楊敏 何谷峰

摘 要：基于在中國公開的OLED專利申請，文章研究了中國申請人和國外申請人就OLED顯示技術在中國的專利布局的相似點與差異點，主要分析其專利申請類型、國內外主要專利申請人及其分布和國內外主要申請人的專利技術領域，由此提出了發(fā)展我國OLED顯示技術的建議。

關鍵詞：OLED；專利；布局

1 引言

近年來，有機發(fā)光二極管（Organic Light-Emitting Diode， OLED）成為了各顯示器廠及各國政府極力推廣的新興平板顯示技術。相對于其他平板顯示器，OLED顯示器具有自發(fā)光性、廣視角（達175°以上）、短反應時間（1μs）、高發(fā)光效率、廣色域、低工作電壓（3～10V）、面板?。ê穸瓤尚∮?mm）、可制作大尺寸與可撓曲的面板及制程簡單等特性，而且它還具有低成本的潛力[1]。中國目前是全球最大的OLED應用市場，OLED顯示技術在中國的發(fā)展?jié)摿薮蟆閾屨贾袊袌?，OLED顯示面板的主要生產(chǎn)廠商如三星、LG等已經(jīng)積極地在中國進行了專利布局。也有不少中國企業(yè)如維信諾公司、京東方等投入到OLED顯示技術的研究與開發(fā)中。文章通過對OLED專利申請的統(tǒng)計分析，比較了中國申請人與國外申請人在OLED顯示技術在中國的專利布局上的分布情況，幫助國內OLED企業(yè)了解自身和競爭對手的情況，為發(fā)展我國OLED行業(yè)提供一些建議。

2 OLED顯示技術中國專利申請檢索結果

在中國知識產(chǎn)權網(wǎng)（www.cnipr.com.cn）檢索并篩選出的OLED顯示技術相關專利共11038件，如圖1所示。其中，國外申請人申請數(shù)量為6788件，占總申請量的61%；中國申請人申請數(shù)量為4250件，占總申請量的39%。造成中國申請人與國外申請人OLED顯示技術在專利申請數(shù)量上差異較大的原因主要有兩個：（1）OLED顯示技術起源于國外，中國起步較晚；（2）中國OLED顯示技術發(fā)展早期，中國企業(yè)和研究機構缺乏將技術通過專利進行保護的意識。不過，知識產(chǎn)權保護意識現(xiàn)在已經(jīng)得到很大的改善。據(jù)調查顯示，OLED行業(yè)幾乎所有的企業(yè)都有專職的人員負責知識產(chǎn)權方面的工作，一般為1～2人，有約73%的企業(yè)有專門的知識產(chǎn)權部門[2]。

圖1 OLED顯示技術專利中國專利申請

3 中國地區(qū)的OLED顯示技術專利申請分析

文章根據(jù)上述檢索結果，對中國地區(qū)OLED顯示技術專利申請從專利申請類型、申請人分布和專利技術領域分布三個方面展開分析。

3.1 專利申請類型分析

國外申請人和中國申請人在中國地區(qū)申請的OLED顯示技術專利申請類型分析如圖2所示。從圖2可看出，國外申請人和中國申請人均主要以發(fā)明專利申請為主，這說明國外申請人和中國申請人均有較高的把握認為自己的專利申請是具有突出的實質性特點和顯著的進步，具有很高的授權前景，這充分的說明OLED顯示技術處于發(fā)展階段，是一個全新的行業(yè)，具有非常廣闊的技術創(chuàng)新點。另外，申請人選擇以發(fā)明專利的方式保護OLED顯示技術，是希望可以利用發(fā)明專利一旦授權就比實用新型獲得更長的保護期限（在中國，發(fā)明專利的保護期限為20年，實用新型專利的保護期限是10年，均自申請日起算），申請人可以通過獲得的較長期限的保護，實現(xiàn)對OLED技術創(chuàng)新的某些壟斷地位，同時也預示著OLED行業(yè)具有長期投資和發(fā)展的潛力。

