熊鳳琴

（廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 廈門(mén) 361005）

一、問(wèn)題的提出與文獻(xiàn)綜述

目前，中國(guó)是世界第二大制造國(guó)，在相當(dāng)一段時(shí)間內(nèi)制造業(yè)依然是中國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?。但是中?guó)的制造業(yè)一直是以資源能源和廉價(jià)勞動(dòng)力為代價(jià)的粗放型發(fā)展模式。隨著“劉易斯轉(zhuǎn)折點(diǎn)”的到來(lái)以及“人口紅利”的消失，我國(guó)通過(guò)勞動(dòng)力在部門(mén)間的轉(zhuǎn)移所獲得的資源重新配置效應(yīng)，以及勞動(dòng)力無(wú)限供給所贏得的穩(wěn)定的資本報(bào)酬效應(yīng)，都將逐漸消失。這時(shí)，如果繼續(xù)依靠資本和勞動(dòng)要素投入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，則會(huì)遇到資本報(bào)酬遞減的困擾，從而使經(jīng)濟(jì)減速乃至停滯,并最終落入“中等收入陷阱”。因此，為避免經(jīng)濟(jì)陷入“中等收入陷阱”，中國(guó)制造業(yè)的發(fā)展必須轉(zhuǎn)移到依靠全要素生產(chǎn)率、特別是與技術(shù)進(jìn)步有關(guān)的生產(chǎn)率基礎(chǔ)上。而制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的提高又必須依賴(lài)更多的生產(chǎn)者服務(wù)投入，因?yàn)樯a(chǎn)者服務(wù)在為保持工業(yè)生產(chǎn)過(guò)程的連續(xù)性、促進(jìn)工業(yè)技術(shù)進(jìn)步、產(chǎn)業(yè)升級(jí)和提高生產(chǎn)效率中發(fā)揮了重要作用。當(dāng)前中國(guó)的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)發(fā)展相當(dāng)滯后，而生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易（由于生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易主要采取商業(yè)存在和跨境交付兩種方式進(jìn)行，生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口不僅指跨境交付形式的進(jìn)口還包括生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)FDI）則可以給進(jìn)口國(guó)帶來(lái)更多的技術(shù)，從而促進(jìn)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。因此，研究生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響有著重要的理論與現(xiàn)實(shí)意義。

