游和遠

（浙江財經(jīng)大學城鄉(xiāng)規(guī)劃與管理學院，浙江 杭州 310018）

地權激勵對農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出的影響及農(nóng)地產(chǎn)權改革啟示

游和遠

（浙江財經(jīng)大學城鄉(xiāng)規(guī)劃與管理學院，浙江 杭州 310018）

研究目的：探究地權激勵與農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出之間的關系以及農(nóng)地產(chǎn)權制度改革路徑。研究方法：主成分分析，多元回歸分析。研究結(jié)果：提高地權收益激勵，外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶會選擇流轉(zhuǎn)出更多的農(nóng)地，但外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶其行為不受地權收益激勵改變的影響；提高地權處置激勵，外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶并不因地權處置激勵的影響而改變轉(zhuǎn)出農(nóng)地規(guī)模，但外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶抑制其農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模。研究結(jié)論：當前農(nóng)戶的地權處置激勵訴求仍未緊迫到追求農(nóng)地私有化的程度，基于農(nóng)地家庭承包制，提高農(nóng)戶的地權收益權利，科學配置農(nóng)地處置權利，是追求農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營目標下更加合理的農(nóng)地制度改革路徑。

土地管理；地權激勵；回歸分析；農(nóng)地轉(zhuǎn)出

1 引言

農(nóng)地流轉(zhuǎn)是現(xiàn)有土地制度下農(nóng)戶可能的一種農(nóng)地處置選擇，尋找與剖析影響農(nóng)地流轉(zhuǎn)的因素是農(nóng)地流轉(zhuǎn)問題研究的一個熱點。當前涉及地權對農(nóng)地流轉(zhuǎn)影響的研究集中于產(chǎn)權缺陷對農(nóng)地流轉(zhuǎn)的限制性作用。研究發(fā)現(xiàn)家庭承包制下土地產(chǎn)權的不穩(wěn)定性，導致農(nóng)地的承租期限、承租者愿意支付的租金相應的下降，這種地權不穩(wěn)定性的作用如同一種隨機稅[1-2]。而地權不穩(wěn)定性背后存在的不完全農(nóng)地承包經(jīng)營權，意味著農(nóng)地流轉(zhuǎn)過程中存在著高昂的啟動成本、游說成本、搜尋成本、談判成本、履約成本[3]。實際上，在公有制下對土地使用權不選擇“按勞分配”，而選擇“按人分配”的家庭承包制，在賦予土地保障功能的同時，并沒在制度初始設計中過多考慮后續(xù)農(nóng)地流轉(zhuǎn)的問題[4]。但不可否認，中國改革初期建立的以家庭承包制為核心的農(nóng)村集體土地所有制，極大滿足了當時中國農(nóng)民對地權激勵的訴求[5]。在新一輪農(nóng)村土地改革中，將不斷完善農(nóng)村土地所有權、使用權、處置權等地權在內(nèi)的農(nóng)地產(chǎn)權制度[6]。因此，本文在當前農(nóng)地不穩(wěn)定地權的情況下，詳細分析農(nóng)地地權中收益激勵和處置激勵兩個因素與農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出之間的關系，并提出農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為背后的農(nóng)地產(chǎn)權制度改革可能路徑。

2 數(shù)據(jù)來源與計量模型

2.1 數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來源于2011年在貴州、浙江與山東3省針對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶所進行的調(diào)查，3省一定程度上區(qū)分了東部與西部、長江以南與長江以北間的農(nóng)地與農(nóng)戶的自然經(jīng)濟特征。在貴州與浙江省內(nèi)分別選擇2個縣（區(qū)）進行調(diào)查，貴州省為貴陽市開陽縣與白云區(qū)，浙江省為溫州市蒼南縣與杭州市蕭山區(qū)；山東省則只選擇菏澤市牡丹區(qū)為調(diào)查點，菏澤市市區(qū)在行政區(qū)劃上僅由牡丹區(qū)構成，菏澤市地處魯西南，為山東經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，作為市區(qū)的牡丹區(qū)面積較大，覆蓋有廣泛的農(nóng)村，牡丹區(qū)的農(nóng)村在經(jīng)濟社會特征上，與周邊縣域的農(nóng)村較類似。在每一個縣（區(qū)）內(nèi)，選取農(nóng)地流轉(zhuǎn)較多的鄉(xiāng)鎮(zhèn)與村莊（行政村），每個縣（區(qū)）初始隨機抽取12個村莊（牡丹區(qū)為22個），每個村莊中計劃調(diào)查10個農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶樣本。在實際調(diào)查中，部分村莊并不存在滿足條件的10個農(nóng)戶，而部分村莊轉(zhuǎn)出農(nóng)地的農(nóng)戶較多，那么每個村莊實際被調(diào)查的農(nóng)戶數(shù)在10上下稍微浮動。剔除問卷整理中出現(xiàn)的不合理問卷以及實際可用于分析農(nóng)戶數(shù)少于5的村莊，最終開陽縣的調(diào)查包括12個村，111個農(nóng)戶，人均農(nóng)地面積1.05畝/人；白云區(qū)調(diào)查10個村，90個農(nóng)戶，人均農(nóng)地面積1.06畝/人。蒼南縣調(diào)查12個村，108個農(nóng)戶，人均農(nóng)地面積為0.39畝/人；蕭山區(qū)調(diào)查10個村，94個農(nóng)戶，人均農(nóng)地面積0.49畝/人。牡丹區(qū)調(diào)查22個村，203個農(nóng)戶，人均農(nóng)地面積1.22畝/人。3省用于分析的農(nóng)戶為606戶。

