徐林明 孫秋碧 李美娟

(1.福州大學(xué)經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，福建福州 350116;2.福建船政交通職業(yè)學(xué)院交通經(jīng)濟(jì)系，福建福州 350007)

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)程的加快，自主創(chuàng)新能力成為國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的關(guān)鍵因素，重視自主創(chuàng)新，提高自主創(chuàng)新能力，是增強(qiáng)國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的必要手段之一，世界主要國(guó)家都將自主創(chuàng)新作為其發(fā)展的基本戰(zhàn)略。系統(tǒng)、客觀、科學(xué)地開展區(qū)域自主創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)研究，對(duì)各地區(qū)明確各自的優(yōu)劣勢(shì)，構(gòu)建有效的創(chuàng)新體系，正確選擇自主創(chuàng)新戰(zhàn)略，以及在此基礎(chǔ)上制定科學(xué)的自主創(chuàng)新政策都具有十分重要的意義。

目前國(guó)內(nèi)外學(xué)者有關(guān)區(qū)域自主創(chuàng)新能力實(shí)證研究成果較多。例如:中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組采用簡(jiǎn)單線性加權(quán)法對(duì)中國(guó)各省市區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)分析。［1］劉鳳朝等基于集對(duì)分析對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)研究。［2］任勝鋼等運(yùn)用因子分析法對(duì)中國(guó)31 個(gè)省級(jí)地區(qū)區(qū)域創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。［3］趙希男等采用一種基于個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征分析的民主評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析。［4］Luo 對(duì)原始創(chuàng)新概念和評(píng)價(jià)進(jìn)行研究。［5］郭麗娟等采用基于主基底分析的變量篩選方法對(duì)初始指標(biāo)體系進(jìn)行變量篩選，構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)體系的簡(jiǎn)約變量集合，再利用主成分分析對(duì)簡(jiǎn)約變量集合進(jìn)行二次降維，構(gòu)建綜合評(píng)價(jià)模型，對(duì)2008年我國(guó)30 個(gè)地區(qū)的創(chuàng)新能力進(jìn)行排序及分析評(píng)價(jià)。［6］Zhu，Lei 利用模糊 AHP 方法對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力進(jìn)行分析。［7］

多數(shù)研究采用單一綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行靜態(tài)分析。這可能存在兩類問題:一類是多方法評(píng)價(jià)結(jié)論非一致性問題，利用多種單一綜合評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新能力進(jìn)行評(píng)價(jià)，所得到的評(píng)價(jià)結(jié)論可能不一致;另一類是靜態(tài)評(píng)價(jià)無法了解區(qū)域創(chuàng)新能力發(fā)展的動(dòng)態(tài)性及發(fā)展趨勢(shì)。

筆者曾針對(duì)評(píng)價(jià)結(jié)論非一致性問題，提出基于一致性的組合評(píng)價(jià)方法，利用該方法對(duì)區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力進(jìn)行了評(píng)價(jià)與比較分析，但還是靜態(tài)評(píng)價(jià)模型。［8］曾利用縱橫向拉開檔次法、基于理想解的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新效率進(jìn)行了動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)分析。［9］［10］

Ke Wang 等采用DEA 視窗分析技術(shù)對(duì)中國(guó)區(qū)域能源和環(huán)境效率進(jìn)行動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)。［12］Sandang Guo等提出基于灰色激勵(lì)控制線的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法。［13］

利用不同的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)相同評(píng)價(jià)對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)，所得到的評(píng)價(jià)結(jié)論也存在非一致性問題。為了解決多種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法評(píng)價(jià)結(jié)論非一致性問題，筆者提出基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法。［11］

本文首先建立區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，然后利用基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法對(duì)2001－2012年中國(guó)大陸31 個(gè)省、市、自治區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力分別進(jìn)行評(píng)價(jià)分析，把握區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力發(fā)展變化趨勢(shì)，并解決多方法評(píng)價(jià)結(jié)論非一致性問題。

