●馬芝芳

如何防范和降低企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)

●馬芝芳

企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，要保證企業(yè)的有序高效運(yùn)營(yíng)必須建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，就必須建立良性有效的保障體制。文章探討了企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的法律風(fēng)險(xiǎn)，指出健全的法律防控制度是企業(yè)有序運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的保障。

企業(yè) 經(jīng)營(yíng)發(fā)展 法律風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)是以盈利為目的的，而利潤(rùn)的獲取，必然伴隨著風(fēng)險(xiǎn)，海爾集團(tuán)董事長(zhǎng)張瑞敏在辦公室懸就掛著這樣一幅字：“如履薄冰，如臨深淵”，由此可見企業(yè)的存續(xù)是與企業(yè)所面臨的危機(jī)或存在的風(fēng)險(xiǎn)直接相關(guān)的。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)在體制上的發(fā)展和完善，讓企業(yè)的經(jīng)濟(jì)行為在法律的規(guī)范和約束下健康運(yùn)行，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)形式的復(fù)雜化發(fā)展趨勢(shì)，加速了市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日趨尖銳化，企業(yè)生存所面臨的市場(chǎng)環(huán)境也隨之發(fā)生著變化，因此與企業(yè)發(fā)展相對(duì)應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)也就越來(lái)突出。

一、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的分類

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)存在于企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)每個(gè)環(huán)節(jié)和各個(gè)業(yè)務(wù)活動(dòng)中，從法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生來(lái)源上看，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)有內(nèi)外之分。企業(yè)的外部法律風(fēng)險(xiǎn)是指企業(yè)所處的環(huán)境，如社會(huì)的、法律的以及國(guó)家政策方面等不可控制的因素引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)，具體表現(xiàn)為立法的不健全，執(zhí)法的不透明、公正，合同相對(duì)人的失信、違約、欺詐等，這些都是企業(yè)只能被動(dòng)接受而不能杜絕的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)的內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)是指從經(jīng)營(yíng)中的決策確定以及執(zhí)行中的內(nèi)部管控或經(jīng)營(yíng)行為等因素在運(yùn)作過(guò)程中帶來(lái)的法律風(fēng)險(xiǎn)，突出表現(xiàn)在企業(yè)管理人員的法律意識(shí)淡薄和法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制設(shè)置的是否完備上，而在經(jīng)營(yíng)決策運(yùn)作過(guò)程中對(duì)法律因素的重視程度和工作流程的嚴(yán)謹(jǐn)程度可以直接導(dǎo)致經(jīng)營(yíng)的違反法律行為。

因此，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范中問(wèn)題存在的最根本、最直接的原因在于企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理模式。企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)是可以預(yù)測(cè)和評(píng)估的，所以在一定程度上企業(yè)自身是能夠掌握或控制部分法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，如何防范風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理工作的一個(gè)重點(diǎn)。

二、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式

1.在合同管理上的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)在的企業(yè)無(wú)論是從人的管理上還是在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中都離不開合同的存在，在合同的訂立、生效、履行以及變更和轉(zhuǎn)讓、終止整個(gè)過(guò)程中，合同當(dāng)事人一方或雙方利益損害或損失隨時(shí)會(huì)發(fā)生，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的契約形式?jīng)Q定了合同雙方中的任意一方無(wú)論主觀的還是客觀的因素只要最終導(dǎo)致了合同發(fā)生變化，并且這種變化涉及到一方當(dāng)事人的利益時(shí)，就會(huì)產(chǎn)生一定的風(fēng)險(xiǎn)。所以，合同是實(shí)現(xiàn)合同當(dāng)事人利益的手段或工具，具有顯著的動(dòng)態(tài)性，全過(guò)程地參與和跟蹤是企業(yè)法務(wù)工作者防范合同法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重中之重。

