外資企業(yè)在華難以享受國民待遇嗎

國民待遇原則是世貿(mào)組織（WTO）協(xié)議的一項(xiàng)基本原則，指的是WTO成員除了在承諾表中明確提出例外的領(lǐng)域外，應(yīng)給予外商投資不低于本國企業(yè)的待遇。WTO所涵蓋的服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域有別于傳統(tǒng)的貨物貿(mào)易，允許各成員對按照WTO有關(guān)分類的近160個服務(wù)業(yè)在四種服務(wù)貿(mào)易模式下列出其開放承諾。外國律師事務(wù)所抱怨不能參加其客戶與政府官員的會面；外資零售企業(yè)提出在尋求擴(kuò)大業(yè)務(wù)的過程中，遭遇了比本土競爭對手更繁瑣和耗時的分區(qū)和選址過程，從而提高了外資零售商的成本、推遲了他們進(jìn)入中國市場的時間，從而使其在競爭中處于劣勢。

中國的法律法規(guī)確實(shí)對外資來華形成阻礙了嗎？

中國與外商投資相關(guān)的法律包括《外資企業(yè)法》、《中外合資經(jīng)營企業(yè)法》和《中外合作經(jīng)營企業(yè)法》，集中出臺于20世紀(jì)70年代末80年代初，明確了中國吸引外資的重要原則，對吸引外資起到了重要作用。加入WTO是中國經(jīng)濟(jì)對外開放的重要里程碑，上述外資三法在2001年前后進(jìn)行了修訂，以適應(yīng)WTO的要求。2012年，由于在產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)業(yè)準(zhǔn)入目錄、企業(yè)并購、安全審查、股份公司、合伙企業(yè)等方面缺乏必要內(nèi)容或內(nèi)容不適應(yīng)形勢變化，加之《中西部地區(qū)外商投資優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)目錄》等新政相繼發(fā)布，中國開始啟動對外資三法的修訂。除了內(nèi)外資法律統(tǒng)一的目標(biāo)外，也要為下一步全面推開的準(zhǔn)入前國民待遇和負(fù)面清單的外商投資管理模式做準(zhǔn)備（可參閱本刊2014年第1期《準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單管理：會給中國帶來什么》一文——編者注）。加入WTO時，中國以開放的態(tài)度積極推進(jìn)，在WTO服務(wù)業(yè)開放中的承諾行業(yè)部門達(dá)到100個，開放的數(shù)量和領(lǐng)域都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出了其他發(fā)展中國家甚至部分發(fā)達(dá)國家。根據(jù)WTO的過渡期安排，作為新成員和發(fā)展中成員，中國享受了一定的過渡期。在過渡期結(jié)束時，中國已經(jīng)基本履行了所做承諾，對于承諾的領(lǐng)域已經(jīng)全部完成了開放。

應(yīng)該說，中國在開放國內(nèi)市場方面態(tài)度是積極的，效果也是明顯的，在承諾中對于國民待遇的例外并未有過多的規(guī)定，外資在中國承諾的領(lǐng)域都不會受到與中國本土企業(yè)不同的待遇。在相當(dāng)長的時間內(nèi)，外資企業(yè)享受的稅收、土地和人力資源保障條件等方面甚至是高于中國企業(yè)的“超國民待遇”。家樂福、沃爾瑪?shù)葒獯笮土闶凵?001年以來在華擴(kuò)張步伐加快，但受其整體品牌和形象維護(hù)的考慮，業(yè)務(wù)擴(kuò)張會對原有商業(yè)地貌發(fā)生影響，在某些時候會引起本地業(yè)者或消費(fèi)者的反對，也影響了其市場的拓展，所以其業(yè)務(wù)渠道的拓展很可能因此放緩，也不盡然是審批流程長的問題。

不過，由于中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段所限，中國對外資的市場準(zhǔn)入確實(shí)仍有一定的拓展空間，與部分發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體相比還有一定差距。但話說回來，即便是發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體，也常常存在國內(nèi)規(guī)制措施等導(dǎo)致外資難以享受國民待遇的情況。按照WTO的區(qū)域貿(mào)易協(xié)定/自由貿(mào)易協(xié)定（RTAs/FTAs）數(shù)據(jù)庫計(jì)算，盡管中國在“WTO基礎(chǔ)上的進(jìn)一步開放”（WTO+）方面的覆蓋率為69%，略低于發(fā)達(dá)國家（美國最高，為88%），但承諾率達(dá)到98%，僅次于美國的100%。在中國對外協(xié)定中減少國民待遇的例外，這方面還有繼續(xù)發(fā)展的空間，也有望給外資帶來更好的發(fā)展信念。

