羅飛飛

摘要：自美國(guó)次貸危機(jī)后，世界各國(guó)都在尋找下一輪的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)點(diǎn)，紛紛出臺(tái)各種不同的措施，選擇不同的方法來(lái)振興本國(guó)的經(jīng)濟(jì)，當(dāng)然中國(guó)也不例外，“戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)”的提出，就是我國(guó)用來(lái)擺脫次貸危機(jī)的影響和轉(zhuǎn)變國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的重要舉措，雖然經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了不俗的成就，但是在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)過(guò)程也暴露出不少的問(wèn)題，其中突出的就是遭受?chē)?guó)外的貿(mào)易壁壘問(wèn)題，本文從我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展過(guò)程中遭受的貿(mào)易壁壘現(xiàn)狀出發(fā)，重點(diǎn)探討我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“走出去”如何避免貿(mào)易壁壘的路徑選擇。

關(guān)鍵詞：中國(guó)；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；貿(mào)易壁壘

一、研究背景

（一）研究的背景

自美國(guó)次貸危機(jī)后，世界各國(guó)都在為本國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展尋找新的增長(zhǎng)點(diǎn)，我國(guó)當(dāng)然也不例外，在2009年年9月21日和22日，中國(guó)國(guó)務(wù)院總理溫家寶召開(kāi)三次新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)發(fā)展座談會(huì)，提出要發(fā)展新能源、節(jié)能環(huán)保、電動(dòng)汽車(chē)、新材料、新醫(yī)藥、生物育種和信息產(chǎn)業(yè)七大新興戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)。并最終在2010年9月8日國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議審議并通過(guò)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，該決定結(jié)合我國(guó)國(guó)情，從我國(guó)的產(chǎn)業(yè)和科技基礎(chǔ)出發(fā)，提出現(xiàn)階段應(yīng)集中力量發(fā)展的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分別為：節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車(chē)。

在明確的方針指導(dǎo)下，我國(guó)開(kāi)始大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，各省和地區(qū)根據(jù)自己不同的比較優(yōu)勢(shì)和地域上的差異，紛紛出臺(tái)本地戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展重點(diǎn)，從而使得在短期內(nèi)，我國(guó)所倡導(dǎo)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)取得了迅速的發(fā)展，但是，到了2011年，以美國(guó)Solarworld為首的七家制造商共同向美國(guó)商務(wù)部和美國(guó)國(guó)際貿(mào)易委員會(huì)進(jìn)行投訴，并申請(qǐng)對(duì)中國(guó)75家出口美國(guó)太陽(yáng)能電池板相關(guān)企業(yè)進(jìn)行“雙反”調(diào)查，我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展問(wèn)題開(kāi)始凸顯。2011年11月8日，美國(guó)商務(wù)部宣布正式啟動(dòng)對(duì)中國(guó)光伏產(chǎn)業(yè)的“雙反”調(diào)查，這也是我國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遭受的第一個(gè)“雙反”貿(mào)易壁壘。幾經(jīng)周折在2012年10月10日，美國(guó)最終對(duì)中國(guó)的光伏企業(yè)征收反傾銷(xiāo)稅稅率為18.32%-249.96%，反補(bǔ)貼稅稅率14.78%-15.97%。

2012年7月，歐洲最大的太陽(yáng)能電池板制造商Solar world公司和其他幾家公司向歐盟提交了一份秘密的訴狀，指控中國(guó)光伏企業(yè)非法補(bǔ)貼和傾銷(xiāo)，并希望對(duì)中國(guó)太陽(yáng)能電池板征收反傾銷(xiāo)關(guān)稅，2012年9月6日，歐盟委員會(huì)發(fā)布一份通知，接受歐洲光伏產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟在中國(guó)的反傾銷(xiāo)調(diào)查。最終在2013年7月，雙方達(dá)成價(jià)格和解。

2012年中興、華為進(jìn)軍美國(guó)市場(chǎng)被堵，美國(guó)政府以威脅“國(guó)家安全為由”將中興、華為在美國(guó)開(kāi)拓市場(chǎng)的計(jì)劃撕碎；2012年9月28日9月28日，美國(guó)總統(tǒng)奧巴馬以“威脅美國(guó)國(guó)家安全”為由，簽發(fā)行政命令禁止三一集團(tuán)關(guān)聯(lián)公司RALLS在美國(guó)俄勒岡州一軍事基地附近興建4個(gè)風(fēng)電場(chǎng)，并要求RALLS在90天之內(nèi)從該項(xiàng)目中撤出全部投資。