從圖2還可以發(fā)現(xiàn)，外國申請人的發(fā)明專利申請占其申請總量的99.9%，而中國申請人的發(fā)明專利申請占其申請總量的83.5%，這說明相對于外國申請人，中國申請人出于一些考慮有一部分專利還是會選擇創(chuàng)造性和技術水平較發(fā)明專利申請低但實用價值大的實用新型對技術進行保護。這主要是因為專利法規(guī)定，發(fā)明專利申請需要經(jīng)過實質審查，所以發(fā)明專利從申請到授權的周期較長，一般為2-3年，而實用新型專利申請不需要實質審查，只需要通過初步審查即可，所以從申請到授權周期的則相對較短，一般為6個月至1年。另外，實用新型專利的維護費用一般只有發(fā)明專利維護費用的四分之一左右，出于成本與專利能夠取得的效益之間的平衡考慮，中國申請人會選擇實用新型這一專利類型來保護一部分技術。

圖2 專利申請類型

3.2 申請人分析

3.2.1 國外申請人國別分析

在所采集到的OLED顯示技術中國專利數(shù)據(jù)中，對國外申請人的國別進行分析，如圖3所示。以申請人所在國排序，國外申請人中，日本、韓國和美國在中國的專利申請量分別位居第一、第二和第三，三個國家的申請量約占中國地區(qū)OLED顯示技術總申請量的53%，這說明了OLED顯示技術目前主要掌握在日本、韓國和美國這三個國家。在這三個國家中，又以日本的申請量為最多，約占總國外申請量的30%，這充分的說明了OLED關鍵技術大部分由日本申請人掌握。

圖3 國外申請人國別

3.2.2 國外主要申請人分析

在所采集到的OLED顯示技術中國專利數(shù)據(jù)中，對國外申請人的前10名進行分析。如圖4所示，前10名申請人中有7家是日本企業(yè)或研究機構，1家美國企業(yè)（伊斯曼柯達），其余2家是韓國企業(yè)（三星和LG），這說明OLED技術雖起源于歐美，但由于成本和產(chǎn)業(yè)鏈等關系，日本和韓國的產(chǎn)業(yè)化步伐更快，日韓兩國的企業(yè)在專利申請量上遙遙領先其他國家或地區(qū)的企業(yè)。日本申請人在前10名申請人中占有7位，說明日本有很多企業(yè)或機構從事OLED顯示技術的研發(fā)。

但同時發(fā)現(xiàn)，前十名申請人中僅有的兩家韓國企業(yè)，其專利申請量卻分別占據(jù)第一位和第三位。在中國地區(qū)進行OLED顯示技術專利布局最多的是三星公司（包括三星電子株式會社、三星移動顯示器株式會社、三星SDI株式會社和三星電管株式會社）；LG公司（包括LG.菲利浦LCD株式會社、樂金顯示有限公司、LG化學株式會社、LG電子株式會社和LG.飛利浦LCD有限公司）排在了第三位。三星公司和LG公司作為目前市場上最大的兩家OLED顯示面板廠商，其在中國的專利申請數(shù)量也從側面反映了研發(fā)實力。

從圖4可以看出，三星公司、半導體能源、LG公司、索尼等OLED顯示領域專利申請數(shù)量領先的企業(yè)或機構同時也是液晶顯示領域等其他平板顯示的龍頭企業(yè)或研究機構。這些平板顯示行業(yè)的龍頭企業(yè)或機構，在發(fā)展現(xiàn)有平板顯示技術的同時，積極拓展未來可能的平板顯示技術，依靠強大的技術積累和經(jīng)濟資本，在新型平板顯示領域依然占有重要地位。這也從側面反映出OLED顯示技術的研究與開發(fā)需要大量的資金及技術支撐，OLED顯示技術的產(chǎn)業(yè)化進程還是需要這些在產(chǎn)品開發(fā)和市場渠道方面具有相當優(yōu)勢的企業(yè)的積極推動。

