單美玉，李彩霞，王戴尊，戴 磊

(吉林省科學(xué)技術(shù)信息研究所，吉林 長(zhǎng)春 130033)

1980 年12 月12 日，對(duì)美國科技界和產(chǎn)業(yè)界來說，是個(gè)值得紀(jì)念的重要日子。那一天，經(jīng)過激烈的辯論，參議員伯奇·拜爾(Birch Bayh)與羅伯特·多爾(Robert Dole)的聯(lián)合提案獲得了美國國會(huì)的批準(zhǔn)。它就是后來被英國《經(jīng)濟(jì)學(xué)家》雜志評(píng)價(jià)為“美國國會(huì)在過去半個(gè)世紀(jì)中通過的最具鼓舞力的法案”——《拜杜法案》(Bayh-Dole Act)。在它的驅(qū)動(dòng)下，幾乎一夜之間，美國的各個(gè)大學(xué)、國家實(shí)驗(yàn)室以及其他非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)都變成了科技創(chuàng)新的溫床。

在“拜杜法案”出現(xiàn)之前，美國的科技創(chuàng)新成果實(shí)行“誰投入，誰所有、管理、受益”的運(yùn)行模式，使得研發(fā)者的創(chuàng)新意識(shí)嚴(yán)重受挫，從而使得美國的科技利用率低于4%。為了激勵(lì)研發(fā)成果能夠產(chǎn)業(yè)化、科技化和社會(huì)化，最終促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，“拜杜法案”應(yīng)運(yùn)而生。《拜杜法案》的核心是，將以政府財(cái)政資金資助為主的科研成果和知識(shí)產(chǎn)權(quán)歸屬于發(fā)明者所在的研究機(jī)構(gòu)，鼓勵(lì)通過非營(yíng)利性機(jī)構(gòu)與企業(yè)合作的方式，轉(zhuǎn)化其科研成果，其中參與研究的人員均可分享其轉(zhuǎn)化后得到的利益。但同時(shí)，聯(lián)邦政府保留“介入權(quán)”，即相關(guān)機(jī)構(gòu)如果沒能通過專利許可的方式使其發(fā)明商業(yè)化，聯(lián)邦政府將保留該項(xiàng)發(fā)明由誰來繼續(xù)商業(yè)化的決定權(quán)。

拜杜法案在由小企業(yè)和非營(yíng)利組織(包括大學(xué)在內(nèi))主導(dǎo)，聯(lián)邦機(jī)構(gòu)資助的研發(fā)過程中建立起了一套規(guī)范而且統(tǒng)一的專利政策體系，這使得小企業(yè)和非營(yíng)利組織能夠獲得由聯(lián)邦政府資助的發(fā)明所有權(quán)。對(duì)大學(xué)來說，明確聯(lián)邦資助研究發(fā)明的所有權(quán)和專利的使用權(quán)，改變了大學(xué)知識(shí)商業(yè)化的激勵(lì)結(jié)構(gòu)，使得學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)的商業(yè)化發(fā)展更加標(biāo)準(zhǔn)化。

《拜杜法案》的實(shí)施，將研究成果由聯(lián)邦政府所有轉(zhuǎn)化為單位所有，為科技成果的快速轉(zhuǎn)化提供了前提條件。同時(shí)，研究者更加注重了研究成果的產(chǎn)業(yè)化，其大部分科研單位都制定了比較規(guī)范的專利保護(hù)和轉(zhuǎn)讓的有關(guān)規(guī)定和條例，明確了單位、研究者之間的利益關(guān)系，鼓勵(lì)研究者將其研究成果推向企業(yè)，使其商業(yè)化。正是由于《拜杜法案》的出臺(tái)，改變了政府資助的研究成果的歸屬權(quán)問題，使高校成為科技成果轉(zhuǎn)化的主體，使得每年在美國專利和商標(biāo)辦公室發(fā)布的專利數(shù)飛漲。1981 年以前，美國大學(xué)每年獲取的專利數(shù)不到250 件。在其后的10 年里，每年授予大學(xué)的專利數(shù)便達(dá)到了1 600 件，2000年達(dá)到了3 000 多件，其中80%為聯(lián)邦政府資助的科研成果。

