●呂 超

高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力實證研究

●呂 超

在20世紀80年代末、90年代初時，一大批高新技術(shù)企業(yè)不斷地涌現(xiàn)出來，因此，加大科研投入的力度，促進企業(yè)自主創(chuàng)新能力的發(fā)展具有十分重要的意義。文章主要通過實證分析的方法從企業(yè)內(nèi)部自主創(chuàng)新的五大類、18個因素評價指標來對科研投入與企業(yè)自主創(chuàng)新能力關(guān)系進行研究評價。

科研投入 自主創(chuàng)新 實證研究

一、科研投入對高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新影響的因素分析

高新技術(shù)企業(yè)是從事各類高新技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)、銷售、科研、開發(fā)和售后服務(wù)的企業(yè)。但總體說來，高新技術(shù)企業(yè)的自主創(chuàng)新能力仍然較弱。企業(yè)創(chuàng)新環(huán)境的營造是一個綜合性的問題，涉及政治、經(jīng)濟、文化、科技和教育等方面的內(nèi)在聯(lián)系。本研究在已有因素分析理論基礎(chǔ)之上，將企業(yè)自身的創(chuàng)新能力分為資源投入能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力、管理能力和營銷能力等五個方面。

1.資源投入能力。企業(yè)自主創(chuàng)新活動需要大量的資源進行投入才能保證其正常的運轉(zhuǎn)，不斷地為高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)提供各種新產(chǎn)品和新工藝。資源投入能力包括：研發(fā)經(jīng)費的投入強度、科技人員素質(zhì)水平、設(shè)備更新改造經(jīng)費。

2.研發(fā)能力。由于R&D投入量僅僅是從投入的方面來評價自主創(chuàng)新，不能反映產(chǎn)出狀態(tài)，所以就很難反映出自主創(chuàng)新實現(xiàn)的效益。所以，自主創(chuàng)新的研發(fā)能力應(yīng)該通過專利授權(quán)數(shù)量、獲科技成果獎項數(shù)量、高新技術(shù)領(lǐng)先水平、科研成果的轉(zhuǎn)化率和新產(chǎn)品數(shù)等指標予以反映。

3.生產(chǎn)能力。生產(chǎn)能力是指把研發(fā)活動的成果引入企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)進行批量的生產(chǎn)，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化的經(jīng)濟效益，生產(chǎn)能力決定了高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新的實施能力，是企業(yè)自主創(chuàng)新能力的重要一環(huán)。生產(chǎn)能力包括：生產(chǎn)人員的素質(zhì)、生產(chǎn)設(shè)備的先進程度以及新產(chǎn)品的制造能力。

4.管理能力。給予自主創(chuàng)新充足的資源投入是高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的保證，但更關(guān)鍵的是如何對自主創(chuàng)新活動進行經(jīng)營管理，使自主創(chuàng)新全過程的運行和資源的有效配置達到最優(yōu)。管理能力包括：創(chuàng)新文化的氛圍建設(shè)、管理者的決策水平、創(chuàng)新的激勵機制和人力資源的管理能力。

5.營銷能力。自主創(chuàng)新營銷的能力是高新技術(shù)企業(yè)最終把自主創(chuàng)新產(chǎn)品推向市場，使消費者接受的能力。再好的自主創(chuàng)新成果，如果不能得到市場的認可，就是失敗的自主創(chuàng)新。高新技術(shù)企業(yè)推出的產(chǎn)品往往是在高新技術(shù)上比較領(lǐng)先的，消費者對它的接受和認可往往需要一定的過程，如何以最快的速度為自主創(chuàng)新產(chǎn)品打開市場是檢驗自主創(chuàng)新成功的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。營銷能力包括：市場響應(yīng)與研究能力、新產(chǎn)品推廣和促銷的能力和售前售后服務(wù)能力。

二、研究設(shè)計

1.構(gòu)建指標體系。經(jīng)過討論，所構(gòu)建的指標體系共包括三個層次的指標，二級指標有五個。三級指標對各二級的指標進行了細分，指標包括定量指標和定性指標，對影響高新技術(shù)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的各方面因素進行了系統(tǒng)而全面的測度（如圖1）。

