胡畢偉

（中國(guó)天辰工程有限公司，上海 200233）

1 概述

索賠一詞的英文Claim，本意是主張自身權(quán)益，指一方受到損失時(shí)向另一方提出補(bǔ)償自身的損失，它是一種正當(dāng)權(quán)利的要求，并不意味著對(duì)過(guò)錯(cuò)方的懲罰。

2 索賠認(rèn)識(shí)

建設(shè)工程項(xiàng)目中，工程索賠一般是由于非己方原因?qū)е鹿こ坍a(chǎn)生局部或部分工程停工、誤工、返工、材料浪費(fèi)、設(shè)計(jì)變更、質(zhì)量下降、質(zhì)量事故、安全事故、政策變化、違規(guī)等事件影響引起的人工和機(jī)械設(shè)備費(fèi)用增加、工期延誤、成本金和利息增加、外部環(huán)境變化、產(chǎn)品物非所值、出現(xiàn)連帶損失和由此造成的其他費(fèi)用增加等的損失補(bǔ)償。

3 索賠的準(zhǔn)備工作

3.1 制定預(yù)案

承包商在收到招標(biāo)文件后，應(yīng)全面研究工作范圍、進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，列明在工程執(zhí)行過(guò)程中可能出現(xiàn)的問(wèn)題、風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)的措施并制定適宜的項(xiàng)目執(zhí)行方案、索賠預(yù)案等對(duì)策。

3.2 材料搜集整理

合同簽訂后，應(yīng)認(rèn)真研判合同，列出合同約定的索賠條款，在承包商制定的項(xiàng)目執(zhí)行文件中強(qiáng)調(diào)各專(zhuān)業(yè)工程師在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中應(yīng)注意對(duì)索賠依據(jù)的搜集整理。

國(guó)家法律法令文件、工程檢驗(yàn)記錄、工程照片、施工日志、來(lái)往信件、各種會(huì)議紀(jì)要、合同變更文件、工程洽談?dòng)涗?、建筑材料及設(shè)備采購(gòu)訂貨的有關(guān)憑證等都可以成為索賠的依據(jù)，這些資料應(yīng)及時(shí)記錄、整理和完善以供需要時(shí)選用，而不是發(fā)生索賠后再去收集。

3.3 建立臺(tái)賬

建立索賠臺(tái)賬。臺(tái)賬中應(yīng)明確記錄索賠原因、索賠預(yù)估金額、索賠工期、當(dāng)事人意見(jiàn)以及業(yè)主確認(rèn)的索賠金額和該項(xiàng)索賠完成時(shí)間等各項(xiàng)內(nèi)容。

3.4 工程索賠時(shí)限要求

FIDIC 合同條款中關(guān)于索賠過(guò)程中承包商應(yīng)嚴(yán)格遵守時(shí)間上的規(guī)定來(lái)做好索賠，因?yàn)檫@關(guān)系到能否掌握索賠權(quán)利，是索賠的前提。

3.5 處理好反索賠工作

業(yè)主也會(huì)利用FIDIC 條款對(duì)承包商提出反索賠，為了保護(hù)自身利益承包商也必須依據(jù)FIDIC 條款，正確地組織履行合同，從雇主利益出發(fā)提改進(jìn)建議，實(shí)事求是地處理好反索賠，把反索賠減少到最低程度。

4 索賠工作流程

4.1 提出索賠申請(qǐng)

在發(fā)生可以被認(rèn)定為索賠的事件后，承包商應(yīng)按照合同約定的索賠程序在合同約定的期限內(nèi)（一般不超過(guò)28 天）向業(yè)主提出索賠申請(qǐng)，并報(bào)監(jiān)理及相關(guān)方備案。

（1）索賠分類(lèi)及處置方式。①輸入文件未按約定提供的索賠：當(dāng)未按合同約定時(shí)間收到經(jīng)業(yè)主確認(rèn)的施工文件時(shí)，承包商應(yīng)立即提出工期索賠。索賠結(jié)束日為業(yè)主正式提供文件之日。若施工機(jī)具已進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)的，還應(yīng)按臺(tái)班費(fèi)用提出窩工費(fèi)用補(bǔ)償。②不可抗力引起的索賠：在發(fā)生諸如戰(zhàn)爭(zhēng)、嚴(yán)重火災(zāi)、洪水、臺(tái)風(fēng)、暴風(fēng)雪和地震等不可抗力事項(xiàng)時(shí)，承包商應(yīng)立即采取一切可能的措施減少和避免不可抗力的影響，同時(shí)還應(yīng)把不可抗力情形以及不可抗力對(duì)合同工作可能造成的影響等情況報(bào)告業(yè)主。同時(shí)按照合同有關(guān)工程保險(xiǎn)的條款準(zhǔn)備相應(yīng)文件向保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)提出索賠申請(qǐng)。③工程變更引起的索賠：業(yè)主或監(jiān)理單位在施工過(guò)程中提出修改意見(jiàn)并以書(shū)面形式下達(dá)。承包商在收到經(jīng)業(yè)主確認(rèn)的書(shū)面指令后，應(yīng)立即分析并估算該業(yè)主變更對(duì)工期和成本的影響，并以書(shū)面形式提交工期補(bǔ)償+費(fèi)用補(bǔ)償?shù)乃髻r要求。④外部因素引起的索賠：非承包商原因，由于外部因素影響（如征地糾紛、業(yè)主接受調(diào)查等）致使工程無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行，導(dǎo)致窩工。在出現(xiàn)此種情況時(shí)，承包商應(yīng)立即協(xié)調(diào)業(yè)主處理，并收集整理索賠資料，以書(shū)面形式提交人員及施工機(jī)具窩工的費(fèi)用索賠。⑤不可預(yù)見(jiàn)引起的索賠：由于按合同要求提供的技術(shù)資料不全面或不符合實(shí)際情況（如地勘報(bào)告與實(shí)際情況不相符）導(dǎo)致承包商無(wú)法按計(jì)劃推進(jìn)工程時(shí)，承包商應(yīng)及時(shí)調(diào)整施工計(jì)劃并要求業(yè)主提供滿(mǎn)足施工需要的文件，同時(shí)對(duì)因此引起的工期及費(fèi)用提出補(bǔ)償要求。