2.2 多元線性回歸模型

農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的非農(nóng)就業(yè)收入對農(nóng)戶的農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為有著重要影響。為了區(qū)別農(nóng)戶對自身從事農(nóng)業(yè)與非農(nóng)業(yè)稟賦的判斷，在農(nóng)戶調(diào)查中，比較農(nóng)戶種田收益與外出務工報酬，在研究中也將農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶區(qū)分為兩類：一是外出務工報酬高于種田收益的；另一是外出務工報酬低于種田收益的。同時已有研究發(fā)現(xiàn)在參與轉(zhuǎn)出的農(nóng)戶中，較多農(nóng)戶只轉(zhuǎn)出一小部分承包地[7]，則實證分析中采用的計量模型如下：

式1中，t為區(qū)分種田收益與外出務工報酬高低不同的兩類農(nóng)戶；i為同性質(zhì)農(nóng)戶中的第i個農(nóng)戶。被解釋變量為農(nóng)地轉(zhuǎn)出面積Scirc。解釋變量中，Earning為地權收益激勵，Disposal為地權處置激勵。另外選擇關于農(nóng)地稟賦特征的解釋變量：人均農(nóng)地面積Sfarmland、土地塊數(shù)Nland、平地面積比重Pfat；關于農(nóng)戶人口特征的解釋變量：戶主年齡Age、家庭勞動力Labour、讀書孩子數(shù)Student；關于外部環(huán)境的解釋變量：尋找農(nóng)地轉(zhuǎn)入戶難易Pcirc。

2.3 地權激勵指標計量模型

本文考慮農(nóng)地產(chǎn)權的收益權利與處分權利，采用主成分分析法處理得到地權收益激勵Ij與地權處置激勵Uj。在調(diào)查問卷中，針對收益激勵與處置激勵分別設計了3個（表1）與4個問題（表2）。在問題內(nèi)容設計上，收益激勵問題主要關注農(nóng)地收益與農(nóng)戶生存成本之間的關系及其穩(wěn)定性，同時引入附著在農(nóng)地上的政府補貼。處置激勵問題主要涉及當前農(nóng)地制度下可能發(fā)生農(nóng)地承包經(jīng)營權改變的事件，同時引入農(nóng)戶對農(nóng)地產(chǎn)權所有者的判斷，間接分析農(nóng)戶認為其可處置農(nóng)地的權利。在問題個數(shù)上，借鑒已有研究成果[8]，采用較少的問題個數(shù)以期通過降維處理后獲得惟一的收益激勵變量與處置激勵變量。對農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶的答案進行等距離散賦值，獲得激勵分量。通過對收益激勵分量與處置激勵分量分別進行主成分分析，計算得到地權收益激勵與處置激勵的主成分。此時收益激勵與處置激勵已是一個連續(xù)變量，因而得到地權收益激勵指標與處置激勵指標。結(jié)果顯示主成分收益激勵指標Ij解釋收益激勵分量的方差貢獻率為51.075%，處置激勵Uj解釋處置激勵分量的方差貢獻率為41.017%。計算收益激勵指標的主成分分析中，KMO為0.567，Bartlett檢驗的P值＜ 0.0001，表明進行的主成分分析是可信的。同樣，在處置激勵指標的計算中，KMO為0.568，Bartlett檢驗的P值＜ 0.0001，支持了后續(xù)的主成分分析。

表1 關于地權收益激勵的問題Tab.1 Questions regarding revenue incentive of farmland property rights