有關(guān)貿(mào)易和增長(zhǎng)的相關(guān)文獻(xiàn)認(rèn)為，貿(mào)易自由化通過(guò)促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步使各國(guó)生產(chǎn)率水平相互連接起來(lái)，從而使發(fā)展中國(guó)家通過(guò)貿(mào)易特別是進(jìn)口貿(mào)易而獲得與發(fā)達(dá)國(guó)家相同的全要素生產(chǎn)率。生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易通過(guò)技術(shù)溢出從而提高進(jìn)口國(guó)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的問(wèn)題也引起了很多國(guó)外學(xué)者的關(guān)注。Markusen（1989，1990）；Francois（1990a，1990b）；Markusen和Venables（1998）；Markusen，Rutherford和Tarr（2005）等人從理論上闡明了生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口由于給當(dāng)?shù)仄髽I(yè)帶來(lái)了體現(xiàn)新技術(shù)的新服務(wù)品種因而能提高使用服務(wù)的制造業(yè)、農(nóng)業(yè)以及服務(wù)企業(yè)自身的全要素生產(chǎn)率（TFP）。國(guó)外另一些學(xué)者則從實(shí)證角度考察了生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。這些實(shí)證研究大致可以分為兩類(lèi)：第一類(lèi)是基于企業(yè)層面的研究，一些研究利用企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)與進(jìn)口的服務(wù)之間的聯(lián)系。例如，F(xiàn)ink，Mattoo和Neagu（2005）發(fā)現(xiàn)生產(chǎn)者服務(wù)部門(mén)的開(kāi)放能提高制造企業(yè)的效率并增強(qiáng)出口競(jìng)爭(zhēng)力；Arnold，Javorcik和Mattoo（2007a）運(yùn)用捷克1998—2003年間企業(yè)層面的數(shù)據(jù)，考察了服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放對(duì)以服務(wù)作為中間投入的制造業(yè)企業(yè)生產(chǎn)效率的影響，其結(jié)果表明：服務(wù)業(yè)FDI與國(guó)內(nèi)制造業(yè)經(jīng)濟(jì)績(jī)效正相關(guān)，并由此得出服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放是影響下游制造業(yè)部門(mén)TFP的重要因素的結(jié)論。Arnold，Javorcik和Mattoo（2011）又運(yùn)用面板數(shù)據(jù)方法利用捷克1998—2003年10 000個(gè)制造企業(yè)的數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)服務(wù)部門(mén)的自由化與制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率正相關(guān)；Fernandes和Paunov（2008）利用智利1992—2004年間的數(shù)據(jù)考察了服務(wù)業(yè)FDI對(duì)制造企業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的影響。通過(guò)一個(gè)擴(kuò)展的生產(chǎn)函數(shù)（通過(guò)引入FDI在服務(wù)業(yè)中的權(quán)重，將企業(yè)產(chǎn)出的增長(zhǎng)視為投入增長(zhǎng)和FDI在服務(wù)業(yè)中的權(quán)重的函數(shù)）建立計(jì)量模型，經(jīng)檢驗(yàn)發(fā)現(xiàn)，從服務(wù)業(yè)FDI獲得的前向聯(lián)系占了樣本期間智利制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的5%，由此得出結(jié)論，服務(wù)業(yè)FDI對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)率增長(zhǎng)有顯著影響。第二類(lèi)是基于部門(mén)層面的研究，一些研究發(fā)現(xiàn)服務(wù)業(yè)的開(kāi)放能導(dǎo)致部門(mén)更快的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。例如，Robinson、wang和Martin（2002）利用一個(gè)10個(gè)地區(qū)、11個(gè)部門(mén)的CGE模型考察了體現(xiàn)新信息和高級(jí)技術(shù)的服務(wù)進(jìn)口對(duì)世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的影響。他們將一個(gè)體現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移與TFP相聯(lián)系的公式引入模型，經(jīng)過(guò)實(shí)證研究發(fā)現(xiàn)，服務(wù)部門(mén)貿(mào)易自由化不僅直接影響了世界服務(wù)的生產(chǎn)和出口，而且對(duì)世界經(jīng)濟(jì)的其他部門(mén)產(chǎn)生重要影響，對(duì)其他部門(mén)的影響的主要渠道是：產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出關(guān)系以及發(fā)展中國(guó)家從發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)口體現(xiàn)新信息和高級(jí)技術(shù)的服務(wù)而導(dǎo)致TFP增長(zhǎng)。Kim和Kim（2003）研究了韓國(guó)服務(wù)貿(mào)易自由化與全要素生產(chǎn)率（TFP）增長(zhǎng)率的關(guān)系，發(fā)現(xiàn)20世紀(jì)90年代較早開(kāi)放的分銷(xiāo)服務(wù)部門(mén)的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)相對(duì)較快，同時(shí)基于投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)研究表明，中間服務(wù)投入越多的制造業(yè)部門(mén)能獲得較高的全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率。

而國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易與制造業(yè)關(guān)系的研究主要體現(xiàn)在生產(chǎn)性服務(wù)貿(mào)易進(jìn)口對(duì)我國(guó)制造業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的影響，如任會(huì)利、劉輝煌（2010），尚濤、陶蘊(yùn)芳（2009），魏作磊、佘穎（2013），或研究生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)生產(chǎn)效率的影響，如蒙英華（2010），樊秀峰、韓亞峰（2012）。由于提高制造業(yè)全要素生產(chǎn)率才是提高勞動(dòng)生產(chǎn)率進(jìn)而提高制造業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的的根本途徑，并且根據(jù)世界銀行經(jīng)濟(jì)學(xué)家的估算，中國(guó)全要素生產(chǎn)率對(duì)提高勞動(dòng)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)率，從1978—1994年間的46.9%，大幅度降低到2005—2009年間的31.8%，并預(yù)計(jì)進(jìn)一步降低為2010—2015年間的28.0%，因此，筆者認(rèn)為研究生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響顯得更為重要和迫切。本文從理論與實(shí)證兩方面對(duì)生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響進(jìn)行分析，為我國(guó)進(jìn)一步開(kāi)放生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)提供理論與實(shí)證依據(jù)。

二、生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易的全要素生產(chǎn)率提高效應(yīng)——理論分析