伊斯曼柯達公司在中國的OLED顯示技術的專利申請排在了國外申請人的第十位。伊斯曼柯達就其OLED顯示技術在中國的專利數(shù)量明顯少于其在美國的專利申請數(shù)量[3]。另外，分析發(fā)現(xiàn)，伊斯曼柯達在2006年之后在中國的有關OLED顯示技術的專利申請數(shù)量明顯下降，尤其是在2008年之后，申請數(shù)量為個位數(shù)。這說明作為小分子OLED陣營的領頭廠商[4]，伊斯曼柯達由于經(jīng)營問題，已經(jīng)逐步在推出OLED市場，其核心專利已經(jīng)被三星收購。

中國要發(fā)展OLED行業(yè)，需要充分的重視國外主要申請人，分析其專利技術，在基礎專利的基礎上積極發(fā)展外圍專利，并及時申請專利，以小專利換大市場，增加企業(yè)的生存發(fā)展空間，在未來OLED顯示市場占領一定的席位，以便在后續(xù)的專利談判等方面掌握更多的主動權。

圖4 國外主要申請人

3.2.3 中國主要申請人分析

在所采集到的OLED顯示技術中國專利數(shù)據(jù)中，對中國大陸申請人前10名進行分析。結合圖5，中國大陸申請人中以清華大學最多，其次分別為北京維信諾科技股份有限公司和昆山維信諾顯示技術有限公司與電子科技大學。而北京維信諾科技股份有限公司與昆山維信諾顯示技術有限公司是基于清華大學OLED顯示技術成立的高科技企業(yè)，其大多數(shù)專利都是與清華大學合作申請的，獨立申請的專利相對很少。結合圖5，可以看出，中國大陸申請人在OLED顯示技術的專利布局上以具有較高科研能力的高校為主，企業(yè)申請量很少，排在前10名的只有京東方科技集團股份有限公司。與排在前10名的國外申請人相比，大陸現(xiàn)有的液晶顯示器等從事現(xiàn)有顯示技術的研發(fā)與生產(chǎn)的主要企業(yè)如昆山龍騰光電等在OLED顯示技術的專利布局上并不積極。這可能是因為企業(yè)的首要任務是盈利，在液晶顯示器行業(yè)不景氣的情況下，這些國內液晶顯示器企業(yè)的重心都在如何使公司不虧本，沒有精力和資金去從事新型平板顯示技術的研究與開發(fā)。比較圖4和圖5，為縮小中國與外國在OLED技術領域方面的差距，我們需將各高校和各研發(fā)機構與企業(yè)特別是已經(jīng)從事其他平板顯示技術研究和生產(chǎn)的企業(yè)形成OLED顯示技術研發(fā)產(chǎn)業(yè)團隊，整合研發(fā)機構和企業(yè)的技術與資金資源，政府并予以適當?shù)姆龀?，盡量在最短的時間內追趕上OLED技術領域強國，避免CRT悲劇重演。

圖5 中國大陸申請人構成

3.2.4 中國申請人地區(qū)分析

在所采集到的OLED顯示技術中國專利數(shù)據(jù)中，對中國申請人的省份和地區(qū)進行分析。如圖6所示，按國內省份和地區(qū)（包括中國臺灣）申請量分析，臺灣地區(qū)占第一，其申請量約占中國申請人申請總量的20%。大陸地區(qū)的研發(fā)實力較臺灣地區(qū)弱。中國臺灣地區(qū)的主要申請人友達光電（其占臺灣地區(qū)申請人申請總量的37.7%）等企業(yè)也是液晶顯示技術行業(yè)的領頭企業(yè)，這再一次說明了依賴現(xiàn)有的平板顯示技術主要企業(yè)是發(fā)展OLED顯示技術一個很好的途徑。接下來依次為北京、上海、廣東和江蘇。這主要是因為這些省份的高校和科研單位是OLED顯示技術中國申請人的主力軍。

圖6 中國申請人省份和地區(qū)分布

3.3 IPC分析

IPC（International Patent Classification）國際分類法是對每一件發(fā)明專利申請或者實用新型專利申請的技術主題進行分類，建立有利于檢索的專利申請文檔[3]。