根據(jù)地權收益激勵主成分分析計算結(jié)果，通過因子負荷除以對應的特征根開平方根獲得系數(shù)，地權收益激勵的計算公式為：

根據(jù)地權處置激勵主成分分析計算結(jié)果，通過因子負荷除以對應的特征根開平方根獲得系數(shù)，地權處置激勵的計算公式為：

表2 關于地權處置激勵的問題Tab.2 Questions regarding alteration incentive of farmland property rights

3 實證結(jié)果與解釋

3.1 描述性統(tǒng)計與回歸結(jié)果

表3區(qū)分外出務工報酬高于種田收益農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶與外出務工報酬低于種田收益農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶兩類農(nóng)戶，分別給出用于回歸分析的變量統(tǒng)計描述。

表3 統(tǒng)計描述Tab.3 Descriptive statistics

采用普通最小二乘法（OLS）估計方法對回歸模型參數(shù)進行估算，表4列出了多元回歸分析結(jié)果。模型（2）對外出務工報酬低于種田收益農(nóng)戶的估算結(jié)果中，DW值為1.568，模型存在著自相關。因此引入AR（1），通過對擾動殘差項進行自回歸，修正后的方程擬合后DW值進入了誤差項不存在自相關的區(qū)間內(nèi)，且AR（1）通過顯著性檢驗。模型（1）對外出務工報酬高于種田收益農(nóng)戶的估算結(jié)果中，DW值為1.856，DW值已經(jīng)滿足了不存在自相關的經(jīng)典假設條件，因此，不再引入AR（1）。模型（1）與（3）的最大VIF＜10，可以拒絕解釋變量之間存在多重共線的懷疑。

3.2 外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶行為解釋

對于外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶，地權收益激勵系數(shù)為正（0.137），且在1%水平下顯著，因此，地權收益激勵的提高會導致此類農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶選擇轉(zhuǎn)出更多的農(nóng)地。地權收益激勵的提高導致的農(nóng)地轉(zhuǎn)出報酬增加是一個重要原因。毛飛和孔祥智的已有研究支持了這個結(jié)論，在農(nóng)戶規(guī)模化流轉(zhuǎn)的分析中，發(fā)現(xiàn)在浙江省給予成片流轉(zhuǎn)農(nóng)戶一次性和連續(xù)多年補助，農(nóng)戶在獲得原有農(nóng)地轉(zhuǎn)出報酬的基礎上又增加了補貼收入，這利于提高農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出意愿[9]。

對于外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶，地權處置激勵系數(shù)為負（-0.014），但不顯著，由負的系數(shù)可以判斷地權處置激勵的提高將讓農(nóng)戶傾向于轉(zhuǎn)出更少的農(nóng)地，但統(tǒng)計上的不顯著意味著在現(xiàn)實中農(nóng)戶并沒有將這種傾向性落實于實際，因此地權處置激勵的提高并不一定改變農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地。這也意味著外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶在面對農(nóng)地處置激勵提高的時候，無法形成統(tǒng)一有效的行為決策。已有研究中，金媛和林樂芬論證發(fā)現(xiàn)當前賦予農(nóng)地抵押產(chǎn)權這一提高地權處置激勵改革并不必然促進單一微小規(guī)模經(jīng)營農(nóng)戶的農(nóng)地流轉(zhuǎn)[10]。

表4 回歸分析結(jié)果Tab.4 Regression results

3.3 外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶行為解釋

對于外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶，地權收益激勵系數(shù)為正（0.134），但不顯著，表明地權收益激勵的提高不會導致外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶流轉(zhuǎn)出更多的農(nóng)地。地權收益激勵的提高，可使外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)戶從農(nóng)田中獲取更多的收益，因此也就無法促使農(nóng)戶基于比較收益而選擇轉(zhuǎn)出農(nóng)地。同時，在調(diào)查中發(fā)現(xiàn)，外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)戶一般年齡偏大，其轉(zhuǎn)出農(nóng)地規(guī)模確定的重要依據(jù)是自身勞動力的數(shù)量，因此在自身勞動力穩(wěn)定的情況下，農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模也不易受地權收益激勵改變的影響，這也是計量分析中無法通過顯著性檢驗的一個原因。在侯石安的研究中也發(fā)現(xiàn)，農(nóng)業(yè)比較利益較低的情況下，種糧補貼、良種補貼、農(nóng)業(yè)生產(chǎn)資料價格補貼等提高地權收益激勵的制度改革無法增強農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的意愿[11]。