然而雖然《拜杜法案》設(shè)立的體系依然穩(wěn)固，但人們也對(duì)該體系是否阻礙了其他知識(shí)的轉(zhuǎn)移形式產(chǎn)生了爭(zhēng)論。對(duì)大學(xué)研究的公共投入使得大量有利于社會(huì)的新知識(shí)得以涌現(xiàn)，同時(shí)，將這些研究成果商業(yè)化的過程也促進(jìn)了就業(yè)和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，推動(dòng)了人類健康的進(jìn)步，有利于國家安全;知識(shí)產(chǎn)權(quán)從大學(xué)轉(zhuǎn)移到新的、成熟的公司是一個(gè)良性過程，但是這一過程可能還需要改進(jìn)。但是技術(shù)轉(zhuǎn)讓是否抑制了研究成果的公開交流、研究投入以及數(shù)據(jù)的分享;是否扭曲了研發(fā)的重點(diǎn);是否影響了基于學(xué)術(shù)性的教師雇傭和晉升。本文將從以下六個(gè)方面進(jìn)行闡述:

1 對(duì)大學(xué)學(xué)術(shù)性規(guī)范的影響

《拜杜法案》實(shí)施以后，人們開始關(guān)注專利的申請(qǐng)、授權(quán)以及商業(yè)化等操作是否同大學(xué)的傳統(tǒng)規(guī)范和功能相對(duì)立。也就是說在大學(xué)中，當(dāng)產(chǎn)生了最新的知識(shí)成果，應(yīng)該最先廣泛地傳授于學(xué)生并進(jìn)行交流，而不是為了把成果保護(hù)起來進(jìn)行專利的申請(qǐng);為了尋求商業(yè)利益，老師們不再只是由于興趣而進(jìn)行基礎(chǔ)研究;潛在的財(cái)政支持和補(bǔ)助影響了研究結(jié)果向公眾公開的時(shí)間和內(nèi)容;過于強(qiáng)調(diào)獨(dú)占性許可可能會(huì)導(dǎo)致更高的開支，使得消費(fèi)者忘而卻步，更讓其他的學(xué)術(shù)科學(xué)家難以接觸到研究材料。

一些評(píng)論家也對(duì)大學(xué)的積極商業(yè)化努力使得科學(xué)的私有化展開了討論。這些討論集中于對(duì)知識(shí)成果的限制性規(guī)定或延遲出版，威脅到了以開放為傳統(tǒng)核心的學(xué)術(shù)研究。一些人認(rèn)為，拜杜法案通過激勵(lì)大學(xué)獨(dú)立開展技術(shù)轉(zhuǎn)讓計(jì)劃、形成高度個(gè)性化甚至更具競(jìng)爭(zhēng)力的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理框架，促進(jìn)了“非公”的創(chuàng)造。

2 對(duì)利益沖突的擔(dān)憂

《拜杜法案》鼓勵(lì)產(chǎn)-學(xué)合作，聯(lián)邦資金對(duì)學(xué)術(shù)研究資助的顯著增長(zhǎng)使人們產(chǎn)生了對(duì)潛在利益沖突的憂慮。盡管從1995 年開始，聯(lián)邦政府就對(duì)相關(guān)資助性研發(fā)的經(jīng)濟(jì)利益沖突做出了諸多規(guī)定，但之后出現(xiàn)的由學(xué)者和企業(yè)合作，不合程序的人體研究課題，或報(bào)道不實(shí)的研究結(jié)果等事件使主要的大學(xué)開始重新審視學(xué)術(shù)上利益沖突的相關(guān)政策和實(shí)踐。

所以研究人員和企業(yè)間的交流十分重要，因?yàn)樗麄兎謩e扮演著提出創(chuàng)意、營(yíng)造美好的前景和將研究成果轉(zhuǎn)變成創(chuàng)意性產(chǎn)品的角色。然而這種親密無間的關(guān)系也可能給研究工作、研究者和研究者所在的機(jī)構(gòu)帶來麻煩。利益沖突的源頭可大致分成兩大類:

1)研究者個(gè)人簽署可能損害其經(jīng)濟(jì)利益的協(xié)議或表現(xiàn)出對(duì)研究者決定的損害;