生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)全要素生產(chǎn)率提高的渠道主要有：

1.進(jìn)口的市場(chǎng)規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)。一些生產(chǎn)者服務(wù)如計(jì)算機(jī)與信息技術(shù)服務(wù)等本身具有規(guī)模經(jīng)濟(jì)特點(diǎn)，實(shí)行生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)于這些生產(chǎn)者服務(wù)輸出國(guó)來(lái)說(shuō)，意味著市場(chǎng)范圍擴(kuò)大，由此產(chǎn)生規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，因而提高了出口國(guó)這些生產(chǎn)者服務(wù)投資的收益，并激勵(lì)了對(duì)這些生產(chǎn)者服務(wù)的進(jìn)一步的研發(fā)投資，有利于形成進(jìn)口與激勵(lì)研發(fā)投資之間的良性循環(huán)，促進(jìn)全要素生產(chǎn)率的進(jìn)一步提高。

2.進(jìn)口引起創(chuàng)新效應(yīng)。一方面，服務(wù)業(yè)FDI和服務(wù)進(jìn)口由于引進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，因而刺激國(guó)內(nèi)企業(yè)進(jìn)行服務(wù)產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)過(guò)程創(chuàng)新；另一方面，通過(guò)將生產(chǎn)者服務(wù)外包給國(guó)外先進(jìn)的服務(wù)企業(yè)，有利于制造企業(yè)對(duì)企業(yè)資源進(jìn)行優(yōu)化配置，在生產(chǎn)環(huán)節(jié)方面進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和組織創(chuàng)新。

3.專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)提高效應(yīng)。不管制造企業(yè)是通過(guò)生產(chǎn)者服務(wù)離岸外包方式進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)還是將生產(chǎn)者服務(wù)外包給國(guó)內(nèi)的外國(guó)服務(wù)企業(yè)，都是通過(guò)發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)提高專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，即企業(yè)將低效率的生產(chǎn)者服務(wù)環(huán)節(jié)外包出去，而將資源用于企業(yè)制造環(huán)節(jié)的核心業(yè)務(wù)，這促進(jìn)企業(yè)專(zhuān)業(yè)化生產(chǎn)，從而提高制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率。并且由于生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口提高了進(jìn)口國(guó)專(zhuān)業(yè)化水平，有利于企業(yè)發(fā)揮規(guī)模經(jīng)濟(jì)效應(yīng)，從而促進(jìn)制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率提高。

4.中間服務(wù)投入種類(lèi)增加效應(yīng)。首先，生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口帶來(lái)更多的中間服務(wù)投入品，這使得要素專(zhuān)業(yè)化程度加深，全要素生產(chǎn)率由此獲得提升。其次，服務(wù)業(yè)FDI的進(jìn)入使中間服務(wù)投入增多會(huì)對(duì)最終產(chǎn)品生產(chǎn)部門(mén)產(chǎn)生一種外部性。由于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)與國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)之間具有差異性，服務(wù)的替代彈性大于1，最終品部門(mén)購(gòu)買(mǎi)外國(guó)或本國(guó)服務(wù)的成本隨服務(wù)種類(lèi)的增加而下降，因而進(jìn)口的中間服務(wù)的增加將導(dǎo)致下游產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，當(dāng)然這種影響取決于下游企業(yè)對(duì)生產(chǎn)者服務(wù)的使用密集度。

5.技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的渠道在商品貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易中是相同的。在GATS中，服務(wù)貿(mào)易被分解為跨境交付、境外消費(fèi)、商業(yè)存在和自然人流動(dòng)四種模式。由于模式1和模式3是生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易的主要方式，因而也是產(chǎn)生技術(shù)擴(kuò)散的主要途徑。具體來(lái)說(shuō)，通過(guò)生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易獲得技術(shù)擴(kuò)散的途徑主要有以下幾種：

1.通過(guò)技術(shù)貿(mào)易獲得技術(shù)轉(zhuǎn)移。國(guó)際技術(shù)貿(mào)易通過(guò)許可證貿(mào)易（包括專(zhuān)利、商標(biāo)和專(zhuān)有技術(shù)等）、技術(shù)咨詢(xún)服務(wù)和專(zhuān)業(yè)知識(shí)服務(wù)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)轉(zhuǎn)讓等方式在企業(yè)間進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)移，從而產(chǎn)生技術(shù)的外溢。服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放為企業(yè)從國(guó)外獲得相應(yīng)技術(shù)提供了更多機(jī)會(huì)。

