鄭家杰

[摘 要] 科斯所著的《社會成本問題》被國際經(jīng)濟學界公認為現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論的經(jīng)典之作，其精髓之處在于交易成本的提出和產(chǎn)權(quán)的初始界定?！渡鐣杀締栴}》可以看作是對交易成本理論在制度選擇方面的進一步擴展，同時也拓寬了產(chǎn)權(quán)理論研究的視野。本文通過對《社會成本問題》脈絡(luò)進行簡要梳理，加深對交易成本地理解，從而得出對我國國企及經(jīng)濟體制改革的啟示。

[關(guān)鍵詞] 交易成本；社會成本；產(chǎn)權(quán)；法律制度

中圖分類號：F274 文獻標識碼：A

《社會成本問題》是1991年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者科斯贏得該獎的代表作，是現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)經(jīng)濟學的核心內(nèi)容。它包含了許多重要的經(jīng)濟思想，如損害具有相互性、交易成本為正、初始權(quán)利界定的重要性等。通過對《社會成本問題》中的流行觀點加以辨析，對于正確認識科斯的產(chǎn)權(quán)思想和深化現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論研究，有著正本清源的意義。

1 《社會成本問題》的簡要回顧

《社會成本問題》是科斯為了闡述關(guān)于外部損害問題的觀點而發(fā)表的，其一共分為十節(jié)。在寫作手法上，科斯用更形象、更豐富、更有說服力的例子來證明完善的產(chǎn)權(quán)界定可以解決外部性問題。

他在文章的開頭提出：將某個工廠的煙塵給鄰近的財產(chǎn)所有者帶來的有害影響，看作是前者損害了后者，即甲損害了乙，因而決定制止甲，這是錯誤的。原因是：損害問題具有相互性，如果甲在生產(chǎn)或者經(jīng)營活動過程中妨礙了乙，是甲損害了乙，但停止甲的活動，以避免損害乙卻又損害了甲?？偠灾?，只要有經(jīng)濟活動，必定就有損害。社會成本講求的是經(jīng)濟理論，出發(fā)點是“理性人”的假設(shè)，因此不能像道德或法律所規(guī)定的那樣。更有可能的是，它會把原告和被告的角色互換，看得是總體對整個社會更有益處。由此可見，外部損害交互性質(zhì)的本質(zhì)和核心應(yīng)是從總體和邊際的角度來衡量雙方損害價值的大小，不能簡單地評判誰賠償誰。

接下來科斯以交易成本為零為前提，分別討論了對損害負有責任和對損害不負責任的定價制度?？扑箯娬{(diào)權(quán)利的初始界定，從而得出權(quán)利的初始界定是進行市場交易的前提這個重要的思想。他以走失的牛損壞鄰近土地的谷物生長一案為例，從邊際和整體的角度分析了比較賠償、損害和收益大小的過程，而不論損害方是否對損害負責，“這種協(xié)議不會影響資源的配置”。那么，怎樣分才能獲得最大收益呢？筆者認為：如果養(yǎng)牛的單位收益比種谷的收益大的話，種谷就應(yīng)該讓出土地給養(yǎng)牛的，反之如此，種谷比養(yǎng)牛收益大的話就該不養(yǎng)牛而種谷。這里面不存在誰侵犯誰而付給誰賠償?shù)膯栴}，假若賠償付出，種谷就會和養(yǎng)牛形成沖突，不僅要損失種的谷物，養(yǎng)牛更要賠償損失，雙發(fā)都有損失，還不如把這里面的產(chǎn)權(quán)分給某一方，只造成單方的損失。因此雙方形成一定的博弈，得到的結(jié)果是產(chǎn)權(quán)的界定必須是明晰的。

