王勝華　王子夢

【摘要】企業(yè)的獲利能力不僅受到產(chǎn)品需求、成本的影響，還應(yīng)該考慮到競爭對手的策略選擇及企業(yè)的市場勢力，NEIO方法為估計企業(yè)間的競爭行為參數(shù)、需求及成本函數(shù)提供了十分有效分析工具。本文首先在比較傳統(tǒng)SCP范式與NEIO方法的基礎(chǔ)上，對同質(zhì)產(chǎn)品與異質(zhì)產(chǎn)品市場勢力及競爭行為的文獻進行了總結(jié)，并基于當(dāng)前市場競爭現(xiàn)狀，分析了研究方法及NEIO結(jié)構(gòu)模型在我國市場上的研究趨勢。

【關(guān)鍵詞】競爭行為 市場勢力 NEIO

一、實證產(chǎn)業(yè)組織的興起

企業(yè)的市場競爭行為通過影響消費者對產(chǎn)品的選擇及企業(yè)的成本結(jié)構(gòu)及獲取市場勢力，從而達到獲取超額利潤的目的。在不完全的市場競爭中，企業(yè)的獲利能力不僅受需求、成本的影響，還應(yīng)該考慮到競爭對手的策略選擇及企業(yè)的市場勢力，在對企業(yè)利潤水平的分析時，需考慮產(chǎn)品需求、成本結(jié)構(gòu)及競爭對手的反應(yīng)等因素（Sudhir，2001）。隨著實證產(chǎn)業(yè)組織的發(fā)展與計量經(jīng)濟學(xué)的應(yīng)用，價格歧視行為、R&D、廣告、產(chǎn)品差異等企業(yè)市場行為對企業(yè)利潤的影響都已有了較為深入的研究，但關(guān)于企業(yè)之間的競爭行為方面涉及還較少。特別是20世紀50年代初期哈弗學(xué)派或結(jié)構(gòu)主義學(xué)派Bain（1951）在基于張伯倫的壟斷競爭理論及梅森（Edward.S.Mason）等人對行業(yè)市場結(jié)構(gòu)的經(jīng)驗分析提出的結(jié)構(gòu)-行為-分析（即SCP范式）后，諸多學(xué)者采用各行業(yè)間或跨行業(yè)的橫截面數(shù)據(jù)進行實證分析以尋求結(jié)構(gòu)、行為、績效單向的因果關(guān)系，即對處于不完全競爭市場中的企業(yè)，SCP范式認為結(jié)構(gòu)決定行為，行為又影響績效的分析范式（Bain，1951）。在SCP范式提出的近20年間，其對產(chǎn)業(yè)應(yīng)用也為企業(yè)市場行為（廣告、R&D等）與績效之間的經(jīng)驗性關(guān)系研究提供了較為獨到的分析，在20世紀60年代SCP范式逐步轉(zhuǎn)向跨行業(yè)的分析上，這主要歸功于Comanor and Wilson （1967）采用跨部門的數(shù)據(jù)進行分析，得出廣告、集中度及規(guī)模經(jīng)濟等對產(chǎn)業(yè)績效有影響，跨行業(yè)的分析也為反壟斷政策提供了一定的判定基礎(chǔ)。我國對SCP的分析應(yīng)用也十分廣泛，并在原有的分析框架上考慮一些影響企業(yè)競爭的約束性因素構(gòu)建了ISCP范式（于良春與余東華，2009）并對我國行業(yè)壟斷或行政壟斷等方面進行了研究。

20世紀70年代末，博弈論、信息經(jīng)濟學(xué)與制度經(jīng)濟學(xué)在產(chǎn)業(yè)組織領(lǐng)域進行了大量理論與應(yīng)用研究，特別是關(guān)于企業(yè)策略性行為及對企業(yè)間的競爭研究。這些研究得出：SCP單方向的作用機制被打破，基于“理性經(jīng)濟人”的假設(shè)，企業(yè)間的策略性行為使得企業(yè)行為不僅僅取決于市場結(jié)構(gòu)，還取決于企業(yè)對自己的行為可能引致的其他企業(yè)反應(yīng)行為的預(yù)期，企業(yè)的利潤也并不一定取決于市場結(jié)構(gòu)，一個行業(yè)的利潤水平是受本行業(yè)特殊的需求結(jié)構(gòu)與成本結(jié)構(gòu)的影響，Cowling and Waterson（1976）認為傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)-績效的關(guān)系檢驗缺乏理論基礎(chǔ)。在實證產(chǎn)業(yè)組織引入之后，企業(yè)間的策略分析逐步促進了新實證產(chǎn)業(yè)組織理論（NEIO）研究方法的形成，NEIO的研究是基于某一行業(yè)的特殊性，從行業(yè)的需求模型、成本模型及競爭模式構(gòu)建結(jié)構(gòu)性計量模型對某一特定行業(yè)或相近行業(yè)進行研究。NEIO方法是一個結(jié)構(gòu)性的計量模型，以企業(yè)最優(yōu)化目標(biāo)通常是企業(yè)利潤最大化出發(fā)或消費者效用最大化行為的微觀經(jīng)濟理論為基礎(chǔ)，并充分考慮到企業(yè)間的策略性行為反應(yīng)，自Appelbaum（1982）與Bresnahan（1989）對行業(yè)的計量分析研究以來，NEIO廣泛運用于市場勢力測度與企業(yè)競爭行為方面的研究。與SCP范式相比，NEIO具有以下幾點優(yōu)勢及假設(shè)條件：