3.3.1 國外主要申請人IPC構成

圖7 國外主要申請人IPC構成

表1 國外主要申請人IPC構成

結合圖7與表1，國外前10名申請人OLED顯示技術專利申請主要集中在電致發(fā)光光源（H05B33）技術領域、具有有機材料的器件（H01L51）技術領域以及控制裝置和電路（G09G3）技術領域。由于電致發(fā)光光源（H05B33）屬于OLED顯示技術的基礎技術，其在國外主要申請人的IPC構成中占有很大的比重，這說明國外主要申請人都注重研究基礎技術，但從圖7和表1中也可以看出，各企業(yè)根據(jù)自身的特點在OLED顯示技術專利布局上側重點也有所不同。三星SDI株式會社重點在OLED的終端技術，即顯示器技術，因此在與此密切相關的具有有機材料的器件（H01L51）和控制裝置和電路（G09G3）技術領域布局大量專利；出光興產(chǎn)代表著日本OLED領域原材料和關鍵組件的制造企業(yè)，其完全不涉及控制裝置和電路（G09G3），相反在發(fā)光材料（C09K11）技術領域占有較多專利申請。

3.3.2 國內主要申請人IPC構成

圖8 中國主要申請人IPC構成

表2 國內主要申請人IPC構成

結合圖8與表2，國內前10名申請人OLED顯示技術專利申請主要集中在具有有機材料者器件（H01L51）技術領域、在共用襯底或其上形成的半導體（H01L27）和電致發(fā)光光源（H05B33）技術領域。其中，申請量最多的清華大學除上述三個技術領域外，在其他技術領域的專利申請量則較少。而復旦大學與中國科學院長春應用化學研究所則在發(fā)光材料（C09K11）技術領域投入較多研究。依托清華大學的技術成立了維信諾公司，而復旦大學與中國科學院長春應用化學研究所研究卻沒有與企業(yè)合作，實現(xiàn)發(fā)光材料的產(chǎn)業(yè)化。

比較外國申請人與國內申請人的IPC構成，國外知名企業(yè)都具有自己的研發(fā)團隊，都力求在基礎研究上有所突破并以此來支撐自己的工業(yè)生產(chǎn)，同時也根據(jù)自身的企業(yè)特點，形成了多元化的發(fā)展格局，使OLED技術不被單一的企業(yè)壟斷；國內主要申請人由于多是高校等科研單位，其基本主要集中在某個技術領域，自身并沒有多元化的發(fā)展。

4 結束語

（1）OLED顯示技術行業(yè)還是比較新的一個行業(yè)且發(fā)展前景良好，中國顯示產(chǎn)業(yè)應當看準時機及時進入，形成自己的核心技術和競爭能力，避免CRT和液晶顯示技術產(chǎn)業(yè)鏈布局的悲劇重演。

（2）國外申請人主要集中在已經(jīng)從事平板顯示技術研究與生產(chǎn)的世界知名企業(yè)，國內申請人主要集中在研究機構，在OLED顯示技術行業(yè)投入較少。政府應積極引領與扶持國內主要顯示器生產(chǎn)企業(yè)等具有顯示技術積累的產(chǎn)業(yè)實體與研究機構的共同合作，保證新興技術向產(chǎn)業(yè)化的有效轉化和相互促進，以此改變過去在顯示技術領域被動引進國外技術的局面。

（3）國外主要申請人著重發(fā)展與企業(yè)相關的技術領域。我國企業(yè)應當在重視基礎研究的基礎上，根據(jù)自身的特點側重不同的技術領域，建立系統(tǒng)的產(chǎn)業(yè)上中下游，形成多元化的發(fā)展格局，使OLED顯示技術不被單一或某些的企業(yè)壟斷。

參考文獻

[1]陳金鑫，黃孝文.OLED夢幻顯示器-材料與器件.人民郵電出版社.

[2]楊飛，梁海龍.OLED行業(yè)專利分析[J].中國集成電路，2010.8.

[3]司玉鋒，羅佳秀，楊飛.美國和中國OLED專利布局研究[J].中國集成電路，2011.3.

[4]羅佳秀，范兵.OLED公司專利許可與訴訟情況淺析[J].中國集成電路，2011.8.

作者簡介：楊敏（1986-），女，江蘇，碩士，研究方向：有機發(fā)光器件。