黃 萍 胡力方

(重慶大學(xué) 外國(guó)語學(xué)院，重慶 400044)

1.引言

隨著語篇分析的深入發(fā)展，體裁和體裁分析作為其中一個(gè)新興的、充滿生機(jī)的領(lǐng)域，引起語言學(xué)家們的巨大興趣和研究熱情。通過對(duì)語篇進(jìn)行體裁分析，可以了解其宏觀結(jié)構(gòu)，但想要了解其微觀問題，如連貫性和流暢性，則需要借助其他理論。系統(tǒng)功能語法中的主位推進(jìn)模式就是一種隱性的語篇連貫手段，反映語篇新舊信息的分布。

2.體裁分析與主位推進(jìn)理論

2.1 體裁分析

體裁分析逐漸成為一種文本分析手段是由ESP學(xué)派的Swales(1990)和Bhatia(1993)推動(dòng)的。Swales在1990提出了CARS模式，Bhatia(1993)在其基礎(chǔ)上提出了七步分析模式。此后，國(guó)內(nèi)外不少學(xué)者開始運(yùn)用這些模式在商務(wù)、學(xué)術(shù)、教學(xué)等領(lǐng)域進(jìn)行體裁分析(Santos，2002;李俊儒，2007;楊瑞英，2006;韓萍、賀宏，2012;張煜、徐世昌，2011;于大偉，2012)。在法律方面，程樂(2007)以判決書為例定義了體裁互文性的內(nèi)涵旨在揭示法學(xué)的語言學(xué)研究方法對(duì)法學(xué)發(fā)展的意義。而大連仲裁委員會(huì)(2008)和濟(jì)寧仲裁委員會(huì)李冬梅(2012)則對(duì)仲裁裁決書的寫作內(nèi)容和寫作結(jié)構(gòu)進(jìn)行了詳細(xì)的介紹。從收集的文獻(xiàn)看，很少有對(duì)法律相關(guān)語篇進(jìn)行體裁分析，這也就使得對(duì)裁決書的體裁分析變得有必要。

2.2 主位推進(jìn)理論

系統(tǒng)功能語法中的主位結(jié)構(gòu)是由“主位”和“述位”兩部分構(gòu)成。英國(guó)著名語言學(xué)家Halliday(1994)根據(jù)主位的復(fù)雜程度，將其分為單項(xiàng)主位(simple theme)、復(fù)項(xiàng)主位(multiple theme)和句項(xiàng)主位(clausal theme)三類。

在語篇的構(gòu)建過程中，要表達(dá)復(fù)雜的思想，人們需要把多個(gè)具有內(nèi)在聯(lián)系的句子連接起來，這種聯(lián)系表現(xiàn)在從主位到述位的不斷漸進(jìn)過程，這也就為“主位推進(jìn)模式”的形成奠定了基礎(chǔ)。捷克語言學(xué)家Danes(1974)列出了三種最基本的主位推進(jìn)程式:連續(xù)主位發(fā)展型(constant theme progression)、線性發(fā)展型(linear progression)以及派生主位發(fā)展型(derived theme progression)。此后，Halliday(1976)、徐盛桓(1982)、黃衍(1985)、黃國(guó)文(1988)、胡壯麟(1994)和朱永生(1995)等中外學(xué)者也相繼提出了自己的主位推進(jìn)模式。隨著主位推進(jìn)理論的發(fā)展與完善，不少學(xué)者(陳彥茹，2012;Seyed，2011;翁玉蓮，2011;劉富麗，2006;劉丹，2012)將其運(yùn)用到學(xué)術(shù)、商務(wù)、翻譯、教育學(xué)等領(lǐng)域，并利用實(shí)例進(jìn)行研究。在法律領(lǐng)域，董敏(2012)綜合Danes、徐盛恒提出的主位推進(jìn)模式和連貫話語推進(jìn)模式，探討了民事判決書中“本院認(rèn)為”部分的司法判決推理過程，從法律語言學(xué)視角為當(dāng)前我國(guó)的裁判文書改革朝著論證體裁方向發(fā)展提供借鑒。綜上可看出，由于語料獲取難度較大，很少有人對(duì)法律相關(guān)文件，如裁決書等，進(jìn)行主位結(jié)構(gòu)及主位推進(jìn)模式的研究，這也就使得對(duì)裁決書的相關(guān)研究變得有意義。

2.3 體裁分析與主位推進(jìn)理論

要想對(duì)語篇進(jìn)行全面分析，就需要宏觀與微觀相結(jié)合，這就使得研究語篇體裁和主位推進(jìn)模式及其關(guān)系變得有意義。Fries(1983)指出，不同的語篇類型之間可能存在著某種特定的聯(lián)系，并提出了主位推進(jìn)與語篇體裁相對(duì)應(yīng)的三個(gè)假設(shè)，其中一個(gè)是:主位推進(jìn)模式與語篇類型相對(duì)應(yīng)。以此推測(cè)，在同一語篇中，不同的語步或?qū)哟沃g，主位推進(jìn)模式也可能存在某種規(guī)律。