2.數(shù)據(jù)來源與樣本篩選。本文實證研究的樣本來自對黑龍江省20家高新技術(shù)企業(yè)2011年自主創(chuàng)新情況的調(diào)研所得數(shù)據(jù)。調(diào)研工作分為三個過程：問卷設(shè)計、實施調(diào)研、專家打分三個階段。首先，問卷設(shè)計?；谒鶚?gòu)建的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系，參考國內(nèi)外相關(guān)學(xué)者所設(shè)計的自主創(chuàng)新調(diào)查問卷，本次調(diào)查問卷的調(diào)查內(nèi)容包括以下幾個方面：企業(yè)概況、生產(chǎn)制造能力、自主創(chuàng)新現(xiàn)狀、研究開發(fā)能力狀況、主要財務(wù)數(shù)據(jù)、企業(yè)管理狀況、產(chǎn)品銷售狀況。由于所調(diào)查內(nèi)容涉及商業(yè)機密，所以本章隱去了原始的數(shù)據(jù)和實際的企業(yè)名稱；其次，實施調(diào)研。選取黑龍江省的20家高新技術(shù)企業(yè)進行調(diào)研，共發(fā)放調(diào)查問卷40余份，回收39份。在發(fā)放和回收問卷的同時對被調(diào)研企業(yè)進行了實際的考查，獲得了企業(yè)經(jīng)營情況的直觀印象；最后，專家打分。將調(diào)研所得的數(shù)據(jù)和資料進行整理，并提供給12位專家進行綜合打分。對被調(diào)查企業(yè)的自主創(chuàng)新能力采取等級度量的方法進行評分，指標評價值從5分到1分，表示該指標從最好到最差過渡。根據(jù)專家的打分情況求分數(shù)的平均值即該企業(yè)某一個指標的評價值。采用這種方法可以將定性和定量指標都轉(zhuǎn)化為半定量化的指標，從而便于對評價的進行實施。最終評分所得的結(jié)果如表1所示。表中列Z1，Z2，…，Z20,代表20個樣本企業(yè)，行β1，β2，…，β18，代表圖1中的18個三級指標，即進行因子分析的18個變量。

圖1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價指標體系

3.數(shù)據(jù)標準化。運用SPSS17.0統(tǒng)計分析軟件對原始數(shù)據(jù)進行標準化，結(jié)果如表2所示。

表1 高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力評價原始指標值

表2 標準化后的數(shù)據(jù)

4.計算相關(guān)系數(shù)矩陣。運用SPSS17.0統(tǒng)計分析軟件分析所得的相關(guān)矩陣系數(shù)矩陣見表3。

表3 相關(guān)系數(shù)矩陣

從上面的相關(guān)系數(shù)矩陣可以觀察到，變量之間具有不完全相關(guān)性，符合因子分析的前提條件。

三、變量間的相關(guān)性檢驗

因子分析要求原始指標的數(shù)據(jù)間具有相關(guān)性，指標間的完全相關(guān)或者完全不相關(guān)都不適用于因子分析。所以，評價的第一步是對原始變量數(shù)據(jù)進行的KMO檢驗，進而確定是否適合作因子分析。表4是有關(guān)巴特里特球體檢驗和KMO測度結(jié)果。KMO檢驗是對抽樣充足性的測度，檢驗的測度項目之間的偏相關(guān)系數(shù)是否過小。一般而言，KMO值在0.6以上便可以接受，而本次分析的KMO值為0.746，完全滿足分析的要求，表明該組數(shù)據(jù)適合進行因子分析。另外，巴特里特球形檢驗是對相關(guān)系數(shù)矩陣是否為單位陣作出的檢測，如果是單位矩陣，則說明不適合采用因子分析。但是，本次分析巴特里特球體檢驗的卡方統(tǒng)計值概率是0.000，小于1%，表明數(shù)據(jù)是具有相關(guān)性的，適宜做因子分析。

表4 KMO and Bartlett's Test

四、求解相關(guān)系數(shù)矩陣的特征值、貢獻率和累積貢獻率

本文按特征值大于1的標準，采用主成分分析（Principal components）的方法來提取因子，按照因子分析的原則，所選因子對方差解釋的累計百分比應(yīng)該達到80%以上，并且公共因子的特征值必須大于1。從表5可知，大于1的特征值有2個，這兩個特征值的貢獻率是83.766%，表明采用這個特征值包含了足夠的信息量。

表5 特征值與方差貢獻率

表6 初始因子的載荷矩陣

表6為初始因子的載荷矩陣，即指標變量與公共因子之間的因子載荷矩陣。

由上表可以看出，各因子的典型代表變量并不非常的突出，因子對評價指標的解釋作用不明顯，所以，需要旋轉(zhuǎn)因子載荷的矩陣，作進一步的分析。

選用方差最大正交旋轉(zhuǎn)，對提取的2個公共因子原始因子的載荷矩陣進行旋轉(zhuǎn)，得到旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣（見表7）。

表7 旋轉(zhuǎn)后因子的提取結(jié)果

由表7可以看出，旋轉(zhuǎn)后的因子載荷矩陣中的載荷值已經(jīng)明顯地成兩極的分化，公共因子所代表的變量信息明顯?？梢酝ㄟ^因子的載荷矩陣，分析因子與變量的關(guān)系。表8是兩個因子的協(xié)方差矩陣，可以得出，旋轉(zhuǎn)后的兩個因子仍然是正交的。