二、區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

本文從區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力的內(nèi)涵和影響因素(構(gòu)成要素)出發(fā)，按照科學(xué)、系統(tǒng)、客觀的基本原則，同時(shí)保證指標(biāo)體系具有代表性、可行性、可比性和導(dǎo)向性，并充分體現(xiàn)指標(biāo)體系的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)優(yōu)勢(shì)，參照已有相關(guān)文獻(xiàn)以及專家意見，初步從區(qū)域自主創(chuàng)新投入、區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新擴(kuò)散(轉(zhuǎn)移)實(shí)力、區(qū)域自主創(chuàng)新產(chǎn)出和區(qū)域自主創(chuàng)新支撐實(shí)力四個(gè)方面，建立一個(gè)覆蓋面較廣的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。經(jīng)過專家甄別、指標(biāo)相關(guān)性分析、指標(biāo)判別能力分析后，區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系如表1所示。受篇幅所限，這里不列出具體的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系建立過程。

表1 區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

三、基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法

(一)可能的組合評(píng)價(jià)集

設(shè)相容方法集M1中有b種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法，其中第j種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)m個(gè)對(duì)象tk(k=1，2，…，N)時(shí)刻的評(píng)價(jià)結(jié)論為uj(tk)=(u1j(tk)，u2j(tk)，…，umj(tk))T，(j=1，2，…，b)，這樣就存在著一個(gè)相容的評(píng)價(jià)結(jié)論集u(tk)={u1(tk)，u2(tk)，…，ub(tk)}?，F(xiàn)在的問題是如何從這相容的評(píng)價(jià)結(jié)論集中組合出一個(gè)理想的評(píng)價(jià)結(jié)論。在此首先提出一個(gè)“可能的組合評(píng)價(jià)集”的概念，它是由b個(gè)相容的評(píng)價(jià)結(jié)論的任意凸線性組合構(gòu)成，即令

這里將u0視為基于相容評(píng)價(jià)結(jié)論集的一種可能的組合評(píng)價(jià)向量，它的全體{u0| u0(tk)=，這里表示可能的組合評(píng)價(jià)集。

(二)動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法集化模型

評(píng)價(jià)方法的集化就是要在可能的組合評(píng)價(jià)集中找到一個(gè)最滿意的組合評(píng)價(jià)。關(guān)于評(píng)價(jià)方法集化的指導(dǎo)思想是在不同的相容評(píng)價(jià)結(jié)論中尋找一致或妥協(xié)，使確定的最滿意的組合評(píng)價(jià)向量與所有相容方法的評(píng)價(jià)向量之間的總體偏差為最小。于是可構(gòu)造如下非線性規(guī)劃模型:

求解以上非線性規(guī)劃模型，可求得與最滿意的組合評(píng)價(jià)值u*(tk)相應(yīng)的最滿意的組合權(quán)向量這樣即可求得最滿意的組合評(píng)價(jià)

(三)動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)結(jié)論的相容性檢驗(yàn)

這里所指組合評(píng)價(jià)結(jié)論的相容性檢驗(yàn)是指檢驗(yàn)由以上公式(4)解出的最滿意的組合評(píng)價(jià)u*(tk)是否與相容方法集中所有方法的評(píng)價(jià)結(jié)論在總體上相容。

對(duì)相容方法集M1中的b種方法的b個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)論向量及最滿意的組合評(píng)價(jià)u*(tk)作模糊聚類分析，在給定閾值ζ 的情況總可以將其分成兩類，如果被單獨(dú)分出的一個(gè)向量不是最滿意的組合評(píng)價(jià)u*(tk)，則判定最滿意的組合評(píng)價(jià)結(jié)論與M1中的b種方法的b個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)論總體上具有相容性;否則，求最滿意的組合評(píng)價(jià)u*(tk)與相容方法集M1中的b種方法的b個(gè)評(píng)價(jià)結(jié)論的平均向量ū(tk)的相關(guān)系數(shù)r0(tk)，在一定顯著性水平下根據(jù)r0(tk)檢驗(yàn)u*(tk)與ū(tk)的相關(guān)性，進(jìn)而判斷最滿意的組合評(píng)價(jià)結(jié)論與相容方法的評(píng)價(jià)結(jié)論全體是否相容，如果檢驗(yàn)結(jié)果得到u*(tk)與ū(tk)密切相關(guān)，則判定最滿意的組合評(píng)價(jià)結(jié)論與相容方法的評(píng)價(jià)結(jié)論總體相容;否則，不相容，應(yīng)重新尋求方法組合;直到有滿意結(jié)論。

