摘要：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷是每個國家經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必由之路，而中等收入國家經(jīng)濟(jì)的迅速增長與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷有著密不可分的聯(lián)系。文章通過對中等收入國家經(jīng)濟(jì)增長的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷模式與路徑的探討，從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的角度考察中等收入國家經(jīng)濟(jì)高增長的原因，全面分析了比較優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑和后發(fā)優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑的特點，對中等國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷路徑選擇提出了意見和建議。

關(guān)鍵詞：中等收入國家；高增長；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)；比較優(yōu)勢；后發(fā)優(yōu)勢

一、中等收入國家產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的基本特性分析

世界銀行按照人均國民總收入對世界各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平進(jìn)行分組，通常把世界各國分為四組，其中中等偏下收入國家、中等偏上收入國家合稱為中等收入國家。按世界銀行公布的2008年最新收入分組標(biāo)準(zhǔn)，人均國民總收入在976～11905美元之間為中等收入國家。中國是典型的中等收入國家。

縱觀世界上所有經(jīng)濟(jì)體的增長成績不難發(fā)現(xiàn)，其中并不存在協(xié)調(diào)一致的經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)。有些國家以達(dá)到和保持3%的增長速度為目標(biāo)，如美國和澳大利亞。同時，還存在相對貧窮的國家，長期掙扎在“低水平均衡陷阱”之中。二戰(zhàn)后，一些亞太國家和地區(qū)，首先是日本，然后是 “亞洲四小龍”和中國、印度，在一段時間內(nèi)長期保持著7%左右的增長速度，實現(xiàn)了國民收入的迅速提升。

雖然一個國家的經(jīng)濟(jì)增長速度在不同時期也表現(xiàn)出周期性的差異，但若將經(jīng)濟(jì)增長速度按國民收入水平分類考察則會發(fā)現(xiàn)：中等收入國家的增長速度要明顯快于高收入國家和低收入國家，特別是高于高收入國家（見表1）。20世紀(jì)90年代，以美國為代表的高收入國家擺脫滯脹危機(jī)進(jìn)入“新經(jīng)濟(jì)”時期，十年累計的經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到44%，與此同時，低收入國家的經(jīng)濟(jì)增長為28%，而中等收入國家的經(jīng)濟(jì)增長達(dá)到63%。在21世紀(jì)的最初五年，中等收入國家繼續(xù)實現(xiàn)了66%的增長，而同時期高收入國家和低收入國家分別為36%和50%。以一年期為時間段，中等收入國家的平均增長速度也遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于發(fā)達(dá)國家，低收入國家只在非常個別的年份可以與中等收入國家比肩。

其實，這一現(xiàn)象并非20世紀(jì)末才出現(xiàn)。自從進(jìn)入工業(yè)經(jīng)濟(jì)社會以來，中等收入國家的經(jīng)濟(jì)增長一直備受矚目，扮演著“趕超者”的角色，不斷有典型的中等收入國家依靠快速的經(jīng)濟(jì)增長，成功實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)趕超，躋身高收入國家行列，“世界經(jīng)濟(jì)的發(fā)展史，就是一部后進(jìn)國家追趕先進(jìn)國家的發(fā)展史”，如意大利、日本、韓國、新加坡與中國，這些經(jīng)濟(jì)發(fā)展都與其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型有著重大關(guān)系。

以中國為例，作為典型的中等收入國家，我國經(jīng)濟(jì)的快速增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型的關(guān)系密不可分，并且近年來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型趨勢更加明顯。目前，從經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率的角度看，我國整體經(jīng)濟(jì)的增長絕大多數(shù)來自于二、三產(chǎn)業(yè)的貢獻(xiàn)。2006～2008年三年期間，第一產(chǎn)業(yè)增加值占 GDP 比重分別為11.3%、11.1%、11.3%，變化不大；第二產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重分別為48.7%、48.5%、48.6%，在三大產(chǎn)業(yè)中仍占據(jù)最大份額；與此同時，我國第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級速度不斷加快，產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力不斷增強，已經(jīng)形成了一批擁有自主知識產(chǎn)權(quán)和知名品牌、國際競爭力較強的優(yōu)勢企業(yè)，高新技術(shù)行業(yè)的實力也有了明顯提升；第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP比重分別為40.0%、40.4%、40.9%，也得到了較大發(fā)展。

因此，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與經(jīng)濟(jì)增長有密不可分的聯(lián)系。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷與高增長率的關(guān)系