2)當(dāng)機(jī)構(gòu)中的領(lǐng)導(dǎo)者，為了自己的利益而對(duì)研究者的工作感興趣的時(shí)候。

當(dāng)然，大多數(shù)情況下，產(chǎn)學(xué)聯(lián)盟之間會(huì)對(duì)利益做出明確的分配，通過公開、透明的管理制度，來約束雙方的權(quán)利和義務(wù)，從而盡量減少由于雙方目標(biāo)和價(jià)值取向的不一致而引發(fā)的矛盾。

3 公開延遲和日益增長(zhǎng)的安全考量

哈佛醫(yī)學(xué)院的布魯門托爾和他同事在20 世紀(jì)90 年代的一系列研究引起了人們對(duì)一些醫(yī)藥領(lǐng)域研究成果延遲發(fā)表的關(guān)注。這種延遲公開直接與其商業(yè)活動(dòng)有關(guān):從研究中獲利或在競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手取得相關(guān)成果之前進(jìn)行的專利保護(hù)。在產(chǎn)業(yè)界的一份報(bào)告中發(fā)現(xiàn)，在大學(xué)，半數(shù)企業(yè)資助的研究都要求將延遲發(fā)表?xiàng)l款納入90%的合同中，平均延遲時(shí)間約為4個(gè)月，但一些企業(yè)的要求時(shí)間最長(zhǎng)可達(dá)1 年。

例如2008 年，Huang 和Murray 檢索到了4 270件人類基因?qū)＠枪_的基因知識(shí)數(shù)量卻有明顯的減少。原因在于知識(shí)發(fā)表上做出限制的專利范圍越來越廣，私人所有，專利態(tài)勢(shì)復(fù)雜，基因的商業(yè)潛力等。

近些年，對(duì)知識(shí)延遲發(fā)表的憂慮有所減少，部分由于當(dāng)大學(xué)接受私人研發(fā)資助時(shí)，在接受適度但非過分的延遲發(fā)表上提出了標(biāo)準(zhǔn)化的條款。這些具有強(qiáng)制性的規(guī)定為研究者在延遲發(fā)表這一問題上提供了極大的平衡，而且美國專利系統(tǒng)的某些屬性:如可以在提交正式申請(qǐng)前提交臨時(shí)性的專利申請(qǐng)用以建立對(duì)發(fā)明的優(yōu)先權(quán)，允許在發(fā)明公開1 年時(shí)間內(nèi)保留正式專利的申請(qǐng)權(quán)，減少了延遲公開的誘因。

然而同樣的屬性也會(huì)給大學(xué)帶來誤區(qū)。除美國外的多數(shù)國家的專利體系中不存在1 年寬限期，這就要求發(fā)明者們?cè)诖似陂g為了未來的商業(yè)前景而去同時(shí)尋求發(fā)明的海外保護(hù)，這相當(dāng)于降低了寬限期所帶來的諸多益處。美國大學(xué)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室過重地依賴臨時(shí)申請(qǐng)備案。在2004 年，AUATM 報(bào)道約75%的大學(xué)和其他非營(yíng)利部門的專利申請(qǐng)為臨時(shí)性申請(qǐng)，但在當(dāng)年美國管理和商標(biāo)管理辦公室(USPTO)只接到了30%的申請(qǐng)。臨時(shí)性申請(qǐng)?zhí)峁┑谋Ｗo(hù)也會(huì)成為鏡中花，在臨時(shí)申請(qǐng)過渡到正式申請(qǐng)的過程中，若此前臨時(shí)申請(qǐng)中對(duì)該發(fā)明的描述不夠詳細(xì)準(zhǔn)確，在專利訴訟中此前所主張的權(quán)利將面臨失效的危險(xiǎn)。在臨時(shí)性申請(qǐng)中起草更加詳盡的描述無疑會(huì)花費(fèi)更多的時(shí)間和金錢成本，不符合技術(shù)轉(zhuǎn)讓辦公室早期發(fā)明公開的常規(guī)，況且還是在執(zhí)行預(yù)算有限的情況下。

