渤海大學管理學院 李大慶

渤海大學學報編輯部 單麗娟

渤海大學管理學院 李慶滿

一、引言

當今世界已經(jīng)進入知識經(jīng)濟時代，科技創(chuàng)新成為推動企業(yè)發(fā)展的動力，科技創(chuàng)新的競爭給我國大部分企業(yè)帶來機遇與挑戰(zhàn)。遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群中聚集了大量的科技型中小企業(yè)，如何強化科技創(chuàng)新在產(chǎn)業(yè)集群內優(yōu)化資源配置的作用，促進科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的優(yōu)勢互補，形成產(chǎn)業(yè)集群的整體優(yōu)勢，成為當前科技型中小企業(yè)與遼寧沿海經(jīng)濟帶各級政府十分關注的問題。

2012年，遼寧沿海經(jīng)濟帶經(jīng)濟總量占全省比重51%，占東北三省的25%，沿海六市的42個重點工業(yè)產(chǎn)業(yè)集群年銷售收入過萬億元。2012年全年利用外資179億美元，比重占全省66.8%，是2005年的14.3倍。遼寧沿海經(jīng)濟帶各個產(chǎn)業(yè)集群有很多創(chuàng)新能力較強的中小企業(yè)。如科凌新技術有限公司、錦州海天科技有限公司等具有很強創(chuàng)新實力的中小企業(yè)，這些中小企業(yè)很多都設有單獨的研發(fā)中心，聚集了一批高水平的科技研發(fā)人才。但由于企業(yè)資源限制，研發(fā)基礎薄弱，很難產(chǎn)出高水平的研發(fā)成果。除此之外，還有很多中小科技企業(yè)不具有研發(fā)能力。根據(jù)近期關于遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群的調研，產(chǎn)業(yè)集群內部的科技型中小企業(yè)中90.8%沒有建立完善的科技機構，甚至很多沒有研發(fā)中心;63.8%的企業(yè)沒有與社會科研機構建立產(chǎn)學研合作關系。遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群內的科技型中小企業(yè)普遍缺乏創(chuàng)新資源，如表2所示，遼寧沿海經(jīng)濟帶企業(yè)擁有科研機構較少，僅為100個，科研人數(shù)為27 818人，該數(shù)字遠遠低于全國平均水平。這種現(xiàn)象嚴重制約了遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群內科技型中小企業(yè)的發(fā)展。因此，本文從企業(yè)自身和外界環(huán)境兩個方面對遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新進行研究，通過企業(yè)與外部資源的整合，建立協(xié)同創(chuàng)新體系。實現(xiàn)中小企業(yè)間、企業(yè)與科研機構間的創(chuàng)新合作，優(yōu)化資源配置，盡可能在較短時間內提升科技型中小企業(yè)的創(chuàng)新能力和市場競爭力，從而提高遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群的整體競爭力，促進遼寧老工業(yè)基地的再次騰飛。

表1 遼寧省企業(yè)R＆D總體情況

表2 遼寧省沿海經(jīng)濟帶各市企業(yè)R＆D情況

二、遼寧沿海經(jīng)濟帶區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系構建

(一)遼寧沿海經(jīng)濟帶區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中小科技型企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型和運行機制。

在區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)技術創(chuàng)新研究中，以弗里曼、納爾遜、巴特爾等人為代表的管理學家從早期的線性發(fā)展研究逐漸過渡到了網(wǎng)絡發(fā)展的研究，這種轉變過程打破了原有對單個企業(yè)組織技術創(chuàng)新的探索，繼而轉向了對企業(yè)與外部組織和環(huán)境的互動與聯(lián)系相關研究之中，同時這種研究方法在大量的實踐中得到了驗證。本文從研究遼寧沿海經(jīng)濟帶中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的角度入手，建立遼寧沿海經(jīng)濟帶中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型，并把該模型作為遼寧沿海經(jīng)濟帶中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)的分析框架。

如圖1所示，遼寧沿海經(jīng)濟帶中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型包含四類核心主體:產(chǎn)業(yè)集群內的中小企業(yè)及相關大型企業(yè);高校、科研機構等社會技術提供組織;政府組織;社會技術創(chuàng)新服務組織。這四類組織在中小企業(yè)的創(chuàng)新體系中有機結合在一起，形成了以產(chǎn)業(yè)集群內中小企業(yè)為主導的協(xié)同創(chuàng)新體系。