眾所周知，經(jīng)濟(jì)增長來自產(chǎn)業(yè)部門的規(guī)模擴(kuò)張或高度提升。通過實證可以發(fā)現(xiàn)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整和經(jīng)濟(jì)增長之間存在單向的因果關(guān)系，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)增長，而經(jīng)濟(jì)增長又有效刺激了國家產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。由此可得出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向高技術(shù)化、高資本化、高加工度化和高附加值化發(fā)展，對經(jīng)濟(jì)增長起到了至關(guān)重要的推動作用。

國際框架內(nèi)，一國的資源在各個產(chǎn)業(yè)分布的總量是既定的，經(jīng)濟(jì)增長速度超過其他國家，形成非均衡的增長態(tài)勢，只能有兩個原因：產(chǎn)業(yè)的部分生產(chǎn)活動從國外轉(zhuǎn)向國內(nèi)，使國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的規(guī)模迅速擴(kuò)張，超過其他國家；資源在各個產(chǎn)業(yè)部門的配置不均衡，個別產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)業(yè)高度因資源集中投入而提高，產(chǎn)值增加額高于投入，相對其他國家較平穩(wěn)的發(fā)展態(tài)勢，呈現(xiàn)較快的增長。因此，如果中等收入國家實現(xiàn)了比其他國家更快的經(jīng)濟(jì)增長速度，那么原因肯定根植于國內(nèi)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的快速變遷。臺灣二戰(zhàn)后的經(jīng)濟(jì)增長與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)演變也同樣體現(xiàn)出這樣的相關(guān)性。在進(jìn)入高收入地區(qū)行列之前，臺灣經(jīng)歷了20世紀(jì)60年代初到70年代初的高增長循環(huán)周期，80年代中后期到世紀(jì)之交的中增長循環(huán)周期，而相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整也經(jīng)歷了減速的過程，“產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高變換率會導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)總量的高增長率”。同臺灣一樣，日本、韓國的經(jīng)濟(jì)奇跡般加速增長之時也是國際大規(guī)模產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移之時，加工制造產(chǎn)業(yè)的擴(kuò)張深刻影響了這些國家和地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷與經(jīng)濟(jì)增長之間有密切關(guān)系，特別是中等收入國家較快的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷速度促成了其相對較快的經(jīng)濟(jì)增長速度，二者具有共生性。更進(jìn)一步分析，什么樣的變遷路徑是維持中等收入國家經(jīng)濟(jì)高增長率的最佳路徑呢？關(guān)于這個問題，產(chǎn)生了兩種不同的解釋：一種是基于比較優(yōu)勢學(xué)說的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑，另一種是基于后發(fā)優(yōu)勢學(xué)說的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑。

三、比較優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑分析

（一）比較優(yōu)勢理論及其發(fā)展戰(zhàn)略

比較優(yōu)勢是指如果一個國家在本國生產(chǎn)一種產(chǎn)品的機(jī)會成本（用其他產(chǎn)品來衡量）低于在其他國家生產(chǎn)該產(chǎn)品的機(jī)會成本，則這個國家在生產(chǎn)該種產(chǎn)品上就擁有比較優(yōu)勢。

基于比較優(yōu)勢理論的發(fā)展戰(zhàn)略，中等收入國家的快速經(jīng)濟(jì)增長正是源于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)的動態(tài)吻合，避免價格扭曲和尋租行為，使市場機(jī)制得到充分發(fā)揮。這一戰(zhàn)略將經(jīng)濟(jì)發(fā)展看成一個循序漸進(jìn)的過程，在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的每個階段上，都能夠發(fā)揮當(dāng)時資源稟賦的比較優(yōu)勢，而不是脫離比較優(yōu)勢進(jìn)行趕超。同時，資源稟賦或比較優(yōu)勢也處在一個演化過程中，與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相隨而生。日本和“亞洲四小龍”在收入增長的不同階段，由于不同的比較優(yōu)勢，形成了不同的主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)，但共有的規(guī)律是隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，資本積累、人均資本擁有量提高，資源稟賦結(jié)構(gòu)得以提升，主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)從勞動密集型逐漸轉(zhuǎn)變到資本密集型和技術(shù)密集型乃至信息密集型上面。

比較優(yōu)勢的發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)注中等收入國家的自然發(fā)展過程，強調(diào)通過比較優(yōu)勢的發(fā)揮，獲取國際貿(mào)易的收入，積累資本，逐漸改變要素稟賦結(jié)構(gòu)，進(jìn)而使根植于要素結(jié)構(gòu)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到優(yōu)化；強調(diào)市場的調(diào)節(jié)作用，保持產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和要素稟賦的適應(yīng)性，均衡配置既有資源。