本研究的分析框架如表1:

表1 基于Swales(1990)的CARS模式、Halliday(1994)主位類型和黃衍(1985)的主位推進(jìn)模式的分析框架

3.研究方法

本研究采用Strauss＆Corbin(1994)的定性數(shù)據(jù)編碼的方法和Freeman(1998:103)的定性分析數(shù)據(jù)步驟，在體裁理論和主位推進(jìn)理論基礎(chǔ)上，對(duì)所搜集的20篇某地區(qū)的中文仲裁書進(jìn)行分析，來回答以下問題:

(1)中文仲裁語篇正文中的引言部分可以劃分為幾個(gè)語步?

(2)中文仲裁語篇正文中的引言部分各語步采用了什么樣的主位推進(jìn)模式和主位類型?

(3)各個(gè)語步的主位推進(jìn)模式和主位類型有什么異同?是否能反映出語步與主位推進(jìn)模式、主位類型之間的關(guān)系?

Strauss＆Corbin(1994)認(rèn)為定性數(shù)據(jù)編碼的方法包括開放性編碼、關(guān)聯(lián)性編碼和篩選性編碼，而Freeman(1998:103)的定性數(shù)據(jù)分析步驟為圖1所示。

本文首先根據(jù)李冬梅(2012)《仲裁裁決書的制作規(guī)范》和大連仲裁委員會(huì)仲裁書制作規(guī)范(2008)，把裁決書分為了三大部分，再根據(jù)Swales(1990)的CARS模式和ESP學(xué)派的語步理論，將每一部分又劃分若干語步和若干層次。

接著運(yùn)用定性數(shù)據(jù)編碼和定性數(shù)據(jù)分析，選取正文中的引言部分，對(duì)隨意抽取的20篇仲裁語料的主位和述位進(jìn)行標(biāo)注，確定其主位類型，并根據(jù)黃衍(1985)的6種主位推進(jìn)模式，歸納其主位推進(jìn)模式。

圖1 Freeman(1998)的定性數(shù)據(jù)分析步驟

4.研究結(jié)果與討論

4.1 研究結(jié)果

宏觀方面，仲裁書可分為三大部分，其中每個(gè)部分又可以細(xì)分為若干小部分，其體裁結(jié)構(gòu)如圖2:

圖2 裁決書體裁結(jié)構(gòu)

微觀方面，從主位類型看，引言部分整體多采用單項(xiàng)主位，但在第二和第三層中會(huì)出現(xiàn)少量的復(fù)項(xiàng)主位。在復(fù)項(xiàng)主位中，多以概念成分為主，再搭配話語成分或交際成分，研究結(jié)果如表2:

表2 20篇仲裁語篇引言各層次主位類型分布及比例

從主位推進(jìn)的數(shù)量來看，每篇基本在25～30對(duì)左右，當(dāng)然也有例外，比如，有一篇僅有15對(duì)，而另一篇又有61對(duì)。第一層以及第二層都采用平行型這一模式;第三層除了采用平行型外，還有三篇采用了延續(xù)型這一模式;其余均為跳躍型。研究結(jié)果如表3:

表3 20篇仲裁語篇引言各層次主位推進(jìn)模式分布及比例

4.2 討論

4.2.1 引言部分語步劃分

根據(jù)李冬梅(2012)《仲裁裁決書的制作規(guī)范》和大連仲裁委員會(huì)仲裁書制作規(guī)范(2008)，可將仲裁書分為首部、正文及尾部三部分。同時(shí)，又由于ESP學(xué)派提出的語步和步驟理論，將正文部分細(xì)分為四個(gè)步驟，即引言、案情、審理意見及裁決。引言及案情部分所包含的內(nèi)容較多，還可再做劃分，具體體裁結(jié)構(gòu)見圖2。

其中，正文中的引言部分詳細(xì)介紹申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的基本情況，案件審理所采用的程序及法律。它可以細(xì)分為三層:概括案件背景、列出審理準(zhǔn)備、簡(jiǎn)述審理過程。概括案件背景部分主要是介紹案件受理的時(shí)間和法律依據(jù);列出審理準(zhǔn)備主要介紹申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人準(zhǔn)備的材料以及仲裁庭組成方式;簡(jiǎn)述審理過程部分主要介紹案件審理的時(shí)間，所用的具體法律條款以及案件結(jié)果。

4.2.2 引言部分的主位類型及主位推進(jìn)模式

選取正文中的引言部分，運(yùn)用主位理論進(jìn)行研究，總結(jié)其各語步的主位類型及主位推進(jìn)模式。在主位類型方面，從表2可以看出，所選取的20篇語料的引言部分每個(gè)層次都采用了單項(xiàng)主位，如某市仲裁委員會(huì);但有五篇在第二層，有六篇在第三層中出現(xiàn)了復(fù)項(xiàng)主位。在復(fù)項(xiàng)主位中，多以概念成分為主，再搭配話語成分或交際成分。如話語成分(結(jié)構(gòu)成分)+概念成分，但被申請(qǐng)人……;交際成分+概念成分，庭審中，仲裁庭……。根據(jù)表2還可看出，引言部分沒有采用任何句項(xiàng)主位。