對于外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶，地權處置激勵系數(shù)為負（-0.012），且在10%水平下顯著，那么地權處置激勵的提高將抑制農(nóng)戶轉(zhuǎn)出農(nóng)地的規(guī)模。首先，假設農(nóng)戶被賦予的地權處置仍局限在允許流轉(zhuǎn)農(nóng)地而禁止自由出售、用途轉(zhuǎn)換，則提高地權處置激勵后，外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶很可能將原初為規(guī)避農(nóng)地承包經(jīng)營權管理規(guī)定，例如禁止撂荒，而將流轉(zhuǎn)出的農(nóng)地收回。其次，若假設地權處置激勵提高后允許農(nóng)戶可以出售農(nóng)地，但對于外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶，一般都會長期持有可獲得相對較高收益的生產(chǎn)資料，并不會主動去出售農(nóng)地。因此即使地權處置激勵突破了流轉(zhuǎn)農(nóng)地的范圍內(nèi)，外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶依然不會運用被賦予的出售農(nóng)地等處置農(nóng)地的權利。李祖佩和管珊所分析的農(nóng)戶在農(nóng)地確權中“被產(chǎn)權”的實踐邏輯也有相似結(jié)論[12]。

3.4 農(nóng)地產(chǎn)權制度改革的啟示

目前中國農(nóng)村土地制度改革方向存在著公有化與私有化之爭，因為有證據(jù)顯示通過私有化帶來的明晰的產(chǎn)權可以解決中國農(nóng)村土地問題[13]，而也有學者明確反對土地私有化[14]。但是張曙光認為農(nóng)地產(chǎn)權是公有還是私有，是集體所有還是國家所有，都不是關鍵，問題的關鍵在于農(nóng)地產(chǎn)權實施能力。換言之，如果農(nóng)戶擁有農(nóng)地收益權和農(nóng)地處置權，又何必在乎農(nóng)地所有權是姓公還是姓私[15]。靳相木也指出，始于20世紀70年代末的農(nóng)村改革，使農(nóng)民以土地承包經(jīng)營權的形式，在集體土地之上獲得了一項個體土地權利。從此在相對穩(wěn)定的農(nóng)村土地集體公有的制度下，農(nóng)戶獲得了有限且積極的農(nóng)地處置權利，這也導致了自發(fā)的農(nóng)地流轉(zhuǎn)出現(xiàn)[16]。目前農(nóng)地產(chǎn)權制度改革的一個被廣泛接受的現(xiàn)實目標是實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營，而保護農(nóng)民的土地財產(chǎn)權利則是改革的主要方向。實現(xiàn)農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營，顯然具有非農(nóng)就業(yè)優(yōu)勢稟賦的農(nóng)戶應是轉(zhuǎn)移出農(nóng)地的主體。因此根據(jù)農(nóng)戶行為分析結(jié)果，保護土地財產(chǎn)權下有利于推進農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營的地權制度改革。在地權收益激勵中，應科學分配農(nóng)地收益與農(nóng)地轉(zhuǎn)用增值收益，提高農(nóng)戶農(nóng)業(yè)活動比較收益，賦予農(nóng)戶合理期望的地權收益激勵；鼓勵農(nóng)戶自主選擇可以實現(xiàn)更高農(nóng)地收益的各種經(jīng)營形式。在地權處置激勵安排中，既要嚴格限制農(nóng)戶撂荒、非法轉(zhuǎn)用農(nóng)地用途等行為，也要在制度上保障其平等、自愿、有償?shù)牧鬓D(zhuǎn)農(nóng)地的權利；探索規(guī)模化經(jīng)營農(nóng)戶抵押農(nóng)地的路徑，研究穩(wěn)定農(nóng)地承包權利下的農(nóng)戶股份化農(nóng)地承包經(jīng)營權的可行性，賦予農(nóng)戶適度的地權處置激勵。

在明確地權激勵方向的同時，地權激勵強度的設計也直接影響農(nóng)戶對農(nóng)地的利用與處置。在地權收益激勵強度設計中，受制于農(nóng)戶有限的農(nóng)地數(shù)量、相對較低的農(nóng)產(chǎn)品價格以及龐大的農(nóng)業(yè)人口規(guī)模，提高收益激勵強度的目標不應是讓經(jīng)營農(nóng)地的農(nóng)戶收入達到城鎮(zhèn)居民收入水平。恰當?shù)氖找婕顝姸?，應以穩(wěn)步持續(xù)的提高農(nóng)戶生活質(zhì)量，并為其后續(xù)的生存策略提供物質(zhì)保障為目的。在地權處置激勵強度設計中，提高處置激勵強度以賦予農(nóng)戶突破農(nóng)地流轉(zhuǎn)的權利，甚至允許出售農(nóng)地，并不能實現(xiàn)農(nóng)地規(guī)?；?jīng)營。農(nóng)地處置激勵強度應限制在穩(wěn)定當前的農(nóng)地所有權性質(zhì)范圍內(nèi)，著眼于促進農(nóng)地市場化流轉(zhuǎn)。因此基于農(nóng)地家庭承包制，提高農(nóng)地收益權，科學配置農(nóng)地處置權，應是當前農(nóng)地制度改革目標下相對合理的農(nóng)地制度改革方向。