2.在知識(shí)產(chǎn)權(quán)上的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展都離不開精細(xì)的管理模式和先進(jìn)的技術(shù)知識(shí)或成果，這些無(wú)形的資產(chǎn)都有其明顯的特征和特性，或者在一定程度上具備專一性和獨(dú)到性，所以就企業(yè)而言將其歸納起來(lái)就是自有的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)具備創(chuàng)造力，是一種特殊財(cái)產(chǎn)，現(xiàn)有的法律已經(jīng)給予了特別規(guī)定。從目前狀況看，國(guó)內(nèi)多數(shù)企業(yè)的管理者沒有意識(shí)到或沒有投入關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全面保護(hù)，近幾年國(guó)際上關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的糾紛已經(jīng)發(fā)生，因此知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律風(fēng)險(xiǎn)將會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而凸顯。

3.關(guān)于人力資源管理的法律風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)人力資源管理主要體現(xiàn)在員工的招聘、錄用、簽訂勞動(dòng)合同以及員工的待遇、離職等一系列管理流程中，各個(gè)環(huán)節(jié)會(huì)受到有相關(guān)的勞動(dòng)法律法規(guī)的約束，企業(yè)一旦發(fā)生違背相關(guān)法律的行為都有可能給企業(yè)造成勞資上的糾紛，如果問(wèn)題處置不慎還會(huì)引發(fā)相應(yīng)的社會(huì)矛盾，會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的不良影響。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防

1.人，是企業(yè)的根基和心臟，是企業(yè)管理中的重心和中心。企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)工作是由每一個(gè)人來(lái)完成的，每個(gè)人在一定的職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任，所以每個(gè)人或每項(xiàng)工作在實(shí)施過(guò)程中都會(huì)遇到類型不一的法律風(fēng)險(xiǎn)?，F(xiàn)代化的企業(yè)每一個(gè)工作環(huán)節(jié)都是密切相連的，因此防范法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生是每位員工的責(zé)任。強(qiáng)化企業(yè)各級(jí)員工職務(wù)行為的法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控意識(shí)是第一要?jiǎng)?wù)，特別是作為企業(yè)員工核心構(gòu)成的決策層和管理層。因此要注重企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)分心防控體系建設(shè)，嚴(yán)格工作流程，努力降低或避免因某個(gè)管理體系枝節(jié)上的缺陷是法務(wù)工作的必須，任何一個(gè)人或一個(gè)環(huán)節(jié)的問(wèn)題都可能會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大的財(cái)產(chǎn)損失。

2.健全的法律防控制度是企業(yè)有序運(yùn)營(yíng)和發(fā)展的保障。企業(yè)經(jīng)營(yíng)的法律風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在，要保證企業(yè)的有序高效運(yùn)營(yíng)必須建立完備的風(fēng)險(xiǎn)控制體系，就必須建立良性有效的保障機(jī)制，定期梳理或指定專人負(fù)責(zé)從工作流程的全過(guò)程運(yùn)作中去發(fā)現(xiàn)并修正管理體系的缺陷。比如，在企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策前對(duì)項(xiàng)目的的法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，可以有效地減少其盲目性；對(duì)企業(yè)制度、合同的合法性、合規(guī)性合程序的審核與控制，可以從源頭上杜絕或減少漏洞的出現(xiàn)；對(duì)法律糾紛的及時(shí)、合理的處置和解決，可以在一定程度上減少或追回企業(yè)的損失等。在企業(yè)管理流程的科學(xué)、有效的設(shè)計(jì)和執(zhí)行中，應(yīng)該把風(fēng)險(xiǎn)控制作為內(nèi)部管控中不可或缺的一個(gè)環(huán)節(jié)。只有形成一個(gè)閉環(huán)控制的良性運(yùn)轉(zhuǎn)機(jī)制，才能保證企業(yè)的健康優(yōu)質(zhì)運(yùn)行。