4 對(duì)研究努力的轉(zhuǎn)移和扭曲

大學(xué)教師在涉及專利，技術(shù)轉(zhuǎn)讓和研究成果的商業(yè)化開發(fā)時(shí)可能會(huì)對(duì)學(xué)術(shù)研究和教學(xué)工作產(chǎn)生兩類負(fù)面影響。其一，簡(jiǎn)單說就是前一類的活動(dòng)占據(jù)了后一類活動(dòng)的時(shí)間和精力。其二，就是商業(yè)化思維的先入為主會(huì)將研究的努力方向從探究基礎(chǔ)性科學(xué)方向轉(zhuǎn)移到解決實(shí)際問題上去。一些評(píng)論家指責(zé)專利申請(qǐng)和授權(quán)活動(dòng)把“利益驅(qū)動(dòng)直接植入到了學(xué)術(shù)生活的心臟”，驅(qū)使教師們遠(yuǎn)離對(duì)傳統(tǒng)，社會(huì)性更有益的追求。

對(duì)該問題的實(shí)證研究衡量了商業(yè)活動(dòng)與發(fā)表數(shù)，被引用數(shù)及引用方式，產(chǎn)業(yè)和聯(lián)邦資助研究等之間的關(guān)系。多數(shù)研究沒有發(fā)現(xiàn)商業(yè)活動(dòng)對(duì)教師活動(dòng)的負(fù)面影響。但有些研究的結(jié)果仍值得關(guān)注:首先，只有少數(shù)的教師參與了最早期的商業(yè)化活動(dòng)，因?yàn)榘l(fā)明要公開給他們所在的大學(xué);其次，一些研究發(fā)現(xiàn)在研發(fā)成果同專利公開及申請(qǐng)間存在非常積極的關(guān)系。唯一發(fā)現(xiàn)他們之間存在消極關(guān)系的研究指出，這僅與教師頻繁參與商業(yè)活動(dòng)有關(guān)。另外，在一次理論研究中研究了商業(yè)活動(dòng)是否對(duì)教師傳統(tǒng)的基礎(chǔ)研究有所影響的問題。Thursby 等指出，一個(gè)可能的結(jié)果就是教師在參與商業(yè)化活動(dòng)的同時(shí)加強(qiáng)了基礎(chǔ)和應(yīng)用方面的努力，盡管后者可能因前者而實(shí)現(xiàn)某種程度的增長(zhǎng)。

簡(jiǎn)單的說，利用不同方法開展的研究并沒有發(fā)現(xiàn)在研究方向上的顯著變化，甚至在那些已經(jīng)在做商業(yè)化努力的教師身上也是如此。

5 教師聘用和晉升標(biāo)準(zhǔn)的變化

那么，參與商業(yè)化活動(dòng)對(duì)教師的聘用、晉升或終身職位會(huì)有一定的影響嗎?因?yàn)闆]有系統(tǒng)性的調(diào)查，所以沒有證據(jù)表明他們之間的關(guān)系。然而，一群研究者通過在諸多大學(xué)的晉升和終身職位選拔指南中尋找專利和商業(yè)活動(dòng)在晉升和終身職位選拔決策中的作用，發(fā)現(xiàn)只有15 家大學(xué)中，存在類似的條款，并可據(jù)此推斷專利和商業(yè)活動(dòng)并未對(duì)此產(chǎn)生重大影響。

6 對(duì)后續(xù)研究和應(yīng)用的干擾

美國的Heller 和Eisenberg 曾經(jīng)提出過一種理論:“反共有理論”。這一理論的意思是生物醫(yī)學(xué)研究方面的專利可能會(huì)因?yàn)閷＠谑褂蒙袭a(chǎn)生的問題或開銷，而影響甚至阻礙后續(xù)的研究和應(yīng)用。一方面學(xué)術(shù)研究者缺乏專利檢索和授權(quán)談判的經(jīng)驗(yàn)和資源;另一方面，多數(shù)的科學(xué)家在推進(jìn)研究工作時(shí)從不檢查是否被侵權(quán)，并且他們也不會(huì)因侵權(quán)行為而被訴之法庭，頂多會(huì)被警告停止使用未被授權(quán)的發(fā)明。因此，在大學(xué)環(huán)境內(nèi)，非公的影響可以說在某種程度上被弱化了。

