渤海大學(xué)管理學(xué)院 楊皎平 侯 楠

一、引言

區(qū)域創(chuàng)新能力已經(jīng)成為了當(dāng)今區(qū)域綜合競(jìng)爭(zhēng)力的重要標(biāo)志和區(qū)域經(jīng)濟(jì)能否在國(guó)際上獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的決定性因素。創(chuàng)新體系這一概念于1992年由Cook提出，并相對(duì)全面的對(duì)區(qū)域創(chuàng)新理論進(jìn)行了研究。①Cooke P，Heindenreich M.Regional innovation systems:the roleof governance in a globalized world［M］.UCL Press，1996.②Cooke P，Urange M G，Etxebarria G.Regional innovation sys-tems:institutional and organizational dimensions［J］.Research Policy，1997，26:475－491.③Cooke P，Urange M G，Etxebarria G.Regional systems of inno-vation:an evolutionary perspective［J］.Environment and Planning A，1998，30:1563－1584.關(guān)于區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)空間組織、區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)組織結(jié)構(gòu)、區(qū)域創(chuàng)新過程及區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)功能等方面的研究一直是學(xué)術(shù)界在區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)研究上的熱點(diǎn)內(nèi)容。

自從2009年遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶(以下簡(jiǎn)稱經(jīng)濟(jì)帶)作為整體開發(fā)區(qū)域納入國(guó)家戰(zhàn)略以來，除了國(guó)家對(duì)該經(jīng)濟(jì)帶加大了投入力度外，經(jīng)濟(jì)帶各級(jí)地方政府均對(duì)此予以了重大關(guān)注。加快遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶發(fā)展，對(duì)于振興東北老工業(yè)基地，完善我國(guó)沿海經(jīng)濟(jì)布局，具有重要戰(zhàn)略意義。要想提高該經(jīng)濟(jì)帶的整體經(jīng)濟(jì)實(shí)力，必須加強(qiáng)該區(qū)域的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力，經(jīng)濟(jì)帶作為一個(gè)整體開發(fā)區(qū)域，各城市除了加強(qiáng)本市產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新能力之外，更應(yīng)該注意城市之間的協(xié)同能力，因此本文以經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)為例，分析經(jīng)濟(jì)帶的6個(gè)城市的工業(yè)創(chuàng)新能力，以及相互之間的空間相關(guān)性。

從目前的研究中可以看到很少有對(duì)遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域創(chuàng)新能力方面的研究，但是很多學(xué)者對(duì)我國(guó)其他區(qū)域創(chuàng)新能力的研究值得我們借鑒，如姜磊在對(duì)長(zhǎng)江三角地區(qū)各城市的研究中發(fā)現(xiàn)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)呈現(xiàn)的分布是分散均衡型的，并且各城市間的創(chuàng)新差異呈逐年縮小的趨勢(shì);④姜磊、戈冬梅、季民河:《長(zhǎng)三角區(qū)域創(chuàng)新差異和位序規(guī)模體系研究》，載于《經(jīng)濟(jì)地理》2011年第7期，第1101～1105頁(yè)。陳晶等研究表明我國(guó)區(qū)域創(chuàng)新活動(dòng)不再是單極化的點(diǎn)狀發(fā)展而是逐漸向沿海區(qū)域分散化的線面發(fā)展形勢(shì)轉(zhuǎn)變;⑤陳晶、陳寧:《我國(guó)專利分布的空間特征與區(qū)域創(chuàng)新能力影響因素分析》，載于《中國(guó)科學(xué)技術(shù)大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第3期，第252～258頁(yè)。方元平等在利用Moran'sI指數(shù)分析的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)了不同的集聚模式和空間相關(guān)性的差異存在在我國(guó)不同的區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出與省域各個(gè)創(chuàng)新要素中。

本文引入索洛余值法，并建立經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)生產(chǎn)函數(shù)模型，測(cè)度工業(yè)企業(yè)原始創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，并在此基礎(chǔ)上分析經(jīng)濟(jì)帶各城市創(chuàng)新貢獻(xiàn)率的空間相關(guān)性。以期對(duì)經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)的原始創(chuàng)新能力給予更加合理、科學(xué)地評(píng)價(jià)，并對(duì)經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)的發(fā)展提供可行的建議和思路。