二、我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)“走出去”可能遇到的貿(mào)易壁壘分析

（一）“雙反調(diào)查”是重災(zāi)區(qū)

所謂的“雙反”就是針對(duì)一國(guó)產(chǎn)品在受到國(guó)內(nèi)補(bǔ)貼的情況下以低于市場(chǎng)的價(jià)格進(jìn)入本國(guó)市場(chǎng)，從而給本國(guó)的相關(guān)產(chǎn)業(yè)造成實(shí)質(zhì)性的損害而進(jìn)行的貿(mào)易救濟(jì)方式，這在WTO的協(xié)議中是完全合法的[3]。我們知道，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都是一些以高新技術(shù)為媒介發(fā)展起來(lái)的，這樣一些產(chǎn)業(yè)的突出特點(diǎn)就是收益的不確定性和前期的研發(fā)成本比較高，一般的企業(yè)很難承受長(zhǎng)時(shí)間的不盈利，這就需要國(guó)家的扶持，而國(guó)家扶持的最基本措施就是國(guó)家直接給予補(bǔ)貼，從而由國(guó)家來(lái)承擔(dān)可能研發(fā)不成功而帶來(lái)的損失，這樣一來(lái)就為反補(bǔ)貼提供了依據(jù)，也正是基于存在政府的補(bǔ)貼行為，有了成本上的優(yōu)勢(shì)，有些企業(yè)在已取得研發(fā)上的一點(diǎn)點(diǎn)成就時(shí)，就將其投入的產(chǎn)品生產(chǎn)，最終批量生產(chǎn)，以低于同類(lèi)產(chǎn)品的價(jià)格銷(xiāo)往海外，最終被國(guó)外相關(guān)企業(yè)的行業(yè)協(xié)會(huì)以“存在政府補(bǔ)貼和傾銷(xiāo)給本國(guó)相關(guān)產(chǎn)業(yè)為名“告上貿(mào)易主管部門(mén)。我們國(guó)家的光伏產(chǎn)業(yè)就是一個(gè)典型的案例，最終使得其在美國(guó)完全失去市場(chǎng)。

（二）“威脅國(guó)家安全”正成為貿(mào)易保護(hù)的借口

2012年，華為、中興、三一重工都分別被美國(guó)以“威脅國(guó)家安全為由”，被要求尋找新的合作伙伴或撤資，但真的背后的原因是什么，很多人給出了不同的看法，中國(guó)商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育在接受商報(bào)記者采訪(fǎng)時(shí)認(rèn)為，表面看來(lái)，是目前美國(guó)經(jīng)濟(jì)低迷，又逢大選，多種復(fù)雜的因素造成了目前的這種局面。但究其背后的主因，則是中國(guó)企業(yè)快速成長(zhǎng)進(jìn)而使得西方國(guó)家對(duì)中國(guó)企業(yè)有了嚴(yán)重的猜忌和防范之心。而筆者認(rèn)為更多的是因?yàn)槿A為，中興、三一等為代表的一大批中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的新起與其國(guó)內(nèi)的戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)產(chǎn)生了沖突，從而使其借用“危害國(guó)家安全”為名來(lái)實(shí)施的貿(mào)易保護(hù)措施，中國(guó)的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中，信息技術(shù)、高端制造設(shè)備和新能源以其高度的敏感性和其他國(guó)家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的重合性在未來(lái)可能遭受到更多的將會(huì)是“威脅國(guó)家安全”為借口的貿(mào)易保護(hù)壁壘。

（三）“反壟斷調(diào)查”很有可能是未來(lái)貿(mào)易壁壘的方向

從我國(guó)對(duì)外貿(mào)易過(guò)程中所遭受到的貿(mào)易壁壘的趨勢(shì)來(lái)看，在貿(mào)易初期，首先就是關(guān)稅壁壘、緊接著就是反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼，隨后就是更多的諸如環(huán)保、技術(shù)等貿(mào)易壁壘，而到了今天，之前所用過(guò)的貿(mào)易壁壘也在不斷的更新?lián)Q代，再加上我國(guó)現(xiàn)在正在提出的大力發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，而反壟斷調(diào)查就很有可能是下一個(gè)實(shí)施的貿(mào)易壁壘手段，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正如上文所提到過(guò)的由于其前期開(kāi)發(fā)成本高，具有極大的規(guī)模效應(yīng)再加上本身具有極高的集聚性，很有可能在“走出去”的過(guò)程中遭到各國(guó)的反壟斷調(diào)查，這在我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中信息技術(shù)領(lǐng)域和高端制造領(lǐng)域表現(xiàn)的極為突出，這些行業(yè)的企業(yè)在走出去的過(guò)程中要高度的重視可能來(lái)自其他國(guó)家的“反壟斷調(diào)查”，一旦遭受反壟斷調(diào)查，也就意味著海外市場(chǎng)的失敗，特別是美國(guó)，“反壟斷”開(kāi)出的罰單是1億美元至10億美元不等。因此這些企業(yè)在進(jìn)軍海外時(shí)，一定要引起高度的重視。