2.示范效應(yīng)。示范效應(yīng)是指當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在與國(guó)外企業(yè)交往中改進(jìn)了生產(chǎn)方法、改善了企業(yè)管理或?qū)W習(xí)國(guó)外企業(yè)開(kāi)始一項(xiàng)新的活動(dòng)。由于示范效應(yīng)涉及到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)新技術(shù)的吸收與改進(jìn)，因此，示范效應(yīng)不是簡(jiǎn)單的技術(shù)模仿與復(fù)制。服務(wù)市場(chǎng)開(kāi)放增強(qiáng)了示范效應(yīng)。由于國(guó)外企業(yè)憑借先進(jìn)技術(shù)在當(dāng)?shù)孬@得豐厚利潤(rùn)，獲取高額利潤(rùn)的動(dòng)機(jī)促使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)觀察、模仿和學(xué)習(xí)國(guó)外企業(yè)的先進(jìn)技術(shù)，并在邊干邊學(xué)中進(jìn)行經(jīng)驗(yàn)總結(jié)和適應(yīng)性改進(jìn)，從而提高了國(guó)內(nèi)企業(yè)的技術(shù)水平，例如，國(guó)際零售業(yè)連鎖經(jīng)營(yíng)方式已被世界各國(guó)眾多的廠商模仿，不僅在模仿中溢出了組織技術(shù)、管理技能、營(yíng)銷(xiāo)手段，也改變了企業(yè)的經(jīng)營(yíng)理念，加強(qiáng)了企業(yè)的文化建設(shè)，最終導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)經(jīng)營(yíng)模式的創(chuàng)新。

3.使用更好的國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入。使用更好的國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入會(huì)帶來(lái)直接的技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)。美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金會(huì)認(rèn)為“技術(shù)創(chuàng)新是將新的或改進(jìn)的產(chǎn)品、過(guò)程或服務(wù)引入市場(chǎng)”（傅家驥，1998）。由于生產(chǎn)者服務(wù)具有知識(shí)性與創(chuàng)新性特點(diǎn)，使用更好的國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)作為中間投入，本身就屬于技術(shù)進(jìn)步的一種方式，對(duì)提高進(jìn)口國(guó)企業(yè)生產(chǎn)率產(chǎn)生直接影響。例如，通信服務(wù)就使服務(wù)使用企業(yè)提高了技術(shù)水平。

4.人員流動(dòng)。在國(guó)際服務(wù)貿(mào)易中，技術(shù)可以通過(guò)不同國(guó)家和不同企業(yè)間人員流動(dòng)得到擴(kuò)散。這主要包括兩種情況：一種是國(guó)內(nèi)企業(yè)與國(guó)外企業(yè)之間的勞動(dòng)力的就業(yè)轉(zhuǎn)換。由于當(dāng)?shù)貏趧?dòng)力在跨國(guó)公司在當(dāng)?shù)氐姆种C(jī)構(gòu)就業(yè)，并通過(guò)相關(guān)培訓(xùn)獲得一定的知識(shí)和技能，當(dāng)他離開(kāi)跨國(guó)公司分支機(jī)構(gòu)并在當(dāng)?shù)仄髽I(yè)就業(yè)時(shí)，則將相關(guān)的知識(shí)和技能帶到當(dāng)?shù)仄髽I(yè)。盡管這種技術(shù)擴(kuò)散很難測(cè)量，但它的作用也相當(dāng)重要。另一種是服務(wù)提供人員的國(guó)際流動(dòng)。發(fā)達(dá)國(guó)家的服務(wù)提供人員到發(fā)展中國(guó)家為當(dāng)?shù)仄髽I(yè)提供某種專(zhuān)業(yè)服務(wù)如工程咨詢(xún)、設(shè)計(jì)、管理等，則將技術(shù)轉(zhuǎn)移到了發(fā)展中國(guó)家。

5.產(chǎn)生前向、后向聯(lián)系效應(yīng)。前向聯(lián)系和后向聯(lián)系是指跨國(guó)公司在同一條產(chǎn)業(yè)鏈上與當(dāng)?shù)毓?yīng)商和客戶(hù)產(chǎn)生的兩種聯(lián)系方式，與當(dāng)?shù)毓?yīng)商的聯(lián)系即后向聯(lián)系，與下游客戶(hù)的聯(lián)系即前向聯(lián)系。在后向聯(lián)系中，MNE子公司出于成本、時(shí)間上考慮，通過(guò)技術(shù)幫助、管理培訓(xùn)、質(zhì)量控制和標(biāo)準(zhǔn)化等將技術(shù)轉(zhuǎn)移給當(dāng)?shù)毓?yīng)商，所以又稱(chēng)上游垂直技術(shù)轉(zhuǎn)讓。通過(guò)前向聯(lián)系，跨國(guó)公司也可以將技術(shù)、知識(shí)轉(zhuǎn)讓給當(dāng)?shù)乜蛻?hù)，所以前向聯(lián)系又稱(chēng)下游垂直技術(shù)轉(zhuǎn)讓。由于多數(shù)服務(wù)活動(dòng)的生產(chǎn)和消費(fèi)過(guò)程不可分離，其業(yè)務(wù)要通過(guò)對(duì)客戶(hù)的服務(wù)過(guò)程來(lái)實(shí)現(xiàn)，所以與制造業(yè)FDI比較，服務(wù)業(yè)FDI產(chǎn)生的前向聯(lián)系效應(yīng)更為重要。