在“對市場交易成本的考察”一節(jié)中，科斯上來就擺明觀點，提出交易成本為零是很不現(xiàn)實的假定?，F(xiàn)實中，交易成本不僅為正，而且有時是非常高的。無論是通過市場、企業(yè)或政府哪一方來解決損害問題都需要付出一定的成本。在“庇古在《福利經(jīng)濟學》中的研究”一節(jié)中，科斯對以庇古為代表的傳統(tǒng)福利經(jīng)濟學理論進行了批判，指出其存在的不足。他運用的是庇古的《福利經(jīng)濟學》中社會凈產(chǎn)品與私人凈產(chǎn)品之間的關(guān)系，問題的研究也從微觀的案例分析上升到宏觀。對于“發(fā)動機產(chǎn)生的火星”這個事例，按照庇古的觀點，國家是不需要的，他所倡導的是自由的經(jīng)濟，由內(nèi)在的市場價值來尋求改變。然而斯科也提出一些政府應(yīng)該有所為的工作。如果政府不對鐵路公司作出限制，只會讓它為所欲為，造成更大的損害，因此他這樣批駁庇古的不足。在最后一節(jié)“方法的改變”中，科斯提倡研究方法要改變，即在設(shè)計和選擇社會格局時，我們應(yīng)該考慮總的效果。

2 關(guān)于交易成本的進一步理解

交易成本，也即交易費用，是《社會成本問題》中的一個核心概念。科斯認為，市場交易、企業(yè)組織和政府管制都是解決外部性的有效形式，具體使用哪種方式，或者說最優(yōu)的制度設(shè)計要按照收益——成本的計算具體選用。有時市場交易的方式可能是有效的，只要交易費用足夠小。但是在交易費用比較大的情況下，采用一種替代性的經(jīng)濟組織可能是更有效的。同時，政府作為一個“超級企業(yè)”，它可以強制地規(guī)定人們必須做什么或不得做什么，并要求人們絕對服從。因此，在市場交易費用非常大的情況下，政府可以比市場或企業(yè)有更大的優(yōu)勢。另一方面，政府的行政手段并非無需成本，有時成本可能大得驚人，比如官僚主義的高額成本。因此，按照科斯的觀點，最優(yōu)的制度設(shè)計應(yīng)是市場、企業(yè)與政府的某種結(jié)合。

3 對我國國企改革的啟示

國企改革目前存在的主要問題是由于所有者主體缺位和產(chǎn)權(quán)不明晰導致的一系列問題，諸如國有資產(chǎn)的流動性差，政企不分等，最終結(jié)果是畸形的產(chǎn)權(quán)造成權(quán)利和責任的不統(tǒng)一、風險和收益的不對等、整體低效率的局面。科斯的《社會成本問題》對國企改革的啟示主要包括以下三個方面：

3.1 明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)

市場交易必須以產(chǎn)權(quán)的初始界定為前提。在社會主義市場經(jīng)濟的大環(huán)境下，國有企業(yè)要想生存發(fā)展必須參與市場競爭。而參與市場競爭的主要形式就是市場交易。在明晰企業(yè)產(chǎn)權(quán)上：首先，必須界定清楚國有資產(chǎn)所有權(quán)主體。如果產(chǎn)權(quán)界定不清，交易就不可能發(fā)生。其次，要解決好政企分開的問題。目前解決這一問題的方式是股份制改革，政府僅僅以出資人的身份享有股東權(quán)限，政府相當于是國有資產(chǎn)的委托人，企業(yè)是國有資產(chǎn)的代理人。這種委托代理關(guān)系形成的前提是政府必須享有國有資產(chǎn)的所有權(quán)，企業(yè)必須具有經(jīng)營和管理能力，國有企業(yè)在享有經(jīng)營和管理權(quán)的同時也是風險的承擔者，必須具有對企業(yè)實施資產(chǎn)的控制，做到風險責任同對企業(yè)的控制權(quán)和支配權(quán)相匹配。

3.2 促進資產(chǎn)流動

國有企業(yè)參與市場競爭，實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的主要方式是國有資產(chǎn)的流動。國有資產(chǎn)的可交易性和可流動性是實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的前提條件。這也是科斯強調(diào)市場功能以及影響市場功能交易費用的原因。在促進資產(chǎn)流動上：首先，要明確國有資產(chǎn)必須能自由和公平的參與市場交易，把國有企業(yè)看做一般的市場主體行為而非政府行為。其次，政府要營造公平的市場環(huán)境，降低國有資產(chǎn)交易的費用和成本。因為公平自由的競爭環(huán)境更有利于市場交易效率的提高和市場交易費用的降低。