四、區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與分析

(一)評(píng)價(jià)對(duì)象

以省市作為評(píng)價(jià)對(duì)象，其中東部地區(qū):北京市、天津市、河北省、上海市、江蘇省、浙江省、福建省、山東省、廣東省、海南省;中部地區(qū):山西省、安徽省、江西省、河南省、湖北省、湖南省;西部地區(qū):內(nèi)蒙古自治區(qū)、廣西壯族自治區(qū)、重慶市、四川省、貴州省、云南省、西藏自治區(qū)、陜西省、甘肅省、青海省、寧夏回族自治區(qū)、新疆維吾爾自治區(qū);東北地區(qū):遼寧省、吉林省、黑龍江省。為了更好地進(jìn)行比較分析，加入平均值作為參照系，總共32 個(gè)評(píng)價(jià)對(duì)象。

(二)數(shù)據(jù)來源

數(shù)據(jù)來自中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒(2001—2013年)、中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒(2001—2013年)以及中華人民共和國(guó)科技部網(wǎng)站提供的中國(guó)主要科技指標(biāo)數(shù)據(jù)庫(kù)中省市主要科技指標(biāo)和省市主要社會(huì)經(jīng)濟(jì)指標(biāo)數(shù)據(jù)。

(三)評(píng)價(jià)

利用基于灰靶理論的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法、基于理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法、基于改進(jìn)理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法和基于總體離差平方和最大的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)2001－2012年中國(guó)大陸31 個(gè)省、市、自治區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力分別進(jìn)行評(píng)價(jià)，得到評(píng)價(jià)結(jié)果如表2－表5所示，四種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)，評(píng)價(jià)結(jié)論非一致。

表2 區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力的靶心度排序(α=0.9，β=0.1)

續(xù)表2

表3 基于理想解法的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)值排序(α=0.9，β=0.1)

續(xù)表3

表4 基于改進(jìn)理想解法的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)值排序(α=0.9，β=0.1)

續(xù)表4

表5 基于總體離差平方和最大的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)值排序(α=0.9，β=0.1)

通過模糊聚類分析，當(dāng)閾值ζ=0.9 時(shí)，四種動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法都是相容方法，因此，相容動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法集={基于灰靶理論的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法、基于理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法、基于改進(jìn)理想解法的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法、基于總體離差平方和最大的動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法}。利用基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法對(duì)相容動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)方法集的評(píng)價(jià)結(jié)論進(jìn)行組合評(píng)價(jià)，得到的評(píng)價(jià)值如表6所示，排序如表7所示，經(jīng)過相容性檢驗(yàn)，最滿意的組合評(píng)價(jià)結(jié)論與相容方法的評(píng)價(jià)結(jié)論總體相容。

表6 基于方法集化的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)值

表7 基于方法集化的區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)值排序

續(xù)表7

評(píng)價(jià)結(jié)果表明:2001－2012年期間，東部地區(qū)廣東、江蘇、北京、上海、山東、浙江區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力排名全國(guó)前六名，都高于全國(guó)平均水平，并且比較穩(wěn)定。天津、河北、福建區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力低于平均值，跳躍發(fā)展;天津區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力接近平均值，在“十五”期間呈上升趨勢(shì)，在“十一五”期間呈下降趨勢(shì)，在“十二五”期間有所回升;河北實(shí)力在“十五”、“十一五”和“十二五”期間分別呈現(xiàn)上升趨勢(shì);福建區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力并不理想，在相當(dāng)時(shí)間段內(nèi)呈下降態(tài)勢(shì)。海南區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力較弱，在全國(guó)排名后五位，未見有效突破。

2001－2012年期間，東北地區(qū)的遼寧區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力較強(qiáng)，排名第七，比全國(guó)平均水平高，“十五”和“十一五”期間，遼寧區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力穩(wěn)定發(fā)展;黑龍江和吉林區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力低于全國(guó)平均水平，且不時(shí)處于下降通道。