一是各行業(yè)具有自身的特點，行業(yè)的特點特別是制度方面會影響到企業(yè)的行為，并有可能會影響研究人員的指標(biāo)測度的偏差，因此NEIO方法首先應(yīng)該選一個特定的行業(yè)或十分相近的行業(yè)進行實證研究；二是企業(yè)的價格成本差（P-MC）是不能被觀測到的，只能通過對企業(yè)的行為方程或成本函數(shù)來量化；三是企業(yè)或產(chǎn)業(yè)的行為與P-MC一樣需要通過企業(yè)行為議程進行估計，企業(yè)行為決定市場結(jié)構(gòu)，并非結(jié)構(gòu)決定行為，市場結(jié)構(gòu)是內(nèi)生的，這三大假設(shè)與SCP范式的三假設(shè)相對立。NEIO計量模型的構(gòu)建與對競爭行為估計也能夠從實證的角度檢驗企業(yè)之間的策略性行為，有效測度企業(yè)的市場勢力，分析出企業(yè)的行為對企業(yè)的市場績效有何影響。NEIO方法從行業(yè)的需求結(jié)構(gòu)、成本結(jié)構(gòu)及企業(yè)間的競爭行為構(gòu)建模型，因而能夠從消費者偏好、企業(yè)運行效率及競爭或合謀行為來分析市場勢力及獲利能力，這對于企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展及政府的反壟斷政策的制定都提供了一個有效的分析工具。

隨著實證產(chǎn)業(yè)組織方法的演進，產(chǎn)業(yè)組織研究的問題大量涉及公共政策問題，從SCP范式到NEIO方法，反壟斷機構(gòu)針對可能引起社會福利損失的企業(yè)行為加以規(guī)制并據(jù)此設(shè)計出規(guī)制政策。

二、SCP范式與NEIO方法比較

傳統(tǒng)的實證產(chǎn)業(yè)組織始于Bain（1951）對企業(yè)競爭行為做出經(jīng)驗分析而總結(jié)得出SCP范式，SCP范式為行業(yè)內(nèi)與跨行業(yè)分析提供了十分重要的分析框架。但在SCP范式對行業(yè)進行分析時，可能會產(chǎn)生以下問題，跨行業(yè)分析時的行業(yè)異質(zhì)性、計量結(jié)構(gòu)內(nèi)生性問題即市場行為決定市場結(jié)構(gòu)、識別問題、數(shù)據(jù)處理等四大問題。

大多數(shù)學(xué)者并不認同SCP范式通過幾個指標(biāo)就能夠?qū)ふ页鍪袌鼋Y(jié)構(gòu)與市場績效的因果關(guān)系，在跨行業(yè)分析中，多數(shù)文獻都采用橫截面數(shù)據(jù)，而行業(yè)之間的異質(zhì)性是不能用SCP范式的計量結(jié)構(gòu)模型來處理相關(guān)的結(jié)構(gòu)性變量。企業(yè)策略性行為分析認為，行業(yè)本身的特點能夠影響市場績效。而NEIO方法通過對某一特定的行業(yè)進行研究，隨著方法的演進也能夠?qū)ο嗨贫容^高的行業(yè)進行跨行業(yè)分析，Lopez等（2002）運用NEIO方法對美國32個食品加工業(yè)的市場勢力進行估計。在NEIO中一般采用企業(yè)最穩(wěn)優(yōu)化目標(biāo)下的行為參數(shù)模型（CPM），是基于企業(yè)策略性行為的推測變差（CV）理論在衡量企業(yè)競爭行為應(yīng)用十分廣泛的模型。

SCP范式的另一個問題，即市場結(jié)構(gòu)并非為外生變量，SCP范式缺乏理論基礎(chǔ)已為共同所熟知，其基于對行業(yè)或跨行業(yè)的經(jīng)驗分析提出的單向的因果關(guān)系，盡管之后被證實還存在“反饋效應(yīng)”，但市場結(jié)構(gòu)的內(nèi)生性已得到證明。在20世紀60年代后期隨著跨行業(yè)分析的興起，SCP采用的三位數(shù)或四位數(shù)SIC行業(yè)的統(tǒng)計數(shù)據(jù)與會計數(shù)據(jù)來分析，這些行業(yè)在統(tǒng)計上與經(jīng)濟學(xué)上的相關(guān)性研究存在一定的差異，特別是其中的數(shù)據(jù)用于測算績效等指標(biāo)存在爭議。NEIO方法一般是采用一個行業(yè)的數(shù)據(jù)，或企業(yè)層面上的微觀數(shù)據(jù)作出分析，NEIO方法是先估計行業(yè)或企業(yè)的成本模型，再測度邊際成本與價格成本差（P-MC）以得出行業(yè)的市場勢力。