（二）相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑

中等收入國家正處在工業(yè)化的階段，逐步由農(nóng)業(yè)社會向工業(yè)化社會發(fā)展，初始的要素稟賦為勞動密集型，假設(shè)不存在資源價格的扭曲，以市場為導(dǎo)向的微觀企業(yè)決策，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)亦為勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)。

這樣的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)并不是自我收斂的，存在擾動因素沖擊資源稟賦結(jié)構(gòu)，促進(jìn)其自我演化。以勞動密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)有兩種情況：一種是簡單的封閉經(jīng)濟(jì)，自我產(chǎn)出，自我消費；另一種較深地內(nèi)嵌于國際分工網(wǎng)絡(luò)中，產(chǎn)生于發(fā)達(dá)國家大規(guī)模的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移，具有較高的貿(mào)易依存度。因為產(chǎn)業(yè)生命周期的各個階段適應(yīng)的要素稟賦不同，發(fā)達(dá)國家或地區(qū)會將技術(shù)要求較低的“邊際產(chǎn)業(yè)”向發(fā)展中國家或地區(qū)轉(zhuǎn)移，被移入產(chǎn)業(yè)的層次由低到高梯次展開，形成產(chǎn)業(yè)間貿(mào)易的格局。中等收入國家以積極的身份加入國際市場，本身就意味著某些產(chǎn)業(yè)規(guī)模的擴(kuò)張與經(jīng)濟(jì)增長，與之伴隨的是獲得來自貿(mào)易的收入，容易較迅速地實現(xiàn)本國的資本積累。資本的逐漸積累過程也就是資源稟賦逐漸變化的過程。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素稟賦相吻合的前提如果成立，則上述過程同樣是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的提升過程。政府產(chǎn)業(yè)政策的有效性也要及時體現(xiàn)要素稟賦結(jié)構(gòu)的變化，隨著要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級，發(fā)達(dá)國家應(yīng)逐步引導(dǎo)企業(yè)進(jìn)入更高資本密集度的行業(yè)（徐朝陽、林毅夫，2010）。沿著這一演化路徑，需要與資本積累同步的技術(shù)研發(fā)，技術(shù)研發(fā)費用的增長速度跟隨要素稟賦結(jié)構(gòu)的升級速度，一方面不至于資金閑置，另一方面也可逐步縮小同高收入國家的技術(shù)差距，為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的最終轉(zhuǎn)型創(chuàng)造條件。

綜上所述，資本積累和創(chuàng)新能力相互促進(jìn)，要素稟賦的升級和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷進(jìn)入不斷加速的自我強化過程，直到中等收入國家實現(xiàn)與高收入國家類似的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即資本密集型產(chǎn)業(yè)為主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷過程見圖1。

四、后發(fā)優(yōu)勢及其產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑分析

（一）后發(fā)優(yōu)勢理論及其特點

所謂后發(fā)優(yōu)勢，是指在先進(jìn)國家與后進(jìn)國家并存的世界上，后者在經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中通過模仿和學(xué)習(xí)，可以利用的種種有利條件。后發(fā)優(yōu)勢的內(nèi)涵可以擴(kuò)展為“全要素后發(fā)優(yōu)勢體系”，包括制度后發(fā)優(yōu)勢、資本后發(fā)優(yōu)勢、技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢、人力資本后發(fā)優(yōu)勢和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢五個方面，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)后發(fā)優(yōu)勢處于核心地位。

后發(fā)優(yōu)勢存在于不同發(fā)展水平國家的對比之中，后進(jìn)國家可以有意識地加以利用，將優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為發(fā)展動力。相對于低收入國家而言，中等收入國家的后發(fā)優(yōu)勢更明顯。制度后發(fā)優(yōu)勢使中等收入國家可以避免制度完善過程中漫長的制度試錯過程，避開低效率的路徑依賴。技術(shù)后發(fā)優(yōu)勢使中等收入國家可以依靠技術(shù)引進(jìn)和消化吸收，迅速提高自身的產(chǎn)業(yè)競爭力，人力資本投資也可沿著技術(shù)演進(jìn)路徑來進(jìn)行。資金后發(fā)優(yōu)勢是指中等收入國家擁有相對較大的消費市場，但卻面臨資本短缺的問題，資本收益率較高，小規(guī)模的資本投入即可獲得更快的增長速度。