三、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)遭受貿(mào)易壁壘的對(duì)策分析

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是我國(guó)的夕陽(yáng)產(chǎn)業(yè)，其承擔(dān)這我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式根本轉(zhuǎn)變的重大任務(wù)，事關(guān)整個(gè)國(guó)家的戰(zhàn)略，而現(xiàn)實(shí)情況卻是我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在“走出去”的過(guò)程中受到以美國(guó)為首的西方各國(guó)的各種貿(mào)易壁壘，研究如何避免這些貿(mào)易壁壘就迫在眉睫了，只有在面對(duì)貿(mào)易壁壘時(shí)，我們沉著應(yīng)對(duì)，才可能使我們的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在“走出去”的過(guò)程中受到損失最小，而獲得利益最大，使得整個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略能夠徹底的實(shí)施。常見(jiàn)的避免貿(mào)易壁壘的措施主要包括以下幾點(diǎn)：

首先，在面對(duì)國(guó)外的“雙反調(diào)查時(shí)”我們首先的就是要積極應(yīng)訴，積極應(yīng)訴是挽救“雙反”調(diào)查初期最行之有效的方法，比如，在美國(guó)對(duì)從我國(guó)進(jìn)口的太陽(yáng)能電池板征收“反傾銷(xiāo)稅”的過(guò)程中，就區(qū)別了應(yīng)訴企業(yè)和非應(yīng)訴企業(yè)，對(duì)于應(yīng)訴企業(yè)，天合光能被征收31.14%的反傾銷(xiāo)稅，尚德電力被征收31.22%的稅率，英利等其他應(yīng)訴企業(yè)責(zé)被征收31.18%的稅率，反之對(duì)于未應(yīng)訴的企業(yè)一律征收249.96%的反傾銷(xiāo)稅?？梢?jiàn)應(yīng)訴與非應(yīng)訴之間的差距之大。

因此在遭受“雙反”時(shí)，第一步我們就要應(yīng)訴；其次、我國(guó)應(yīng)當(dāng)規(guī)范補(bǔ)貼范圍，落實(shí)補(bǔ)貼的相關(guān)政策，而不是一味的盲目補(bǔ)貼，同樣以光伏產(chǎn)業(yè)為例，如果我們將政府補(bǔ)貼從生產(chǎn)環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)換到安裝環(huán)節(jié)，進(jìn)行電價(jià)補(bǔ)貼，而不是對(duì)光伏企業(yè)提供稅收、貸款優(yōu)惠可能就不會(huì)導(dǎo)致歐美國(guó)家對(duì)我國(guó)的光伏產(chǎn)業(yè)展開(kāi)“雙反調(diào)查了”；因此在面對(duì)“雙反調(diào)查“時(shí)，我們的企業(yè)要敢于積極應(yīng)訴，國(guó)家對(duì)積極應(yīng)訴的企業(yè)應(yīng)當(dāng)給予各方面的支持與幫助，與此同時(shí)政府在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)略的發(fā)展過(guò)程中，一定要對(duì)補(bǔ)貼進(jìn)行規(guī)范化，要經(jīng)過(guò)科學(xué)的論證，從而避免落入“反補(bǔ)貼”的深淵，從而促進(jìn)我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的健康發(fā)展。

其次，在應(yīng)對(duì)“以威脅國(guó)家安全”為由等與政治相關(guān)的貿(mào)易壁壘時(shí)，國(guó)家要積極參與，成為企業(yè)的堅(jiān)強(qiáng)后盾。近年以來(lái)，美國(guó)、澳大利亞等國(guó)紛紛以“威脅國(guó)家安全”為由。將中國(guó)很多企業(yè)拒之門(mén)外，特別是在2012年，中國(guó)通信行業(yè)的排頭兵華為、中興再加上裝備知道早的三一重工都被美“以威脅國(guó)家安全”為由拒之門(mén)外，這不得不引起我們的反思，作為中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的典型代表，在國(guó)外經(jīng)營(yíng)之路為什么會(huì)變得如此崎嶇，其中重要的一點(diǎn)就在于這與國(guó)家的戰(zhàn)略和政治相關(guān)，因此“美國(guó)以威脅國(guó)家安全”為由設(shè)置貿(mào)易壁壘就不足為奇了，但是我們應(yīng)當(dāng)怎樣去面對(duì)了，在牽涉到國(guó)家的戰(zhàn)略和政治時(shí)，單單至是依靠企業(yè)很難抗衡。對(duì)此，中國(guó)商務(wù)部國(guó)際貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作研究院研究員梅新育說(shuō)，在時(shí)機(jī)成熟的時(shí)候，中國(guó)可以在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)采取“以牙還牙”的措施，對(duì)美國(guó)企業(yè)在華投資進(jìn)行一定的限制。

