)周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展

上海自貿(mào)區(qū)作為中國(guó)改革的“試驗(yàn)田”，將會(huì)產(chǎn)生多級(jí)全方位的輻射帶動(dòng)效應(yīng)，從產(chǎn)業(yè)、區(qū)域和政策層面加快中國(guó)經(jīng)濟(jì)整體的改革進(jìn)程。自貿(mào)區(qū)功能不僅僅是單一的保稅區(qū)，而是拓展到在岸的離岸金融中心和自由港，作為經(jīng)濟(jì)貿(mào)易增長(zhǎng)極，其產(chǎn)業(yè)輻射功能將拓展到高端制造業(yè)和現(xiàn)代金融服務(wù)業(yè)。從區(qū)域帶動(dòng)來(lái)看，長(zhǎng)三角地區(qū)將率先受益于自貿(mào)區(qū)的發(fā)展，通過(guò)產(chǎn)業(yè)集群外溢效應(yīng)，將實(shí)現(xiàn)東部-中部-西部的產(chǎn)業(yè)梯度轉(zhuǎn)移，區(qū)域輻射范圍將逐步擴(kuò)大。

三、上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)的政策建議

（一）加快政府職能轉(zhuǎn)變，適度放權(quán)精簡(jiǎn)行政審批

以自貿(mào)區(qū)設(shè)立為契機(jī)，加快政府職能轉(zhuǎn)變。上海自貿(mào)區(qū)應(yīng)以改革對(duì)接開(kāi)放，改革的重點(diǎn)是簡(jiǎn)化行政審批，加強(qiáng)監(jiān)督管理。參考國(guó)外成熟市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的經(jīng)驗(yàn)做法，政府的角色應(yīng)定為在市場(chǎng)環(huán)境的維護(hù)者而非市場(chǎng)決定者，重點(diǎn)是為國(guó)際貿(mào)易投資順利開(kāi)展提供服務(wù)平臺(tái)，這對(duì)于強(qiáng)化市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)作用具有重要意義。

（二）精心設(shè)計(jì)規(guī)劃，加快推進(jìn)核心城市功能區(qū)劃建設(shè)

優(yōu)化城市空間布局，打造上海雙CBD中心布局?？梢钥紤]在迪斯尼文化創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)區(qū)與自貿(mào)區(qū)外圍之間建設(shè)新CBD，因?yàn)樽再Q(mào)區(qū)的設(shè)立將極大釋放了未來(lái)所帶來(lái)的總部、商務(wù)經(jīng)濟(jì)對(duì)樓宇的需求；完善交通網(wǎng)絡(luò)設(shè)施，打造集水、陸、空三位一體的交通運(yùn)輸網(wǎng)絡(luò)，為上海經(jīng)濟(jì)向周邊地區(qū)拓展提供便利；在產(chǎn)業(yè)布局方面，在繼續(xù)強(qiáng)化高端制造業(yè)集聚的基礎(chǔ)上，著力推進(jìn)以金融、港口、文化、商貿(mào)為核心的現(xiàn)代服務(wù)業(yè)集聚，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)與服務(wù)業(yè)的協(xié)同發(fā)展。

（三）進(jìn)一步推動(dòng)貿(mào)易全球化戰(zhàn)略，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易的轉(zhuǎn)型升級(jí)

上海在資源要素集聚方面具有優(yōu)勢(shì)，尤其是黃金、化工、大宗商品等要素市場(chǎng)，要利用自貿(mào)區(qū)政策優(yōu)勢(shì)，將生產(chǎn)資源要素向自貿(mào)區(qū)集聚，從而形成新的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)并走出國(guó)門(mén)，提升中國(guó)企業(yè)在全球價(jià)值鏈中的地位，以動(dòng)態(tài)地獲取更多的紅利，通過(guò)掌握核心資源提高中國(guó)在全球經(jīng)濟(jì)中的話(huà)語(yǔ)權(quán)。以國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展為導(dǎo)向，進(jìn)一步培育電子信息等行業(yè)，通過(guò)自貿(mào)區(qū)平臺(tái)讓更多的國(guó)有企業(yè)參與全球競(jìng)爭(zhēng)，采取措施加大吸引跨國(guó)公司亞太總部建設(shè)的力度。

（四）以自貿(mào)區(qū)建設(shè)為契機(jī)加快國(guó)內(nèi)金融市場(chǎng)的改革開(kāi)放

進(jìn)一步開(kāi)發(fā)金融工具產(chǎn)品，嘗試與西方主要發(fā)達(dá)國(guó)家（地區(qū)）之間的人民幣雙向貸款業(yè)務(wù)，加快人民幣的跨境交易和使用；簡(jiǎn)化外匯管理審批，提高銀行結(jié)售匯的自主權(quán)，完善服務(wù)貿(mào)易的外匯管理體制；整合上海金融交易平臺(tái)，搭建集融資、貸款、匯兌、理財(cái)?shù)雀鞣N功能為一體的金融資產(chǎn)交易中心。

（五）進(jìn)一步對(duì)接全球貿(mào)易基本規(guī)制，完善經(jīng)濟(jì)法制建設(shè)

上海自貿(mào)區(qū)的建設(shè)需要完善的法制領(lǐng)域保障，由于自貿(mào)區(qū)準(zhǔn)入門(mén)檻低，因此強(qiáng)化市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和推出機(jī)制建設(shè)尤為重要。要充分借鑒西方國(guó)家通行的規(guī)則制度，在國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際投資領(lǐng)域建立與國(guó)際接軌銜接的基本制度框架，積極創(chuàng)新法制管理模式。

上海自貿(mào)區(qū)建設(shè)是我國(guó)加入WTO以來(lái)又一個(gè)重大里程碑事件，標(biāo)志著中國(guó)改革開(kāi)放又向前邁進(jìn)了一大步。但是，這僅僅是第一步，今后還有很多工作要做。在自貿(mào)區(qū)建設(shè)過(guò)程中必然會(huì)遇到各種各樣的風(fēng)險(xiǎn)和困難，如如何協(xié)調(diào)國(guó)內(nèi)現(xiàn)行法律法規(guī)與自貿(mào)區(qū)的規(guī)制問(wèn)題、如何實(shí)現(xiàn)自貿(mào)區(qū)與周邊地區(qū)的協(xié)同發(fā)展問(wèn)題、如何處理浦東新區(qū)與自貿(mào)區(qū)的關(guān)系問(wèn)題及如何防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。

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（作者單位：杭州市國(guó)際投資促進(jìn)上海辦事處）