4 結(jié)論

本文以黔浙魯606戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶為實證對象，首先通過主成分分析法得到地權收益激勵與地權處置激勵兩個地權激勵指標，再運用多元線性歸回模型解釋農(nóng)地轉(zhuǎn)出面積與地權激勵變量、農(nóng)地稟賦特征變量、農(nóng)戶人口特征變量以及外部環(huán)境變量之間的關系。研究結(jié)果表明，提高地權收益激勵，外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶會選擇轉(zhuǎn)出更多的農(nóng)地，但外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶其行為不受地權收益激勵改變的影響；提高地權處置激勵，外出務工報酬高于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶并不因地權處置激勵的影響而改變轉(zhuǎn)出農(nóng)地面積的規(guī)模；但外出務工報酬低于種田收益的農(nóng)地轉(zhuǎn)出戶抑制其農(nóng)地轉(zhuǎn)出規(guī)模。農(nóng)戶對地權激勵的反應揭示了當前中國農(nóng)地制度改革的重點應是基于農(nóng)地家庭承包制，提高農(nóng)地收益權，科學配置農(nóng)地處置權，輔助于推進農(nóng)地適度規(guī)模經(jīng)營。因此追求農(nóng)地的私有化不應是目前農(nóng)地制度改革的迫切追求。

盡管本研究嘗試建立起了農(nóng)地產(chǎn)權與農(nóng)戶農(nóng)地轉(zhuǎn)出行為之間的關系，但不得不承認產(chǎn)權的內(nèi)涵界定是相當復雜的問題。盡管通過主成分分析法獲取到了地權收益激勵與處置激勵兩變量，但仍然無法從這兩變量中解析出收益激勵與處置激勵的具體構成，而這限制了問題的進一步分析。同時，盡管現(xiàn)有農(nóng)地制度禁止了農(nóng)戶農(nóng)地出售行為，但農(nóng)戶出售農(nóng)地的意愿有可能存在，因而若科學準確的獲取農(nóng)戶出售農(nóng)地的意愿，則可以更加精確的判斷地權處置激勵的改變對農(nóng)戶農(nóng)地處置行為的影響。

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（本文責編：陳美景）

The Impacts of Farmland Property Rights Security on Farmland Transfer and the Implications for Farmland Property Rights Reform

YOU He-yuan
(College of Urban & Rural Planning and Management, Zhejiang University of Finance and Economics, Hangzhou 310018, China)

The purpose of this paper is to explore the relationship between the security of farmland property rights and farmland transfer, and analyze the peasant households’ behavior and the reform path of farmland property right system. Methods employed include principal component analysis and multiple linear regression analysis. The results indicate that 1) when the revenue incentive of farmland property rights increases, the peasant households whose off-farm income is higher than farming gains tend to transfer more farmland, and the peasant households whose off-farm income is lower than farming gains are not sensitive to the change of revenue incentive. 2) When the disposition incentive of farmland property rights increases, the peasant households whose off-farm income is higher than farming gains are not sensitive to the change of disposition incentive, and the peasant households whose off-farm income is lower than farming gains tend to transfer less farmland. It is concluded that the purpose of peasant households’ aim for farmland property rights securityis not equal to privation. The more suitable way of farmland system reform is to achieve proper scale management of farmland based on securing the peasant households’ income right and alteration right.

land management; incentive of farmland property rights; regression analysis; farmland transfer

F301.2

A

1001-8158（2014）07-0017-07

2013-07-16

2014-02-03

國家自然科學基金項目（71403235）；教育部人文社會科學研究青年基金項目（13YJC630208）；浙江省自然科學基金（LQ14G030016）；浙江省高校重大人文社科項目攻關計劃項目（2013QN002）；浙江省社科規(guī)劃課題（13NDJC040YB）。

游和遠（1983-），男，浙江溫州人，博士，講師。主要研究方向為土地利用管理。E-mail:youheyuan@gmail.com