時(shí)至今日，中國(guó)已躍居世界第二進(jìn)口大國(guó)，國(guó)內(nèi)消費(fèi)連續(xù)10年保持兩位數(shù)或接近兩位數(shù)增幅，從而使中國(guó)得以憑借強(qiáng)大進(jìn)口能力帶動(dòng)貿(mào)易伙伴經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。這都為中國(guó)實(shí)施“以牙還牙”措施提供了底氣和鋪墊。當(dāng)然，這樣的措施也不能濫用，過(guò)多的使用可能會(huì)影響投資環(huán)境。因此在面對(duì)美國(guó)等以“威脅國(guó)家安全”為由等與政治相關(guān)的貿(mào)易壁壘時(shí)，我國(guó)政府應(yīng)當(dāng)成為戰(zhàn)略性新興企業(yè)的堅(jiān)強(qiáng)后盾，利用各種國(guó)家措施來(lái)對(duì)外國(guó)施加壓力，從而減少這方面的貿(mào)易摩擦。

第三，可以通過(guò)合理的戰(zhàn)略選擇來(lái)規(guī)避貿(mào)易壁壘；企業(yè)在進(jìn)行“走出去”的過(guò)程中，特別是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在“走出去”的過(guò)程中一定要有自己的戰(zhàn)略選擇，包括在企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)選擇、企業(yè)的發(fā)展方向、目標(biāo)市場(chǎng)的法律、WTO的相關(guān)協(xié)議都必須做到精通的地步。因?yàn)閼?zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是很多國(guó)家現(xiàn)今都在集中力量發(fā)展的產(chǎn)業(yè)，因此各國(guó)都會(huì)有相關(guān)的立法對(duì)本國(guó)的這一“幼稚產(chǎn)業(yè)”進(jìn)行保護(hù)。

因此我國(guó)的戰(zhàn)略性行新興產(chǎn)業(yè)在國(guó)際化經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)注意以下幾點(diǎn)；

1、在走出去之前，是否進(jìn)行了國(guó)內(nèi)的充分競(jìng)爭(zhēng)，“波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)模型”[4]給我們一個(gè)重要的啟示就在于當(dāng)企業(yè)考慮國(guó)際化的經(jīng)營(yíng)時(shí)，首先必須要在國(guó)內(nèi)進(jìn)行充分競(jìng)爭(zhēng)，它才可能獲得競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，而作為我國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，更應(yīng)該在國(guó)內(nèi)進(jìn)行充分的競(jìng)爭(zhēng)，因?yàn)檫@些產(chǎn)業(yè)在一定上都還屬于“幼稚產(chǎn)業(yè)”[5]，如果不經(jīng)過(guò)國(guó)內(nèi)的充分競(jìng)爭(zhēng)，首先滿(mǎn)足國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，從而使技術(shù)走向成熟，很難在國(guó)際上具有競(jìng)爭(zhēng)力，與此同時(shí)反而可能因?yàn)閯e國(guó)實(shí)行“幼稚產(chǎn)業(yè)”保護(hù)而遭受貿(mào)易壁壘。

2、在戰(zhàn)略選擇是特別要注意目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)的法律和WTO的相關(guān)協(xié)議條文，這是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須加以重視的內(nèi)容，正如在本文第一部分表1的相關(guān)內(nèi)容我們可以得知，很多國(guó)家在發(fā)展本國(guó)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)時(shí)，都會(huì)有相關(guān)法律方面的保護(hù)，再加上WTO的相關(guān)法律條文，很容易被目標(biāo)市場(chǎng)國(guó)用來(lái)當(dāng)貿(mào)易壁壘使用，因此戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在戰(zhàn)略選擇時(shí)，一定要注意目標(biāo)市場(chǎng)過(guò)和WTO相關(guān)協(xié)議條文，即使遭受貿(mào)易壁壘時(shí)，也可以利用相關(guān)法律和WTO的相關(guān)協(xié)議進(jìn)行庇護(hù)，從而將損失降到最少，實(shí)現(xiàn)利益最大。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

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