3.3 完善法律制度

科斯認為，建立產(chǎn)權(quán)制度是有成本的，一種最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是市場選擇的結(jié)果，除非法律制度對產(chǎn)權(quán)的調(diào)整所花費的成本低于通過市場調(diào)整產(chǎn)權(quán)所花費的成本。在完善法律制度上：最優(yōu)的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是在市場競爭中市場主體自己選擇的結(jié)果，而不是政府主觀安排的結(jié)果。政府的主觀安排往往會導致低效率。在國企改革中，作為法律制度的主要任務(wù)是保證市場主體有自由選擇和公平參與的自由，讓國企參與市場競爭，從根本上改變目前低效的局面。

4 對我國經(jīng)濟體制改革的啟示

中共十八屆三中全會上通過的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》強調(diào)，經(jīng)濟體制改革是全面深化改革的重點，要緊緊圍繞使市場在資源配置中起決定性作用深化經(jīng)濟體制改革。對交易成本的認識有助于加深對我國經(jīng)濟體制改革的理解和對進一步建設(shè)社會主義市場經(jīng)濟的認識。

第一，目前我國經(jīng)濟建設(shè)的目標模式是社會主義市場經(jīng)濟。按照科斯理論，這種選擇是通過減少行政管理成本開支、增加交易成本來實現(xiàn)的。它為我國經(jīng)濟帶來了活力，提高了經(jīng)濟運行效率。從高度的行政管理轉(zhuǎn)向由“看不見的手”——市場來管理，不僅獲得了行政開支節(jié)約的效益，還獲得了將應(yīng)獲得產(chǎn)出回收的效益，這是一種資源優(yōu)化配置在制度上的選擇結(jié)果。

第二，由于開放的市場存在“有限理性”現(xiàn)象，導致信息不能有效地指引企業(yè)生產(chǎn)活動，最終使交易成本增加。這就需要政府通過加強宏觀經(jīng)濟的信息指引和必要的行政干預，使經(jīng)濟運行在總體上呈現(xiàn)有序性。目前我國經(jīng)濟體制改革中，政府出現(xiàn)了開放過量的現(xiàn)象，造成宏觀控制弱化，市場信息的真實含量下降，社會不信任感增加，這無疑會帶來交易成本的提高。因此，在經(jīng)濟體制改革中應(yīng)在加速“放”的步伐的同時，管住不應(yīng)放開的部分，并使之明確化。

第三，社會主義市場經(jīng)濟建設(shè)的核心是建立現(xiàn)代企業(yè)制度?，F(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)需要從市場經(jīng)濟原則出發(fā)構(gòu)造廠商行為規(guī)范，據(jù)此來把握住市場經(jīng)濟建設(shè)的微觀基礎(chǔ)。在現(xiàn)代企業(yè)制度建設(shè)中，產(chǎn)權(quán)重構(gòu)是核心。產(chǎn)權(quán)重構(gòu)包括兩層含義：一是產(chǎn)權(quán)必須明晰。因為不明晰的產(chǎn)權(quán)會增加交易費用，阻礙交易實現(xiàn)，擴大社會成本與私人成本的差別；二是建立產(chǎn)權(quán)創(chuàng)立、轉(zhuǎn)讓、代理的法規(guī)保護體制和相應(yīng)的市場，保護產(chǎn)權(quán)的轉(zhuǎn)移，實現(xiàn)全社會資產(chǎn)的有效組合。產(chǎn)權(quán)重構(gòu)必須有政府職能轉(zhuǎn)變這一前提條件，切斷政府與企業(yè)的行政聯(lián)系，取而代之的是經(jīng)濟聯(lián)系，這是經(jīng)濟體制改革的前提。

5 結(jié)束語

科斯的《社會成本問題》的重要意義并不在于它是否準確描述了現(xiàn)實，或者是否能直接揭示現(xiàn)實，而在于它建立了一些能讓人們更清楚地理解和認識現(xiàn)實世界的標尺，是其他學者引申其分析的基準點，為后來那些嘗試著解釋和解決實際問題的理論研究提供了參照系。由此所引發(fā)的研究對于分析和解決我國國有企業(yè)改革和經(jīng)濟體制改革等問題提供了新的思路和視角。

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