一些研究人員曾經(jīng)對(duì)隨機(jī)抽取的2 000 名生物醫(yī)學(xué)前沿領(lǐng)域的科學(xué)家進(jìn)行了相關(guān)研究。研究表明這些科學(xué)家都有較高的商業(yè)參與度，但他們?cè)谘邪l(fā)的過程中，卻很少去驗(yàn)證他們所使用的相關(guān)成果是否在受專利保護(hù)中，從而也就很少發(fā)生由于某些關(guān)鍵環(huán)節(jié)的專利保護(hù)而推遲或暫停其研究的進(jìn)程。同樣，在德國、澳大利亞和日本生物醫(yī)學(xué)領(lǐng)域的科學(xué)家也是如此。另外，通過考察科研文章自相關(guān)專利申請(qǐng)前后被引用次數(shù)的變化，發(fā)現(xiàn)與專利有關(guān)的文章明顯比與專利無關(guān)的文章的被引用次數(shù)高，但差距不大。這說明可能有某些研究在方向上對(duì)一些專利進(jìn)行了規(guī)避，但數(shù)量有限，所以也不能說明由于專利的授予對(duì)相關(guān)的發(fā)明有顯著的影響。

7 結(jié)語

通過以上分析，得出美國大學(xué)教師的商業(yè)活動(dòng)以及技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)并未嚴(yán)重影響其創(chuàng)造和傳播知識(shí)的核心任務(wù)。盡管諸如此類的擔(dān)憂層出不窮，但相關(guān)的研究并沒有發(fā)現(xiàn)擔(dān)憂存在的依據(jù)。

雖然某些知識(shí)在獲得專利之后，其文章的被引用次數(shù)在統(tǒng)計(jì)學(xué)上有顯著的下降，但是對(duì)研究人員的調(diào)查卻顯示:首先是在學(xué)術(shù)研究中，研究人員對(duì)專利的意識(shí)或關(guān)注極其缺乏，而且相關(guān)政策為了降低進(jìn)入某些研究領(lǐng)域的門檻而支持研究人員的進(jìn)入，從而使得研究并未收到實(shí)質(zhì)性的阻礙。當(dāng)然也有例外的技術(shù)領(lǐng)域，如基因診斷試驗(yàn)領(lǐng)域。因?yàn)樵\斷性試驗(yàn)和運(yùn)用這些試驗(yàn)的研究往往官司纏身，所以這類活動(dòng)往往處在研究和商業(yè)活動(dòng)的邊緣。另外，教師的商業(yè)活動(dòng)和大學(xué)專利申請(qǐng)以及授權(quán)活動(dòng)的微妙負(fù)面效應(yīng)很難進(jìn)行量化和研究，但確實(shí)是存在。例如，參加外部的合作與咨詢，意味著研究成果的交流，再加上正式的技術(shù)轉(zhuǎn)讓活動(dòng)都違背了專利的權(quán)限，但卻大大增加了資金收入。

學(xué)校領(lǐng)導(dǎo)者應(yīng)該對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理制定明確的任務(wù):強(qiáng)調(diào)向公眾傳播技術(shù)的責(zé)任，不以大學(xué)創(chuàng)收為目地進(jìn)行許可授權(quán);對(duì)大學(xué)在此方面做出的相應(yīng)工作進(jìn)行評(píng)估;大學(xué)還應(yīng)該考慮采用其他辦法鼓勵(lì)科研人員對(duì)其發(fā)明進(jìn)行商業(yè)化，因?yàn)槌晒Φ纳虡I(yè)化通常依賴發(fā)明人的參與。除此之外，鑒于《拜杜法案》并未對(duì)政府監(jiān)管建立一個(gè)穩(wěn)定有效的框架，各聯(lián)邦機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述責(zé)任應(yīng)做出清晰分配。《拜杜法案》的通過，使各機(jī)構(gòu)對(duì)待發(fā)明的方式更加趨同，并且該法案允許大學(xué)在大多數(shù)情況下對(duì)研發(fā)的知識(shí)和技術(shù)擁有所有權(quán)。因此，法案通過至今的30 多年中，圍繞這些研究成果的專利及許可授予活動(dòng)也日益增多。

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