三、生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易的全要素生產(chǎn)率提高效應(yīng)——模型分析

從上文分析可知，生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易主要是通過(guò)給進(jìn)口國(guó)帶來(lái)種類(lèi)更多、質(zhì)量更優(yōu)的生產(chǎn)者服務(wù)作為企業(yè)中間投入，從而提高進(jìn)口國(guó)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。接下來(lái)本文將借鑒Halpern，Koren和Szeidl（2009）關(guān)于進(jìn)口要素投入與企業(yè)全要素生產(chǎn)率之間關(guān)系的模型來(lái)說(shuō)明生產(chǎn)者服務(wù)貿(mào)易自由化對(duì)進(jìn)口國(guó)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。

假定企業(yè)用資本、勞動(dòng)、生產(chǎn)者服務(wù)來(lái)生產(chǎn)產(chǎn)品?？偖a(chǎn)出由以下生產(chǎn)函數(shù)來(lái)決定：

這里K代表資本投入，L代表勞動(dòng)投入，Xi代表生產(chǎn)者服務(wù)i的數(shù)量，Ω代表?？怂怪行訲FP。這里是γi生產(chǎn)過(guò)程中第i種生產(chǎn)者服務(wù)的比重。生產(chǎn)過(guò)程中所有生產(chǎn)者服務(wù)的比重為γ=Σiγi。假定假定生產(chǎn)者服務(wù)由國(guó)內(nèi)和國(guó)外企業(yè)共同提供。則：

這里XiF和XiH分別是國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)投入的數(shù)量和國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)投入的數(shù)量，θ是替代彈性。Bi>0意味著國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)的質(zhì)量?jī)?yōu)于國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)的質(zhì)量。θ越大，國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)與國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)替代性越大，同時(shí)θ也表示國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)之間的相互替代，θ越大，國(guó)外生產(chǎn)者服務(wù)之間替代性也越大。從直觀上來(lái)說(shuō)，企業(yè)全要素生產(chǎn)率越高，其要素邊際成本越低。鑒于要考慮外國(guó)生產(chǎn)者服務(wù)要素的貢獻(xiàn)，這會(huì)給全要素生產(chǎn)率的核算帶來(lái)困難，因此，這里用企業(yè)邊際成本來(lái)衡量企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

忽略常數(shù)項(xiàng)，企業(yè)邊際成本函數(shù)為：

這里，R是資本價(jià)格，W是工資率，Pi是企業(yè)從市場(chǎng)進(jìn)口的使Xi達(dá)到成本最小化的價(jià)格。假定通過(guò)改變份額使國(guó)內(nèi)使用的所有生產(chǎn)者服務(wù)的價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)化為1，如果企業(yè)只使用國(guó)內(nèi)生產(chǎn)者服務(wù)投入，則Pi=1，如果企業(yè)同時(shí)進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)，則由于兩種生產(chǎn)者服務(wù)聯(lián)合使用使生產(chǎn)者服務(wù)使用成本降低，Pi<1，即：

用ai表示由于進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)的使用而使總個(gè)生產(chǎn)者服務(wù)使用成本下降的百分比：

上式中，進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)百分比增加，將增加質(zhì)量?jī)?yōu)勢(shì)Bi，并減少替代性θ，因此，進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)增加將減少產(chǎn)品成本。用Xi代表一種指標(biāo)變量，若進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)，則，Xi=1，如不進(jìn)口則Xi=0。那么，公式（3.3.3）的對(duì)數(shù)形式為：

該方程表示，當(dāng)要素價(jià)格固定時(shí)，對(duì)數(shù)形式的邊際成本由下式?jīng)Q定：

上式即可代表TFP的數(shù)量，全要素生產(chǎn)率的其他剩余為ω，由于進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)引起的全要素生產(chǎn)率提高的收益為，這可看出，進(jìn)口的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)者服務(wù)的種類(lèi)增加與由進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)所引起的成本下降成比例變化，從而使企業(yè)獲得生產(chǎn)率收益，由此推出結(jié)論：進(jìn)口的優(yōu)質(zhì)生產(chǎn)者服務(wù)的種類(lèi)增加導(dǎo)致企業(yè)全要素生產(chǎn)率上升。