3.完善企業(yè)人力資源管理的體系。企業(yè)人力資源管理方面的法律風(fēng)險(xiǎn)，關(guān)鍵是體現(xiàn)在人的素質(zhì)差異和管理制度的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控方面，突出表現(xiàn)在外來(lái)務(wù)工人員的行為上。作為企業(yè)的內(nèi)部員工，企業(yè)制度的約束性和法定性相對(duì)突出，外來(lái)務(wù)工人員因受其工作特定性的影響，在用人的標(biāo)準(zhǔn)無(wú)論是技術(shù)的還是整體的素質(zhì)上與企業(yè)的員工不同，企業(yè)制度的嚴(yán)肅性有所淡化。因此在一定程度上人力資源管理體系無(wú)法實(shí)現(xiàn)管理素質(zhì)優(yōu)化而保障企業(yè)的良性運(yùn)營(yíng)，在一定的范圍內(nèi)導(dǎo)致了人力資源管理體系與法務(wù)控制的銜接不緊密產(chǎn)生的。所以建立良性的企業(yè)用人機(jī)制，在企業(yè)內(nèi)部完善員工的晉升、評(píng)價(jià)、考核機(jī)制，完善輔助崗位的考核、評(píng)價(jià)、激勵(lì)機(jī)制，在一定程度上也可以避免人事上的法律風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。

4.建立與完善企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理機(jī)制。知識(shí)產(chǎn)權(quán)在企業(yè)的經(jīng)營(yíng)發(fā)展中的作用已經(jīng)日益凸顯，在經(jīng)營(yíng)中具備特色的先進(jìn)的管理模式和對(duì)現(xiàn)有生產(chǎn)設(shè)備或技術(shù)的改良和創(chuàng)新是企業(yè)在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗的法寶。因此，建立完備知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理制度體系（包括自身的資源和同行業(yè)的他人資源庫(kù)），既可以最大限度地禁止企業(yè)自身的知識(shí)產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)信息不被非法披露、使用、轉(zhuǎn)讓，同時(shí)還可以規(guī)避本企業(yè)對(duì)他人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的侵犯，減少因此而引發(fā)的經(jīng)濟(jì)糾紛。

5.合理優(yōu)化地處理法律糾紛。企業(yè)作為經(jīng)濟(jì)組織，其經(jīng)營(yíng)行為的本質(zhì)表現(xiàn)就是謀利行為，在形式上是特定的法律行為，因此也都會(huì)帶來(lái)相對(duì)應(yīng)的法律后果。企業(yè)對(duì)其潛在的法律風(fēng)險(xiǎn)可以從其可能會(huì)對(duì)企業(yè)產(chǎn)生的影響進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估，制定風(fēng)險(xiǎn)防范預(yù)案，以及時(shí)化解或合理控制將要發(fā)生的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于已經(jīng)產(chǎn)生的法律糾紛，企業(yè)可以從解決狀況和解決的方法是否有誤來(lái)進(jìn)行逆向的評(píng)估，而最終由其法律風(fēng)險(xiǎn)或后果來(lái)決定解決問(wèn)題的方法，最大限度地減少給企業(yè)造成的損失。

總之，現(xiàn)代的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是法治約束下的經(jīng)濟(jì)，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的健康良性發(fā)展離不開法律制度的健全和完善，激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)給企業(yè)帶來(lái)發(fā)展機(jī)遇的同時(shí)也增大了風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。但是法律風(fēng)險(xiǎn)并不可怕，只要在企業(yè)的運(yùn)營(yíng)中管理者遵循其運(yùn)行規(guī)則，就可以有效地預(yù)防和控制風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。因此，建立和健全企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系是企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、實(shí)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的最基本要求，也是企業(yè)發(fā)展壯大和可持續(xù)發(fā)展之基礎(chǔ)保證；而市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展和完備也必將推動(dòng)企業(yè)依法決策、依法經(jīng)營(yíng)和依法維護(hù)自身合法權(quán)益的提高，進(jìn)而對(duì)構(gòu)建和諧社會(huì)將起到積極的促進(jìn)作用。

[1] 馮耀華.論法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系的建立.東方企業(yè)文化，2007（7）

[2] 李鵬越，張敬亞，王春寶.淺議如何構(gòu)建企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范體制.法制與社會(huì)，2007（1）

（作者單位：三門峽華陽(yáng)發(fā)電有限責(zé)任公司 河南三門峽 472143）

（責(zé)編：若佳）

F270.7，D 923.6

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1004-4914（2014）03-274-02