圖1 遼寧省沿海經(jīng)濟帶中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模型

(二)遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的主要相關者。

在遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系之中，高校、科研機構等社會技術提供組織的主要任務表現(xiàn)在以下兩個方面:第一是人才共享;第二是技術支持。從表3可以看出，目前遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群中各地區(qū)盡管都擁有科研機構，但是除大連外的各城市科研機構創(chuàng)新活動相對較少，科研課題數(shù)僅為4個，從業(yè)人員141人，很難與科技型中小企業(yè)進行有效的協(xié)同創(chuàng)新。從高校情況來看，遼寧省高校理工類專業(yè)科研活動較為活躍，共有R＆D機構共565所，從業(yè)人員11 006人，科研課題數(shù)17 318個，當年經(jīng)費支出為3 984 826千元。綜合以上數(shù)據(jù)顯示，當前遼寧沿海經(jīng)濟帶對科技型中小企業(yè)支持的主力是高校，而社會科研機構在自身建設中還需要加強。

從表4數(shù)據(jù)看，遼寧沿海經(jīng)濟帶科技型中小企業(yè)在經(jīng)費獲取方面主要從政府獲得直接投入和免稅支持共計84 666萬元，而這些資金遠遠低于企業(yè)技術改造費用357 156萬元，科技型中小企業(yè)直接購買技術的能力大大降低，因此，需要社會技術創(chuàng)新服務組織的支持。社會技術創(chuàng)新服務組織主要包括銀行、擔保機構等金融服務組織;管理咨詢、法律咨詢等管理服務機構;這些社會技術創(chuàng)新服務機構在遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系中通過調動各個社會服務體系的積極性，最終實現(xiàn)企業(yè)與社會技術創(chuàng)新服務機構的互利共贏。

遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新體系之中，各級政府主要起到提供相應支持政策的作用。2013年全年，遼寧沿海經(jīng)濟帶各級政府在企業(yè)R＆D用以加計扣除減免稅共計65 673萬元，高新技術企業(yè)減免稅共計45 811萬元，這些稅收的減免很大程度地緩解了科技企業(yè)的創(chuàng)新資金緊張情況。與此同時，政府在必要時還可以采取直接對企業(yè)進行資金支持的政策，這樣才有可能推動遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)大力開展協(xié)同創(chuàng)新，激發(fā)中小企業(yè)的創(chuàng)造力。以2013年為例，沿海經(jīng)濟帶各級政府直接向中小科技企業(yè)創(chuàng)新投入達到38 855萬元，比上年度增長近20%，促進企業(yè)開展科技項目2152個，比上年度增長近15%。

表3 遼寧省沿海經(jīng)濟帶各市科研機構情況

表4 遼寧省沿海經(jīng)濟帶各市企業(yè)創(chuàng)新資金情況 萬元

三、提升遼寧沿海經(jīng)濟帶科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新對策與建議

(一)中小企業(yè)的對策。

1.適時建立以產(chǎn)業(yè)集群為基礎的協(xié)同技術創(chuàng)新體系。遼寧省是傳統(tǒng)的工業(yè)大省，在遼寧42個重點產(chǎn)業(yè)園區(qū)中，大部分集中在工業(yè)制造領域，在這個領域中，制造企業(yè)技術創(chuàng)新是該產(chǎn)業(yè)的核心。制造企業(yè)需要從事從技術研發(fā)到經(jīng)營銷售這一系列高投入、高風險的環(huán)節(jié)。同時，中小企業(yè)在這一產(chǎn)業(yè)中由于實力較弱，創(chuàng)新投入能力不足，難以承擔巨大風險，根據(jù)2013年統(tǒng)計，遼寧省中小型制造企業(yè)內部研發(fā)支出為327 798萬元，遠遠低于大型企業(yè)2 309 030萬元，中小型企業(yè)新產(chǎn)品開發(fā)項目數(shù)1847項，低于大型企業(yè)3835項，同時中小企業(yè)也很難靠自身力量進行有效創(chuàng)新。因此，建立以區(qū)域產(chǎn)業(yè)集群為基礎的協(xié)同創(chuàng)新體系來保障中小企業(yè)技術創(chuàng)新的實現(xiàn)就顯得尤為重要。同時，中小企業(yè)的協(xié)同創(chuàng)新要符合現(xiàn)代市場規(guī)律，能夠根據(jù)市場的需求變化確定新產(chǎn)品、新工藝、新技術的研發(fā)方向。

2.企業(yè)為協(xié)同創(chuàng)新持續(xù)提供資金投入。企業(yè)技術創(chuàng)新是一個長期復雜的系統(tǒng)工程，不是一蹴而就的短期行為，因此企業(yè)創(chuàng)新工作需要有持續(xù)充足的資金支持。2013年，遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)R＆D內部支出1 019 966萬元，R＆D外部支出1761萬元，這一數(shù)字遠遠大于政府給予企業(yè)的投資38 855萬元。因此，企業(yè)自身持續(xù)不斷的創(chuàng)新資金籌集才是創(chuàng)新的根本。當前我國資本市場繁榮的形勢下，不能僅僅依靠自身創(chuàng)新資金資源投入，而且還要充分利用先進的資金管理模式和資金運作模式。積極利用第三方貸款、合理的資金風險評估機制、優(yōu)秀的資金管理人才等方式合理對創(chuàng)新項目和協(xié)同創(chuàng)新體系資金進行管理，在協(xié)同創(chuàng)新投入期、運行期、產(chǎn)出期保障遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新系統(tǒng)順利實施。