四、生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率影響的實(shí)證分析

（一）模型設(shè)定與變量說(shuō)明

1.模型設(shè)定與變量選擇

本文選擇大中型工業(yè)企業(yè)來(lái)分析生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響?？紤]到不同的生產(chǎn)者服務(wù)對(duì)于工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)有不同的作用，本文先檢驗(yàn)生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)我國(guó)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響，再檢驗(yàn)不同生產(chǎn)者服務(wù)的進(jìn)口對(duì)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。由于我國(guó)服務(wù)進(jìn)口中運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口值較大，而其余項(xiàng)進(jìn)口值較小，并且運(yùn)輸服務(wù)是屬于傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)，而其他生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)屬于新興的知識(shí)密集型生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)，因此，本文將生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口分為兩類(lèi)，分別考察這兩類(lèi)服務(wù)對(duì)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。因數(shù)據(jù)可得性，選擇1998—2008年間數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，并選擇跨境交付形式的生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)進(jìn)行分析。在控制變量的選擇上，主要考慮工業(yè)行業(yè)的進(jìn)出口貿(mào)易對(duì)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。如前文所述，進(jìn)口貿(mào)易通過(guò)進(jìn)口數(shù)量效應(yīng)、進(jìn)口種類(lèi)效應(yīng)、進(jìn)口競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)促進(jìn)了企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。而大量的理論和經(jīng)驗(yàn)研究表明，出口貿(mào)易所帶來(lái)的規(guī)模效應(yīng)、外溢效應(yīng)和學(xué)習(xí)效應(yīng)對(duì)于提升全要素生產(chǎn)率也產(chǎn)生了積極作用。除了進(jìn)出口貿(mào)易外，企業(yè)R&D也是影響企業(yè)全要素生產(chǎn)率的重要因素，但我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度對(duì)其全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率的影響不顯著。原因是我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步活動(dòng)確實(shí)存在研發(fā)資金的投入方向與管理使用不當(dāng)?shù)膯?wèn)題。因而在此不考慮企業(yè)R&D投入對(duì)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響。為消除異方差，對(duì)變量進(jìn)行對(duì)數(shù)處理，設(shè)立如下對(duì)數(shù)計(jì)量模型：

這里用A表示工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，sfim表示生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口，trasim、xxfwim分別表示運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口和其余新興的生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口，imp表示工業(yè)品進(jìn)口，exp表示工業(yè)品出口。

2.變量的測(cè)算方法以及數(shù)據(jù)來(lái)源

（1）全要素生產(chǎn)率的測(cè)算。關(guān)于全要素生產(chǎn)率度量目前主要有兩類(lèi)方法：第一類(lèi)是基于生產(chǎn)函數(shù)的索洛余值法。第二類(lèi)是比如前沿生產(chǎn)函數(shù)法、數(shù)據(jù)包絡(luò)分析和Malmquist指數(shù)方法。這類(lèi)方法一般將全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)率分解為技術(shù)進(jìn)步率、技術(shù)效率和資源配置效率等?；诒疚睦碚摲治隹蚣?，并且本文不需要對(duì)制造業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行分解，故采用索洛余值法來(lái)測(cè)算工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率。

設(shè)生產(chǎn)函數(shù)為C-D生產(chǎn)函數(shù)：

其中Yt為產(chǎn)出，A表示全要素生產(chǎn)率，Kt為資本投入，Lt為勞動(dòng)投入，α、β分別為產(chǎn)出對(duì)資本的彈性和產(chǎn)出對(duì)勞動(dòng)的彈性。本文采用藏新（2012）的做法，根據(jù)世界銀行的估計(jì)結(jié)果對(duì)α、β分別取0.6和0.4。對(duì)方程（12）兩邊同時(shí)取自然對(duì)數(shù)則有：

（2）數(shù)據(jù)說(shuō)明及來(lái)源。Yt為大中型工業(yè)企業(yè)增加值，Kt為大中型工業(yè)企業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，Lt為大中型企業(yè)全部從業(yè)人員年平均人數(shù)，所有數(shù)據(jù)均來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》和《中國(guó)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)年鑒》，其中2004年和2008年增加值缺失，本文根據(jù)2003年和2007年增加值以及2004年和2008年工業(yè)總產(chǎn)值較上年增長(zhǎng)率的基礎(chǔ)上計(jì)算得出，以近似代替。工業(yè)制成品進(jìn)口數(shù)據(jù)和出口數(shù)據(jù)來(lái)自《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》，并按當(dāng)年匯率換算成人民幣。生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口數(shù)據(jù)來(lái)自中國(guó)服務(wù)貿(mào)易指南網(wǎng)，同樣按當(dāng)年匯率換算成人民幣。