表8 估計回歸因子分數(shù)的協(xié)方差矩陣

1.因子的含義分析。（1）第一主因子的解釋：從以上的結(jié)果可以得出，在公共因子H1上，β3設(shè)備更新改造經(jīng)費、β5獲科技成果獎項數(shù)量、β7創(chuàng)新科研成果轉(zhuǎn)化率、β15人力資源管理能力、β2科技人員素質(zhì)水平、β4專利授權(quán)數(shù)量、β10生產(chǎn)設(shè)備先進程度、β8新產(chǎn)品數(shù)和β11新產(chǎn)品制造能力有大的正負荷，這個因子可解釋為創(chuàng)新投入產(chǎn)出的能力因子。（2）第二主因子的解釋：在公共因子H2上，β9生產(chǎn)人員的素質(zhì)、β1研發(fā)經(jīng)費投入、β14創(chuàng)新激勵機制、β17新產(chǎn)品推廣和促銷能力、β13管理者的決策水平、β16市場響應(yīng)與研究的能力、β18銷售服務(wù)的能力、β18創(chuàng)新文化氛圍建設(shè)有大的正負荷，這個因子可解釋為自主創(chuàng)新管理的能力因子。

2.主因子得分以及排序。為了對因子得分進行計算，利用回歸分析的方法將主因子對指標變量作線性的回歸，得到系數(shù)的最小二乘估計，即因子得分的系數(shù)矩陣，如表9所示。

表9 因子得分的系數(shù)矩陣

根據(jù)原始變量的標準化值和因子得分的系數(shù)可以計算每個觀測量的各個因子的得分數(shù)。

運用SPSS17.0的得分功能分別對企業(yè)在兩個主要因子上進行評分，然后根據(jù)各個因子的方差貢獻率與累計的方差貢獻率之比對因子的得分進行加權(quán)匯總，計算的方法如下，即可得到各高新技術(shù)企業(yè)的總因子得分：

按照總得分的高低可以得出20家高技術(shù)企業(yè)的排名，如表10所示：

表10 主因子的得分及綜合得分的情況

五、評價結(jié)果分析

運用因子分析評價法不僅僅可以將所研究各高新技術(shù)企業(yè)的綜合因子的得分進行排序，還可以判斷它的自主創(chuàng)新能力的高低，還能發(fā)現(xiàn)各企業(yè)之間在影響自主創(chuàng)新能力的各方面因素上的差異，并進一步的分析出產(chǎn)生差異的原因。具體的分析如下：

從因子的綜合得分情況而言，樣本企業(yè)的自主創(chuàng)新能力之間存在的差別還是比較大的。根據(jù)反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新投入產(chǎn)出能力的第一主因子上的得分情況，企業(yè)Z7、Z2、Z5得分比較高，這幾個企業(yè)所屬裝備工業(yè)傳統(tǒng)優(yōu)勢的企業(yè)，在技術(shù)、資金和人才等自主創(chuàng)新要素上占據(jù)優(yōu)勢，所以自主創(chuàng)新投入的產(chǎn)出能力較強；在反映產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新管理能力的第二主因子的得分情況上，企業(yè)Z3、Z20、Z14得分均比較高，此類產(chǎn)業(yè)規(guī)模較小，但是運作的方式較靈活，有助于探索適合自身發(fā)展的自主創(chuàng)新模式；而從各個企業(yè)的綜合得分和排名上可以得到，企業(yè)Z7.Z2得分最高，但是這兩個企業(yè)在第二個主因子上的得分卻較為靠后，這表明了傳統(tǒng)優(yōu)勢企業(yè)不能固守舊的管理模式和憑借已獲得的競爭優(yōu)勢，要獲得持續(xù)的增長動力，還需提高自身的自主創(chuàng)新管理的能力；相比較而言，企業(yè)Z3、Z4、Z10、Z15則在兩個主因子得分的排名上相差無幾，綜合的得分也較為靠前，這表明企業(yè)各個方面自主創(chuàng)新能力的發(fā)展上比較的均衡，但還需增強產(chǎn)業(yè)的實力，獲取規(guī)模經(jīng)濟效益；而企業(yè)Z8、Z11、Z18、Z19在兩個主因子上的得分都較低，綜合的得分也較為靠后，表明這幾個企業(yè)自主創(chuàng)新能力相對較差，還需根據(jù)自身特點探索出自身的發(fā)展模式。此類的企業(yè)應(yīng)根據(jù)裝備工業(yè)產(chǎn)品協(xié)作配套性強的特點，專注于價值鏈上某一環(huán)節(jié)，做專做精，納入裝備工業(yè)價值鏈體系，逐步積累技術(shù)和資金實力，增強企業(yè)的市場競爭力，提高本企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。

[1]李拓晨.我國高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)競爭力主要指標評析[J].中國科技財富,2010（1）

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F270.7

A

1004-4914（2014）12-025-04

本文為黑龍江省哲學(xué)與社會科學(xué)規(guī)劃青年項目階段研究成果，項目編號：11C035；黑龍江省教育廳青年學(xué)術(shù)骨干支持計劃項目階段研究成果，項目編號：1252G003]

呂超，哈爾濱金融學(xué)院副教授，博士，研究方向：經(jīng)濟管理與戰(zhàn)略研究 黑龍江哈爾濱 150036） （責(zé)編：芝榮）