中國政府透明度影響外資決策了嗎

透明度的問題十分寬泛，也是WTO的重要原則之一。一般而言，透明度涉及從法律法規(guī)草案公開發(fā)布征求意見到公平、公開的政府決策。良好的透明度增加了公眾對行政許可過程的了解，也對減少管理不善和腐敗的發(fā)生有益。一些外資企業(yè)認(rèn)為，中國的全國人大、國務(wù)院及其他選定的政府機(jī)構(gòu)對其透明度承諾的遵守程度都不同，在網(wǎng)站公布的法律法規(guī)的數(shù)量少、征求意見期短，所有機(jī)構(gòu)都需要進(jìn)行相當(dāng)大改善。

外資是不是難以獲得其所需的信息、進(jìn)而影響了其產(chǎn)品和服務(wù)推向市場的速度呢？

中國的經(jīng)濟(jì)管理模式從上世紀(jì)90年代才開始從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型。不論是政府管理的理念還是企業(yè)運(yùn)營的觀念，在很大程度上還沒有形成市場主導(dǎo)的模式。相關(guān)的決策過程較為漫長且復(fù)雜，實(shí)際上也影響了行政效率的提升。但加入WTO以來，中國政府積極調(diào)整管理模式，通過電子政務(wù)建設(shè)打造各種信息交流和共享平臺，為有關(guān)各方參與決策、了解信息提供了重要途徑。國務(wù)院各部委在網(wǎng)站的硬件建設(shè)和軟件更新管理方面都投入了不少資源，提供信息并改進(jìn)了辦事流程，獲得了各方好評。通過互聯(lián)網(wǎng)這一傳播媒介，包括外資企業(yè)在內(nèi)的社會各方都可以較為容易地獲得政府的各類行政審批的規(guī)定，甚至對審批的流程、標(biāo)準(zhǔn)都有所了解。為了給瀏覽者提供更為清晰準(zhǔn)確的信息，許多網(wǎng)站還進(jìn)行了多輪調(diào)整，優(yōu)化信息展示方式，提高關(guān)鍵內(nèi)容的展示流程。2014年1月，李克強(qiáng)總理在國務(wù)院常務(wù)會議中提出的公開國務(wù)院部門全部審批事項(xiàng)清單的做法，是提高透明度的重要舉措。各地在各種涉及民眾切身利益的制度調(diào)整前舉行聽證會的做法，也是決策透明度提高的重要體現(xiàn)。WTO規(guī)則中規(guī)定的貿(mào)易政策審議機(jī)制，也為外資提供了尋求因自身遭遇不公平待遇而申訴和解決的新辦法。中國在審議機(jī)制中經(jīng)受住了各國的質(zhì)疑，提交了多份審議報(bào)告，回答各方關(guān)切問題，既符合WTO相關(guān)機(jī)制的要求，又為提升中國政府的國際形象發(fā)揮了積極的作用。

但是，透明度的要求是永無止境的，實(shí)際上，在面對公開信息和保護(hù)國家機(jī)密等涉及安全的問題時，世界各國都需要有所取舍和權(quán)衡，如美國外國投資委員會每年公開的審查情況就非常概要，難以據(jù)此了解審查的具體情形從而服務(wù)企業(yè)的投資活動。在中國現(xiàn)有的信息披露狀態(tài)下，無論是中資抑或外資，都能夠正常經(jīng)營，很難找到因?yàn)闊o法了解法律法規(guī)或行政規(guī)定而導(dǎo)致企業(yè)經(jīng)營困難的案例。2013年末，十八屆三中全會提出要使得市場在資源配置中起決定性作用，要求很高，這方面改進(jìn)和提升的空間還很大。要使得市場發(fā)揮主導(dǎo)作用，包括政府在內(nèi)的其他主體就更需要規(guī)范和約束自身的行為，為企業(yè)在投資活動中發(fā)揮核心作用騰出足夠的空間。因此，減少政府在投資決策中的影響，形成科學(xué)、合理、公正的投資審核流程，既有助于投資活動的順利進(jìn)行，又能夠給有關(guān)各方帶來直接的信心增強(qiáng)，提升當(dāng)?shù)氐膰H影響力，吸引更多的外商投資活動。