（二）變量的平穩(wěn)性檢驗(yàn)

在處理時(shí)間序列模型時(shí)，必須對(duì)時(shí)間序列進(jìn)行平穩(wěn)性檢驗(yàn)，否則很可能出現(xiàn)“偽回歸”，因此首先對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行單位根檢驗(yàn)，在此采用ADF檢驗(yàn)方法。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表1。從表1可看出，各變量及其一階差分是非平穩(wěn)數(shù)據(jù)，而二階差分是平穩(wěn)的，因此，各變量都是二階單整。

表1 變量單位根檢驗(yàn)結(jié)果

（三）回歸結(jié)果及分析

首先用Eviews6.0對(duì)公式（8）進(jìn)行回歸，結(jié)果如下：

LnAt=-5.13+0.59Lnsfimt+0.39Lnimpt-0.3Lnexpt+ut

（-24.42）（4.08）（6.61）（-2.33）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.998，F(xiàn)=2072，DW=2.05

接著用Eviews6.0對(duì)公式（9）和（10）進(jìn)行回歸，回歸結(jié)果如下：

LnAt=-3.73+0.798Lntransimt+0.0027Lnimpt-0.15Lnexpt+ut

（-7.54）（4.41）（0.024）（-1.70）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.998，F(xiàn)=2316，DW=2.23

LnAt=-5.43+0.33Lnxxfwimt+0.54Lnimpt-0.188Lnexpt+ut

（-5.43）（2.44）（6.23）（-1.13）

R2=0.998，調(diào)整后R2=0.997，F(xiàn)=1132.45，DW=1.78

為防止出現(xiàn)“偽回歸”，還必須對(duì)變量進(jìn)行協(xié)整檢驗(yàn)。在此用Engle和Granger（1987）提出的協(xié)整檢驗(yàn)方法，對(duì)回歸方程的殘差進(jìn)行單位根檢驗(yàn)。檢驗(yàn)結(jié)果見(jiàn)表2。從結(jié)果看，殘差序列是平穩(wěn)的，因此，回歸方程的設(shè)定是合理的，方程的因變量與解釋變量之間存在穩(wěn)定的均衡關(guān)系。從方程回歸結(jié)果看，方程擬合優(yōu)度較好，解釋變量與被解釋變量間線性關(guān)系明顯。生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口、工業(yè)制成品出口和進(jìn)口對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的影響都較顯著。Lnsfim、Lntransimt、Lnxxfwimt的系數(shù)均為正，說(shuō)明生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進(jìn)作用，并且生產(chǎn)者服務(wù)每進(jìn)口1%，就會(huì)促進(jìn)全要素生產(chǎn)率0.59%的增長(zhǎng)，新興的生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口每增加1%，就會(huì)帶來(lái)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率0.33%的增長(zhǎng)，運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口每增加1%，工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率將增長(zhǎng)0.798%，從這可看出，運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口比新興的生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口更能促進(jìn)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)，這說(shuō)明進(jìn)口的運(yùn)輸服務(wù)由于促進(jìn)了我國(guó)工業(yè)企業(yè)的商品國(guó)際貿(mào)易從而在促進(jìn)我國(guó)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)中發(fā)揮了重要作用。工業(yè)制成品的進(jìn)口對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的提高也發(fā)揮了重要作用。但是，回歸結(jié)果顯示工業(yè)制成品的出口對(duì)大中型工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈負(fù)影響。這是因?yàn)椋捎谥袊?guó)仍缺乏自主研發(fā)和生產(chǎn)能力，從國(guó)外進(jìn)口了大量的高端專(zhuān)業(yè)技能和技術(shù)的高技術(shù)類(lèi)產(chǎn)品和技術(shù)、規(guī)模密集型的中等技術(shù)類(lèi)產(chǎn)品；而在出口方面，中國(guó)的貿(mào)易結(jié)構(gòu)中仍以低附加值的產(chǎn)品為主，即使是高技術(shù)產(chǎn)品的出口比重不斷提高，中國(guó)更多地也是從事低附加值環(huán)節(jié)。中國(guó)技術(shù)密集型產(chǎn)品在國(guó)際市場(chǎng)上仍一直處于比較劣勢(shì)的地位，盡管比較優(yōu)勢(shì)指數(shù)一直上升（齊俊妍，2008）。