二、索洛余值法模型

(一)C－D生產(chǎn)函數(shù)。

C－D生產(chǎn)函數(shù)首次將經(jīng)濟(jì)數(shù)學(xué)與模型方法引入生產(chǎn)分析，使經(jīng)濟(jì)學(xué)家們從抽象的純理論研究轉(zhuǎn)向?qū)嶋H生產(chǎn)的經(jīng)驗(yàn)性分析，并為這一研究領(lǐng)域的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)，C－D生產(chǎn)函數(shù)的一般形式為:

其對(duì)數(shù)形式為:

其中，Y為產(chǎn)出，K為資金投入量，L為勞動(dòng)力投入量，α為資金的產(chǎn)出彈性，β為勞動(dòng)力的產(chǎn)出彈性，A0表示基年的技術(shù)水平，λ表示技術(shù)創(chuàng)新使得產(chǎn)出增加的部分，t為時(shí)間，A0eλt表示當(dāng)年的科技創(chuàng)新水平?？虏肌さ栏窭箲?yīng)用其創(chuàng)立的生產(chǎn)函數(shù)對(duì)當(dāng)時(shí)美國(guó)的許多地區(qū)和部門進(jìn)行了測(cè)算和分析，發(fā)現(xiàn)當(dāng)時(shí)的歷史條件下，A0eλt對(duì)產(chǎn)出的貢獻(xiàn)很小。

(二)索洛余值法。

1957年在C－D生產(chǎn)函數(shù)的基礎(chǔ)上美國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家索洛創(chuàng)立了一種測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新作用的新方法，這種方法基于“余值法”定量測(cè)算技術(shù)創(chuàng)新的作用，并以增長(zhǎng)速度方程為模型。索洛余值法的前提是將技術(shù)創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中所起的作用分離出來，然后定量估計(jì)評(píng)價(jià)單元的科技創(chuàng)新增長(zhǎng)速度和科技創(chuàng)新在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的貢獻(xiàn)。他在C－D函數(shù)的基礎(chǔ)上推導(dǎo)出:

其中Δ ln Y為產(chǎn)出增長(zhǎng)率;γ為科技創(chuàng)新增長(zhǎng)率，ΔlnK為資本投入量增長(zhǎng)率，Δ ln L為勞動(dòng)力投入量增長(zhǎng)率。根據(jù)式(3)可以分離出科技創(chuàng)新的增長(zhǎng)率為:

式(4)的意義在于，產(chǎn)出量增加中扣除因資本和勞動(dòng)力的增加而增加的部分，剩余的就是因?yàn)榭萍紕?chuàng)新所帶來的，將式(4)兩邊同除以 ΔlnY，則:

稱EA為科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)率，它表明科技創(chuàng)新在總產(chǎn)值增長(zhǎng)中貢獻(xiàn)的大小或所占的比重。原始創(chuàng)新包括行業(yè)科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，他們都是以科技創(chuàng)新為起點(diǎn)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的?？梢钥闯?，在某種程度上原始創(chuàng)新與科技創(chuàng)新能力的內(nèi)涵具有相似性。因此，本文將原始創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率用科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率來替代。

三、數(shù)據(jù)處理及模型構(gòu)建

本文采用廣義的C－D生產(chǎn)函數(shù):Y=AKαLβ，用Y表示經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)產(chǎn)值，K，L分別表示工業(yè)資產(chǎn)投入和勞動(dòng)投入，并假定經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)增加規(guī)模報(bào)酬不變，即α+β=1。本文選取2004～2012年相關(guān)原始數(shù)據(jù)，見表1，假定工業(yè)生產(chǎn)總值Y為被解釋變量，歷年的固定資產(chǎn)投資K和年底就業(yè)人數(shù)和L為解釋變量。

對(duì)于C－D生產(chǎn)函數(shù) Y=AKαLβ兩邊取對(duì)數(shù)得到:lnY=lnA+αlnK+βlnL，投入要素K和L之間常常相關(guān)程度很高，因此在闡述估計(jì)時(shí)會(huì)出現(xiàn)多重共線性關(guān)系，為此利用α+β=1，將對(duì)數(shù)方程編寫為 ln Y/L=ln A+αlnK/L。運(yùn)用Eview軟件計(jì)算經(jīng)濟(jì)帶即6個(gè)城市的資本投入彈性α和勞動(dòng)力投入彈性β如表2所示。