研究美國和日本工業(yè)化時期的經(jīng)濟(jì)趕超過程不難發(fā)現(xiàn)，其增長過程主要分為三個階段：初始階段、技術(shù)“模仿”階段和創(chuàng)新階段。初始階段通過大量的資本投入就可獲得快速的增長；初始投資完成后，技術(shù)“模仿”便成為主要的增長手段，其增長率仍然高于從事技術(shù)研發(fā)的高收入國家；趕超即將完成的階段，“模仿成本”越高，技術(shù)創(chuàng)新和專利獲取又成為繼續(xù)增長的動力，增長速度逐漸下降。

后發(fā)優(yōu)勢理論關(guān)注中等收入國家的趕超問題，強調(diào)通過模仿和創(chuàng)新等方式提升產(chǎn)業(yè)高度和競爭力；強調(diào)競爭主體的能動作用，調(diào)整資源配置的自發(fā)結(jié)果，提高既有資源的使用層次和水平，使其更有利于達(dá)成產(chǎn)業(yè)成長和經(jīng)濟(jì)增長；強調(diào)非價格競爭、模仿競爭和創(chuàng)新競爭。

（二）相應(yīng)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑

與比較優(yōu)勢理論下以市場自發(fā)調(diào)節(jié)為主的變遷路徑不同，后發(fā)優(yōu)勢理論重視借鑒高收入國家的發(fā)展路徑，努力實現(xiàn)跳躍式發(fā)展。應(yīng)實行“有限趕超”，即一國的出口商品技術(shù)含量應(yīng)適度高于以比較優(yōu)勢為基礎(chǔ)的國際勞動分工所決定的水平，可以取得經(jīng)濟(jì)增長的長期績效。

宏觀經(jīng)濟(jì)層面上，后發(fā)優(yōu)勢理論的有效應(yīng)用能夠指導(dǎo)中等收入國家的政府有意識地推動產(chǎn)業(yè)不均衡發(fā)展，使部分產(chǎn)業(yè)部門超越整體經(jīng)濟(jì)的演化現(xiàn)狀。為了有效配置調(diào)控資源，宜著力推動對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)整體影響較大的產(chǎn)業(yè)部門，因此各國的經(jīng)濟(jì)管理重點應(yīng)集中于基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)，特別是重工業(yè)部門。

后發(fā)優(yōu)勢戰(zhàn)略指導(dǎo)下的趕超戰(zhàn)略很有可能形成非均衡的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，即先進(jìn)的產(chǎn)業(yè)部門與相對落后的其他產(chǎn)業(yè)部門并存，處于基礎(chǔ)地位的先進(jìn)行業(yè)，便成為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)繼續(xù)演化的動力，其他產(chǎn)業(yè)受到成本降低的影響，擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，資本的積累又將推動這些產(chǎn)業(yè)提升產(chǎn)業(yè)高度，經(jīng)濟(jì)繼續(xù)快速增長。與此同時，要素稟賦結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化和提升，部分先進(jìn)產(chǎn)業(yè)的快速增長越來越具備市場基礎(chǔ)，政府初始為扭曲資源配置結(jié)構(gòu)而付出的調(diào)控成本得以縮減。一系列的制度微調(diào)促使經(jīng)濟(jì)重新回到資源配置的自發(fā)均衡狀態(tài)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)也得到優(yōu)化與升級，如圖2所示。

五、結(jié)論

兩種產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷路徑各有特點，其中基于比較優(yōu)勢理論的變遷路徑較為穩(wěn)定，是一個循序漸進(jìn)的過程；基于后發(fā)優(yōu)勢的變遷路徑則更為快速，但需要付出一定的成本，用于保持資源在各個產(chǎn)業(yè)部門的非均衡配置，還需承擔(dān)技術(shù)引進(jìn)和創(chuàng)新的“斷檔風(fēng)險”。

這些風(fēng)險的產(chǎn)生主要是由于產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與要素稟賦結(jié)構(gòu)的脫節(jié)，而比較優(yōu)勢戰(zhàn)略的關(guān)鍵就在于要素稟賦結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變。在后發(fā)優(yōu)勢的變遷路徑中，引入比較優(yōu)勢理論可以降低風(fēng)險，同樣在比較優(yōu)勢的變遷路徑中引入后發(fā)優(yōu)勢可以加快要素稟賦結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的變遷。

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（作者單位：河南大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）