2001－2012年期間，中部地區(qū)湖北區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力排名全國(guó)前十名，高于全國(guó)平均水平，比較穩(wěn)定;河南實(shí)力略低于全國(guó)平均水平;湖南區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力低于全國(guó)平均水平，在“十五”期間呈下降趨勢(shì)，不過在“十一五”和“十二五”期間開始發(fā)力上揚(yáng);安徽的實(shí)力低于全國(guó)平均水平，跳躍發(fā)展，“十五”和“十二五”期間呈上升態(tài)勢(shì);山西和江西實(shí)力低于全國(guó)平均水平。

相同時(shí)間段，西部地區(qū)四川區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力排名全國(guó)前十名，高于全國(guó)平均水平。陜西和重慶實(shí)力低于全國(guó)平均水平;其他9 個(gè)省市(廣西、內(nèi)蒙古、云南、甘肅、貴州、新疆、寧夏、青海、西藏)區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力都遠(yuǎn)低于全國(guó)平均水平，排名全國(guó)末十位。

五、結(jié)論

本文首先建立區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，利用基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法對(duì)2001－2012年期間中國(guó)大陸31 個(gè)省、市、自治區(qū)區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力進(jìn)行評(píng)價(jià)與分析，評(píng)價(jià)結(jié)果表明，2001－2012年期間區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力總體呈東強(qiáng)西弱特征，東部區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)力最強(qiáng)，其次是東北地區(qū)和中部地區(qū)，西部地區(qū)自主創(chuàng)新實(shí)力較弱。

注釋:

［1］中國(guó)科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組:《中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力報(bào)告2010——珠三角區(qū)域創(chuàng)新體系研究》，北京:科學(xué)出版社，2011年。

［2］劉鳳朝、潘雄鋒、施定國(guó):《基于集對(duì)分析法的區(qū)域自主創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)研究》，《中國(guó)軟科學(xué)》2005年第11 期。

［3］任勝鋼、彭建華:《基于因子分析法的中國(guó)區(qū)域創(chuàng)新能力的評(píng)價(jià)及比較》，《系統(tǒng)工程》2007年第2 期。

［4］趙希男、溫馨、王艷梅:《基于個(gè)性優(yōu)勢(shì)特征分析的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與分析》，《科學(xué)學(xué)研究》2009年第3 期。

［5］Luo Y.X.，“On the connotation and evaluation of original innovation”，Energy Procedia，no.5(2011)，pp.643－646.

［6］郭麗娟、儀彬、關(guān) 蓉、王志云:《簡(jiǎn)約指標(biāo)體系下的區(qū)域創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)——基于主基底變量篩選和主成分分析方法》，《系統(tǒng)工程》2011年第7 期。

［7］Zhu Y.，Lei H.Y.，“Fuzzy AHP analysis on enterprises’independent innovation capability evaluation”，Physics Procedia，vol.24，no.2(2012)，pp.1285－1291.

［8］李美娟、陳國(guó)宏、肖細(xì)鳳:《基于一致性組合評(píng)價(jià)的區(qū)域技術(shù)創(chuàng)新能力評(píng)價(jià)與比較分析》，《中國(guó)管理科學(xué)》2009年第2 期。

［9］李美娟、徐林明:《區(qū)域自主創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)與分析》，《福州大學(xué)學(xué)報(bào)》2012年第6 期。

［10］李美娟:《基于理想解的區(qū)域自主創(chuàng)新效率動(dòng)態(tài)評(píng)價(jià)研究》，《科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理》2014年第2 期。

［11］李美娟、陳國(guó)宏、陳 勃、徐林明:《基于方法集化的動(dòng)態(tài)組合評(píng)價(jià)方法研究》，《中國(guó)管理科學(xué)》2013年第2 期。

［12］Ke Wang，Shiwei Yu，Wei Zhang，“China’s regional energy and environmental efficiency:A DEA window analysis based dynamic evaluation”，Mathematical and Computer Modelling.vol.58(2013)，pp.1117 – 1127.

［13］San－ dang Guo，Sifeng Liu，Zhigeng Fang，Lingling Wang，“Multi－ phase information aggregation and dynamic synthetic evaluation based on grey inspiriting control lines”，Grey Systems:Theory and Application，vol.4，no.2(2014)，pp.154－163.