表1 2004～2012年經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)總產(chǎn)值、固定資產(chǎn)投資和就業(yè)人員數(shù)據(jù)

表2 經(jīng)濟(jì)帶生產(chǎn)函數(shù)的回歸分析

從表2可以看出，各回歸模型的R2均大于0.7，說明解釋變量(資本投入和勞動(dòng)力投入)解釋了被解釋變量(工業(yè)增長(zhǎng))的絕大部分，各模型中α的t統(tǒng)計(jì)量也均滿足了顯著性水平。另外，可以看出整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶的資本投入彈性為0.42，勞動(dòng)力投入彈性為0.58，其中大連、盤錦和葫蘆島三個(gè)城市的勞動(dòng)投入資本投入彈性與勞動(dòng)力投入彈性的相對(duì)比值要小于經(jīng)濟(jì)帶的平均值，丹東、營(yíng)口和錦州資本投入彈性與勞動(dòng)力投入彈性的比值要大于經(jīng)濟(jì)帶的平均值，說明相對(duì)來說大連、盤錦和葫蘆島的勞動(dòng)投入彈性更大一些，丹東、營(yíng)口和錦州的資本投入彈性更大些。

四、經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)創(chuàng)新能力對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)貢獻(xiàn)率的測(cè)度及相關(guān)分析

根據(jù)公式(4)的關(guān)系:

γ=ΔlnY－α·ΔlnK－β·ΔlnL，計(jì)算得到經(jīng)濟(jì)帶及6個(gè)城市的工業(yè)產(chǎn)值、資本、勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新增長(zhǎng)率，如表3所示。

從表3可以看出，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶整體來說每年的工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)率均為正值，除了2005年和2009年的增長(zhǎng)率低于10%以外，其余年份都保持了較高的增長(zhǎng)率;對(duì)于6個(gè)城市來說，也都是在2005年和2009年的增長(zhǎng)率較低(盤錦和葫蘆島出現(xiàn)了負(fù)值)，其余年份也比較高。

表3 2005～2012年經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)總產(chǎn)值、資本、勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新增長(zhǎng)率

另外，無論是整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶還是各個(gè)城市，導(dǎo)致工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)的三個(gè)要素中，固定資產(chǎn)投資增長(zhǎng)率均要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于另外兩個(gè)要素，同時(shí)科技創(chuàng)新的增長(zhǎng)率較低并不穩(wěn)定(多個(gè)年份出現(xiàn)負(fù)值)。說明整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶近年來的工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)主要還是投資拉動(dòng)，科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)尚不明顯(從圖1也可以看出)。

科技創(chuàng)新、資金和勞動(dòng)力分別對(duì)工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)速度的貢獻(xiàn)率可以用如下三個(gè)公式表示:

經(jīng)過計(jì)算得到經(jīng)濟(jì)帶及6個(gè)城市2004～2014年工業(yè)產(chǎn)值中，科技創(chuàng)新、資產(chǎn)投資和勞動(dòng)力的貢獻(xiàn)率如表4所示。

圖1 經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)產(chǎn)值及各要素的增長(zhǎng)率

表4 2005～2012年經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)經(jīng)濟(jì)中資本、勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)率

從表4也可看出，除了個(gè)別年份外，無論整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶還是每個(gè)城市投資的貢獻(xiàn)率均為最大，科技創(chuàng)新的貢獻(xiàn)率均較小，并在很多年份出現(xiàn)負(fù)值，說明科技創(chuàng)新尚不是經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)產(chǎn)值增加的持續(xù)動(dòng)力，甚至在很多時(shí)候因?yàn)閯?chuàng)新能力不足阻礙了經(jīng)濟(jì)帶工業(yè)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，這一點(diǎn)從圖2也可以看出。