從表3可以看出，所選取的20篇語料中，有18篇的第一層，以及所有語篇的第二層和第三層都運(yùn)用了平行型這一主位推進(jìn)模式。平行型是指主位相同，述位不同，即T1→R1，T2→R2，……，Tn→Rn，其中 T1=T2，如仲裁庭(T1)根據(jù)《中華人民共和國(guó)仲裁法》第51條的規(guī)定(R1)，(T2=T1)對(duì)當(dāng)事人進(jìn)行調(diào)解(R2)。從表3還可看出，第三層除了采用平行型這一模式外，還有四篇采用了延續(xù)型這一模式。延續(xù)型是指上一句的述位是后一句的主位，即T1→R1，T2→R2，……，Tn→Rn，其中 T2=R1，如……(T1)共同組成仲裁庭(R1)。仲裁庭(T2=R1)審閱了申請(qǐng)人的仲裁申請(qǐng)書和證據(jù)材料(R2)……最后所有語篇均含有跳躍型。所謂跳躍型，是指各句的主述位沒有明顯的聯(lián)系。即T1→R1，T2→R2，……，Tn→Rn，如申請(qǐng)人(T8)亦不能提供被申請(qǐng)人變更后的住址及其他聯(lián)系方式(R8)，本會(huì)(T9)又于2008年11月23日以公告的方式向被申請(qǐng)人送達(dá)了上述材料(R9)。

4.2.3 各語步中主位推進(jìn)模式及主位類型的異同及其原因

從上述討論中可以看出，不同的語步，其主位類型和主位推進(jìn)模式是有區(qū)別的。第一層主要運(yùn)用了平行型和跳躍型兩種主位推進(jìn)模式以及單項(xiàng)主位這一主位類型;第二層所運(yùn)用的主位推進(jìn)模式與第一層相似，但其除了運(yùn)用單項(xiàng)主位外，還使用了少量復(fù)項(xiàng)主位;而第三層除了運(yùn)用前面兩種主位推進(jìn)模式以外，還運(yùn)用了少量延續(xù)型模式，其采用的主位類型與第二層相似。由于引言主要是介紹申請(qǐng)人與被申請(qǐng)人的基本情況，案件審理所需要的程序及法律，案件受理和審理的時(shí)間，因而以敘述為主，出現(xiàn)很多新信息，所以大量運(yùn)用跳躍型。而在介紹新信息的基礎(chǔ)上，又會(huì)圍繞某一主題進(jìn)行深入的介紹，因此較多的使用平行型。為了確保敘述的流暢，在第三層中偶爾會(huì)出現(xiàn)延續(xù)型。而引言多采用單項(xiàng)主位，僅在二、三層出現(xiàn)少量復(fù)項(xiàng)主位，是因?yàn)橹俨脮闹黝}多圍繞申請(qǐng)人和被申請(qǐng)人，語言簡(jiǎn)單直接，因而多采用單項(xiàng)主位。而有時(shí)為了提供更多的關(guān)于主題的有關(guān)信息，也會(huì)涉及到少量的復(fù)項(xiàng)主位。復(fù)項(xiàng)主位一般以某一主題或?qū)ο鬄橹行?，搭配一些連詞或時(shí)間地點(diǎn)副詞，使已知信息更加豐富完整。

5.結(jié)語

本文首先運(yùn)用體裁分析的理論，將仲裁文書劃分為首部、正文、尾部三個(gè)部分，并將正文中的引言部分細(xì)分為概括案件背景、列出審理準(zhǔn)備、簡(jiǎn)述審理過程三層;接著運(yùn)用系統(tǒng)功能語法中的主位推進(jìn)模式，分析和歸納出引言三個(gè)層次的主位推進(jìn)模式。由于引言以敘述為主，多圍繞案件背景及相關(guān)法律程序?yàn)橹黝}進(jìn)行深入的介紹，因此多使用平行型的主位推進(jìn)模式，且語言簡(jiǎn)單，以單項(xiàng)主位為主。同時(shí)為了確保敘述的流暢性，在第二和第三個(gè)層次也會(huì)出現(xiàn)少量的延續(xù)型，且為了提供更多的關(guān)于主題的有關(guān)信息，也會(huì)運(yùn)用少量的復(fù)項(xiàng)主位。通過本研究，可使法律文書的撰寫者更好地掌握仲裁文書首部的寫作方法，即從三個(gè)層次進(jìn)行書寫，且多用連續(xù)型模式和單項(xiàng)主位，搭配以少量的延續(xù)型模式和復(fù)項(xiàng)主位，從而保證仲裁文書寫作的規(guī)范性和統(tǒng)一性。

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