(二)遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新中政府治理政策。

1.各級政府應加大對產(chǎn)業(yè)集群中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新投入。中小企業(yè)在協(xié)同創(chuàng)新過程中由于其創(chuàng)新過程具有探索性、高風險性，造成協(xié)同創(chuàng)新預期收益具有不可預知性。這種不可預知性會導致企業(yè)對民間風險投資和金融機構投資的吸引力大大降低，中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新資金獲取困難。在這種情況下，遼寧沿海經(jīng)濟帶各級政府的直接投入會對科技企業(yè)產(chǎn)生很大的創(chuàng)新支撐作用。政府對科技型中小企業(yè)創(chuàng)新的投入可以采取多種方式，如表5所示，2013年全年，遼寧沿海經(jīng)濟帶各級政府采取了多種鼓勵企業(yè)創(chuàng)新的資金政策，如直接投資38 855萬元，研究開發(fā)減免稅66 451萬元，高新技術企業(yè)減免稅45 811萬元，這些都在不同程度上解決了科技企業(yè)的創(chuàng)新資金問題。

2.制定積極合理的人才政策，促進協(xié)同創(chuàng)新主體間人才共享。遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)在發(fā)展之初，發(fā)展重點是初期資源積累，因此經(jīng)營管理人才和市場管理人才集中，專業(yè)從事技術研發(fā)的人才較少，遼寧沿海經(jīng)濟帶六市共計24 236人。政府科研機構人員較少，共計496人。但與此同時，高校、科研院所等社會科研機構專業(yè)門類齊全，專業(yè)從事科技研發(fā)活動，創(chuàng)新成果相對豐富。遼寧高校理工類專業(yè)研發(fā)人員共計40 467人，科研項目17 318個，科技成果36 659個，發(fā)明專利2399個。從以上數(shù)據(jù)來看，高?？蒲腥藛T無論從絕對數(shù)量和科研產(chǎn)出方面都處于優(yōu)勢。

根據(jù)以上分析，遼寧沿海經(jīng)濟帶科技中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新活力只有通過建立合理的人才流動機制才能夠得到更好激發(fā)。這種人才流動不能通過傳統(tǒng)的行政管理實現(xiàn)，而是要通過市場引導和政府激勵政策來激發(fā)人才流動，這樣的機制才更加符合當前市場經(jīng)濟環(huán)境。其中，市場引導的關鍵在于人才價格機制要在人力資本市場發(fā)揮核心作用。這種機制應該在人才流動中處于主導，而政府合理引導是對以上機制的有益補充。

表5 遼寧省沿海經(jīng)濟帶各市企業(yè)政府R＆D投入

表6 遼寧省沿海經(jīng)濟帶各市科技研發(fā)人員情況

3.建立健全企業(yè)技術創(chuàng)新法律保障體系。建立健全適合科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的國家政策和法律法規(guī)對于遼寧沿海經(jīng)濟帶產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)意義重大。近些年來，很多國家在促進本國中小企業(yè)技術創(chuàng)新方面都提供了很多有利政策，同時也形成了相對健全的鼓勵企業(yè)創(chuàng)新法規(guī)。借鑒國外經(jīng)驗，我國在21世紀初出臺并實施了《中小企業(yè)政策法》，該法規(guī)有效促進了中小企業(yè)在創(chuàng)新方面積極性。但是，在有關科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新領域還存在欠缺，沒有形成有效實用的創(chuàng)新法律法規(guī)體系。因此難以保證中小科技型企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新發(fā)展和企業(yè)在創(chuàng)新成果中應獲得的收益。遼寧沿海經(jīng)濟帶的發(fā)展規(guī)劃已經(jīng)上升為國家項目，產(chǎn)業(yè)集群科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新是該項目的重要一環(huán)，因此，各級政府應建立健全中小企業(yè)技術創(chuàng)新法律法規(guī)保障體系，促進科技型中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新順利實施。

［1］何郁冰:《企業(yè)技術創(chuàng)新的系統(tǒng)觀》，載于《技術經(jīng)濟》2007年第9期。

［2］萬幼清:《基于知識視角的產(chǎn)業(yè)集群協(xié)同創(chuàng)新績效分析》，載于《科學學與科學技術管理》2007年第28期。

［3］張波:《中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新模式研究》，載于《科技管理研究》2010年第2期。

［4］李恒智:《面向中小企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新的公共信息服務平臺》，載于《中國集體經(jīng)濟》2010年第1期。

［5］王國紅、邢蕊:《基于知識場的產(chǎn)業(yè)集成創(chuàng)新研究》，載于《中國軟科學》2010年第9期。