SCP范式的文獻，大量地把一些能夠從數(shù)據(jù)容易計算的變量引入到結(jié)構(gòu)計量模型，模型識別問題也是不能忽視的，一般SCP范式構(gòu)建的計量結(jié)構(gòu)模型包括市場績效方程、廣告績效ASR方程及市場結(jié)構(gòu)CR4方程，從理論上分析各指標(biāo)變量都會對行業(yè)的利潤水平產(chǎn)生影響，存在線性或非線性關(guān)系，而且有些變量會影響企業(yè)的盈利能力，也會導(dǎo)致嚴重的模型識別問題。市場結(jié)構(gòu)與績效存在著某種統(tǒng)計上的關(guān)系，兩者之間的因果關(guān)系的觀點已經(jīng)被否定了，在對兩者的進一步解釋中，必須對企業(yè)的競爭行為作出假設(shè)，這也促成了實證產(chǎn)業(yè)組織的研究領(lǐng)域從SCP范式的市場結(jié)構(gòu)分析向NEIO方法以企業(yè)行為為研究對象過渡，企業(yè)的行為直接影響了市場的績效及市場結(jié)構(gòu)。

通過NEIO結(jié)構(gòu)模型，能夠更好地了解市場力量的來源和盈利能力，因此不僅要分析某一特定行業(yè)的市場勢力，市場勢力的來源也是值得深入分析。Nevo（2001）發(fā)現(xiàn)，在谷物早餐食品市場企業(yè)通過針對不同的細分市場實施差異化產(chǎn)品策略以獲取市場勢力，而非企業(yè)間的合謀。SCP認為具有高集中度的行業(yè)肯定存在對市場的控制力，但卻難以估算出企業(yè)是否存在反競爭行為如合謀等，而NEIO方法為反壟斷或規(guī)制政策的制定提供了一個有力的工具，也是以后研究的方向。當(dāng)前我國對白酒行業(yè)進行反壟斷調(diào)查，SCP范式測算的白酒市場結(jié)構(gòu)為“原子”式不存在市場勢力，而周末與王璐（2012）利用NEIO方法估計的白酒行業(yè)擁有市場勢力且導(dǎo)致了僅2008年高達180.97億的社會福利損失，為反壟斷或規(guī)制提供了依據(jù)；同樣政府實施對具有自然壟斷性質(zhì)行業(yè)的規(guī)制或放松規(guī)制措施，也將會對企業(yè)的競爭行為產(chǎn)生影響。外國資本在我國市場是否存在壟斷行為，江小涓（2002）認為外資的進入會引致行業(yè)集中度下降以及促進我國競爭市場結(jié)構(gòu)的形成，陳甬軍與楊振（2012）估計了我國制造業(yè)外資進入后的市場效應(yīng)，認為外資進入與市場勢力之間表現(xiàn)出U 型非線性關(guān)系，外資能夠在東道國市場拓展其市場勢力，大型零售商沃爾碼與家樂福等對我國本土企業(yè)具有強的縱向約束及其對進場價格的控制力嚴重壓縮了我國部分企業(yè)的利潤空間。目前對于動態(tài)競爭、差異產(chǎn)品及消費者的離散性選擇及信息不對稱方面的研究，限制性的條件仍很多，與現(xiàn)實相關(guān)的實證研究也鮮有涉及，這方面方法的創(chuàng)新也是今后亟待解決的問題。

我國壟斷性行業(yè)的體制改革有待于進一步地完善，行政壟斷唱主角依然是其顯著特征，這就導(dǎo)致了對中國壟斷性行業(yè)實證分析的復(fù)雜性。以市場結(jié)構(gòu)衡量市場勢力的傳統(tǒng)SCP范式并不能有力地解釋行業(yè)的壟斷屬性。隨著計量經(jīng)濟的發(fā)展，較多的經(jīng)濟學(xué)家開始轉(zhuǎn)向運用新實證產(chǎn)業(yè)組織方法，以期較為準確地估算出行業(yè)的市場勢力。

參考文獻

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基金項目：云南財經(jīng)大學(xué)研究生創(chuàng)新基金項目“我國電信行業(yè)市場勢力估計與社會福利損失測度——基于新實證產(chǎn)業(yè)組織理論（NEIO）的研究”階段性成果。

作者簡介：王勝華（1989-），男，湖南益陽人，云南財經(jīng)大學(xué)財政與經(jīng)濟學(xué)院財政學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：財政理論與政策；王子夢（1988-），男，云南石屏人，云南大學(xué)發(fā)展研究院經(jīng)濟學(xué)專業(yè)碩士研究生，研究方向：區(qū)域經(jīng)濟。