在表4的基礎(chǔ)上，求出經(jīng)濟(jì)帶6個(gè)城市科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)率的空間相關(guān)性如表5所示。從表5可以看出:在科技創(chuàng)新方面，丹東市與大連、營(yíng)口、錦州市呈現(xiàn)較強(qiáng)的正相關(guān)性，與盤錦的正相關(guān)關(guān)系不明顯，與葫蘆島呈負(fù)相關(guān)關(guān)系;大連市與丹東、錦州呈現(xiàn)較為顯著的正相關(guān)性，與其他3個(gè)城市的正相關(guān)性不明顯，特別是與葫蘆島市出現(xiàn)負(fù)相關(guān)關(guān)系;營(yíng)口與丹東的正相關(guān)關(guān)系顯著，與其他4個(gè)城市的相關(guān)性均不顯著;盤錦與其余5個(gè)城市的相關(guān)性均不明顯;錦州與丹東和大連的正相關(guān)關(guān)系顯著，與營(yíng)口和盤錦的相關(guān)關(guān)系不顯著，與葫蘆島市呈負(fù)相關(guān)關(guān)系;葫蘆島市與丹東、大連和錦州均呈負(fù)相關(guān)關(guān)系，與營(yíng)口和盤錦的相關(guān)關(guān)系不顯著。

五、研究結(jié)論

由表3、表4以及圖1、圖2可以看出，近年來勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)產(chǎn)值的彈性和貢獻(xiàn)率均比較低且變化不大，勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到瓶頸，如果不能大幅度增高勞動(dòng)者素質(zhì)，勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)不會(huì)有很大的提高。

除了營(yíng)口市外，資本投入的彈性均不如勞動(dòng)力的彈性大，但資本投入對(duì)工業(yè)產(chǎn)值的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)遠(yuǎn)高于勞動(dòng)力和科技創(chuàng)新，說明整個(gè)經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)產(chǎn)值增長(zhǎng)主要還是依靠投資拉動(dòng)，這說明經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)資金依賴性較強(qiáng)，一旦出現(xiàn)資金“斷檔”，整個(gè)行業(yè)就會(huì)喪失前進(jìn)動(dòng)力。

科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率較低，并且尚不穩(wěn)定，在很多年份科技創(chuàng)新能力不足嚴(yán)重阻礙了工業(yè)產(chǎn)值的增長(zhǎng)，因此需要大力提升科技投入，增強(qiáng)產(chǎn)業(yè)的科技含量和創(chuàng)新能力。

從勞動(dòng)力貢獻(xiàn)率水平基本保持不變，以及圖2中資本貢獻(xiàn)率增加對(duì)應(yīng)科技創(chuàng)新貢獻(xiàn)的減少可以看出，資本和科技創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率存在著此消彼長(zhǎng)的關(guān)系。雖然資本對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的拉動(dòng)作用大于科技創(chuàng)新，但是不能夠忽視科技創(chuàng)新在工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中日顯重要，有替代資本成為最強(qiáng)貢獻(xiàn)因素的勢(shì)頭。

圖2 經(jīng)濟(jì)帶科技創(chuàng)新、資產(chǎn)投資和勞動(dòng)力對(duì)工業(yè)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率

表5 經(jīng)濟(jì)帶6個(gè)城市科技對(duì)經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)率的空間相關(guān)性

另外，雖然沿海經(jīng)濟(jì)帶作為一個(gè)整體開發(fā)區(qū)，無論經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)還是科技創(chuàng)新均應(yīng)該具有協(xié)同能力，但本文的統(tǒng)計(jì)顯示在科技創(chuàng)新方面6個(gè)城市之間并不是均具有正相關(guān)性，甚至出現(xiàn)了個(gè)別城市與其他城市之間的負(fù)相關(guān)性，這說明沿海經(jīng)濟(jì)帶城市之間的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)尚未形成。

綜上而論，遼寧沿海經(jīng)濟(jì)帶的工業(yè)單純依靠資本并不能取得長(zhǎng)足的發(fā)展，因此應(yīng)該通過提高創(chuàng)新能力尤其是原始創(chuàng)新能力，不斷提高原始創(chuàng)新能力對(duì)工業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率，同時(shí)強(qiáng)調(diào)6個(gè)城市之間的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)和協(xié)同創(chuàng)新能力的提升。①方遠(yuǎn)平、謝蔓:《創(chuàng)新要素的空間分布及其對(duì)區(qū)域創(chuàng)新產(chǎn)出的影響——基于中國(guó)省域的ESDA-GWR分析》，載于《經(jīng)濟(jì)地理》2012年第9期，第8～14頁(yè)。