中國標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范成為外資入華的準(zhǔn)入壁壘了嗎

中國的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范也是外資長期關(guān)注的問題。外資企業(yè)對于中國設(shè)定的市場銷售商品和服務(wù)的獨(dú)立標(biāo)準(zhǔn)以及合格評定頗有微詞，認(rèn)為標(biāo)準(zhǔn)和合格評定對其公司在中國獲得產(chǎn)品認(rèn)證和獲準(zhǔn)在華銷售產(chǎn)品的能力上產(chǎn)生負(fù)面影響。在美中貿(mào)易全國委員會的調(diào)查中，超過一半的公司表示，在遇到的包括中國國家強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證許可、進(jìn)口許可證或其他行政許可問題，都與標(biāo)準(zhǔn)和合格評定制度有關(guān)。

是不是中國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范確實(shí)動了外資的奶酪？

在WTO協(xié)議中，允許成員出于保護(hù)環(huán)境、保護(hù)動植物或者人類健康的需要而采取必要的措施。在WTO的技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定（TBT）中，對成員能夠采取的技術(shù)性貿(mào)易措施給予了原則限制，以避免技術(shù)性措施的過度使用造成貿(mào)易的不公平。中國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范主要來自兩個源頭。一是由中華文化延續(xù)而來、經(jīng)過幾千年的發(fā)展保留至今的通行做法，如在計(jì)量單位中使用畝、尺、斤、斗等，這些標(biāo)準(zhǔn)長期以來已經(jīng)被中國的消費(fèi)者熟知和廣泛接受；二是借鑒西方的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，從洋務(wù)運(yùn)動甚至更早，西方相對先進(jìn)和成熟的做法隨商品和留學(xué)歸國人員傳入中國，開創(chuàng)了新的領(lǐng)域，也成為相關(guān)行業(yè)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的重要來源。在上述兩種來源的基礎(chǔ)上，中國的管理機(jī)構(gòu)、行業(yè)組織和專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)研究機(jī)構(gòu)反復(fù)實(shí)踐，摸索而成現(xiàn)在施行的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范。因此，中國的標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范并非閉門造車，而是符合中國國情、適應(yīng)社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要的體系。除了建立自身的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范體系，中國并不封閉，早在1978年就申請并被國際標(biāo)準(zhǔn)化組織（ISO）接納為成員國，也通過各種引導(dǎo)和鼓勵，幫助大量中國企業(yè)通過ISO、CMM、CMMI等國際認(rèn)證，與國際標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范接軌。

不可否認(rèn)，中國的許多標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范與西方并不完全相同，可能需要企業(yè)在針對中國市場時做出專門的設(shè)計(jì)和調(diào)整。但值得注意的是，西方的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范同樣不統(tǒng)一，各國也都有自身的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范體系，也在大力推動擴(kuò)大其影響力。以非洲為例，由于歷史上曾經(jīng)長期遭受英法、西班牙、荷蘭等西方國家殖民，許多非洲國家至今仍然全部沿用當(dāng)年宗主國的標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范，也要求外來企業(yè)適應(yīng)這些標(biāo)準(zhǔn)，這同樣對中國企業(yè)造成了挑戰(zhàn)；歐盟對產(chǎn)品化學(xué)含量、相關(guān)特性的嚴(yán)格要求，導(dǎo)致中國輸歐紡織品、打火機(jī)等產(chǎn)品遭受重創(chuàng)；美歐在談的跨大西洋貿(mào)易與投資伙伴協(xié)定（TTIP）的主要障礙之一就是要協(xié)調(diào)雙方的標(biāo)準(zhǔn)。由此可見，標(biāo)準(zhǔn)與規(guī)范的不一致在全球范圍廣泛存在，也是國際經(jīng)貿(mào)活動的重要話題之一，需要各國共同采取積極的努力，在一定差異化的同時尋找標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范的最大公約數(shù)，在保護(hù)消費(fèi)者利益的同時，也為生產(chǎn)者和服務(wù)提供者的利益提供必要保障。（未完待續(xù)）

（作者為商務(wù)部研究院研究員）