表2 回歸殘差單位根檢驗(yàn)結(jié)果

五、結(jié)論與政策建議

本文分析了生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易促進(jìn)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的渠道，并利用理論模型進(jìn)一步論證了生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易有利于促進(jìn)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。在此基礎(chǔ)上，本文運(yùn)用1998—2008年數(shù)據(jù)通過(guò)實(shí)證檢驗(yàn)證實(shí)了我國(guó)生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率產(chǎn)生了促進(jìn)作用，還發(fā)現(xiàn)運(yùn)輸服務(wù)進(jìn)口比新興的生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口更能促進(jìn)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)。

基于以上結(jié)論，本文認(rèn)為為進(jìn)一步發(fā)揮生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易對(duì)我國(guó)制造企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的作用，應(yīng)做到以下幾點(diǎn)：

1.進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)者服務(wù)進(jìn)口貿(mào)易。首先，鼓勵(lì)企業(yè)積極通過(guò)服務(wù)外包方式進(jìn)口生產(chǎn)者服務(wù)，通過(guò)融入全球價(jià)值鏈進(jìn)一步增強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。其次，進(jìn)一步加大生產(chǎn)者服務(wù)行業(yè)的引資力度。應(yīng)進(jìn)一步減少各種投資限制，合理引導(dǎo)外資進(jìn)入研發(fā)、信息、金融、物流及供應(yīng)鏈、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)與專(zhuān)業(yè)服務(wù)等我國(guó)目前還處于明顯劣勢(shì)的生產(chǎn)者服務(wù)行業(yè)。再次，積極加大知識(shí)技術(shù)密集型的新興生產(chǎn)者服務(wù)的進(jìn)口力度，著重引進(jìn)境外先進(jìn)的經(jīng)營(yíng)方式、先進(jìn)適用技術(shù)、管理理念和經(jīng)驗(yàn)以及新的服務(wù)種類(lèi)。最后，由于我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的競(jìng)爭(zhēng)力較弱，我國(guó)運(yùn)輸服務(wù)貿(mào)易的逆差逐年增加，但在這種情況下也應(yīng)增加國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)的進(jìn)口，以適應(yīng)我國(guó)國(guó)際商品出口貿(mào)易規(guī)模不斷增長(zhǎng)所帶來(lái)的對(duì)國(guó)際運(yùn)輸服務(wù)的需求。

2.提高人力資本的質(zhì)量。人力資本是吸收能力的核心因素。東道國(guó)獲得技術(shù)溢出效應(yīng)的必要條件之一就是東道國(guó)擁有經(jīng)過(guò)良好訓(xùn)練的人力資本。同時(shí)人力資本是影響承接生產(chǎn)者服務(wù)離岸服務(wù)外包的規(guī)模和質(zhì)量的決定因素。離岸服務(wù)外包具有高技術(shù)含量和創(chuàng)造性的特點(diǎn)，對(duì)從事服務(wù)外包人員的“國(guó)際化”要求越來(lái)越高。人力資本水平相對(duì)高的東道國(guó)較容易吸引大量的技術(shù)密集型的跨國(guó)公司投資。因此，為了能承接更多的生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)轉(zhuǎn)移以及促進(jìn)我國(guó)技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)，我國(guó)應(yīng)加大教育投入，提高教育質(zhì)量，改善人才培養(yǎng)方案，培養(yǎng)出適合承接生產(chǎn)者服務(wù)外包的復(fù)合型高端人才和技術(shù)適用性人才。

3.提高生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度。中國(guó)多數(shù)制造業(yè)企業(yè)仍以自我服務(wù)為主，對(duì)服務(wù)外包的優(yōu)勢(shì)和益處認(rèn)識(shí)不足，以致造成制造業(yè)中的生產(chǎn)者服務(wù)投入率偏低、生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)與制造業(yè)之間的產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度低的現(xiàn)象。因此，應(yīng)通過(guò)加大財(cái)政、金融等政策支持力度推動(dòng)制造企業(yè)剝離服務(wù)業(yè)，增加生產(chǎn)者服務(wù)投入。通過(guò)搭建各種平臺(tái)促進(jìn)生產(chǎn)者服務(wù)企業(yè)與制造企業(yè)之間合作，實(shí)現(xiàn)制造業(yè)與生產(chǎn)者服務(wù)業(yè)之間的協(xié)調(diào)發(fā)展。

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