（2）索賠文件構(gòu)成。索賠文件應(yīng)包含：①索賠申請(qǐng)。索賠申請(qǐng)中應(yīng)列明事件發(fā)生時(shí)的現(xiàn)場(chǎng)狀況及對(duì)項(xiàng)目造成的不利影響；對(duì)造成對(duì)人員窩工、機(jī)具閑置、工期延誤的程度進(jìn)行描述；提出工期索賠或費(fèi)用補(bǔ)償?shù)木唧w要求。②索賠清單。按照人員窩工、施工機(jī)具窩工、返工工程量、新增工程量等分類(lèi)記錄并提交索賠清單。③索賠金額組成及付款進(jìn)度建議。按索賠清單注明各類(lèi)分項(xiàng)價(jià)格及當(dāng)期索賠總額，并對(duì)索賠付款的進(jìn)度提出合理建議。④現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像資料。提供可說(shuō)明情況的現(xiàn)場(chǎng)照片、錄像資料，并對(duì)各項(xiàng)資料進(jìn)行詳細(xì)描述。⑤其他證明性文件及票據(jù)等。

4.2 補(bǔ)充報(bào)告

若非己方原因?qū)е鹿こ虩o(wú)法正常執(zhí)行的事件未停止且仍在持續(xù)影響中，承包商應(yīng)對(duì)提交索賠文件后發(fā)生的工期及費(fèi)用損失進(jìn)行補(bǔ)充報(bào)告。同時(shí)將該報(bào)告抄送相關(guān)單位。

4.3 業(yè)主回復(fù)

業(yè)主及監(jiān)理單位在收到承包商提交的正式索賠文件后，提出認(rèn)可或駁回的書(shū)面意見(jiàn)。承包商可針對(duì)業(yè)主提出的質(zhì)疑另行補(bǔ)充完善索賠申請(qǐng)。最終由業(yè)主與承包商經(jīng)協(xié)商并達(dá)成一致意見(jiàn)，將最終的索賠處置意見(jiàn)以書(shū)面答復(fù)承包商。

4.4 最終報(bào)告

承包商在收到業(yè)主對(duì)索賠申請(qǐng)的書(shū)面回復(fù)意見(jiàn)后辦理工期延長(zhǎng)或索賠費(fèi)用申請(qǐng)的手續(xù)，在完成上述工作后形成最終索賠報(bào)告并提交各相關(guān)方存檔。最終報(bào)告包含：（1）編制說(shuō)明。對(duì)索賠事件的起因、進(jìn)展及最終處理方案進(jìn)行描述。（2）承包商索賠文件。主要包括業(yè)主指令、索賠申請(qǐng)、索賠清單、索賠金額及付款進(jìn)度建議。（3）業(yè)主對(duì)索賠文件的回復(fù)意見(jiàn)。（4）附件。應(yīng)包含與本項(xiàng)索賠相關(guān)的往來(lái)文件、變更圖紙及工程量清單、索賠計(jì)算依據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)照片及其他證明性文件等。

5 工程索賠存在的問(wèn)題

承包商怕影響雙方合作，不敢對(duì)業(yè)主索賠。國(guó)內(nèi)的工程建設(shè)環(huán)境是施工單位多，建設(shè)項(xiàng)目少，競(jìng)爭(zhēng)激烈。承包商為維持與業(yè)主的長(zhǎng)期合作關(guān)系，不敢對(duì)業(yè)主索賠，擔(dān)心影響后續(xù)合作。

（1）合同意識(shí)淡薄，認(rèn)識(shí)不到索賠是自己的權(quán)利。部分承包商簽署合同后，只關(guān)注于合同工期要求、合同結(jié)算方式及合同中約定的雙方權(quán)利義務(wù)，但疏于研究合同變更調(diào)整等與索賠相關(guān)的條款，對(duì)索賠權(quán)利的認(rèn)識(shí)不到位。

（2）索賠經(jīng)驗(yàn)不足。經(jīng)驗(yàn)不足會(huì)導(dǎo)致索賠工作拖延甚至索賠不成功。如承包商不重視對(duì)業(yè)主、監(jiān)理單位的往來(lái)文件的收集整理；提交索賠文件后不重視跟蹤；不重視索賠過(guò)程中證據(jù)收集的針對(duì)性、完整性及準(zhǔn)確性；不重視索賠時(shí)效性等。

6 提高索賠水平的對(duì)策

（1）組建相關(guān)部門(mén)。公司應(yīng)設(shè)置法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部等相應(yīng)部門(mén)，配備具備工程經(jīng)驗(yàn)、合同管理經(jīng)驗(yàn)及談判經(jīng)驗(yàn)的人員。（2）員工索賠意識(shí)的培養(yǎng)。在員工培訓(xùn)中增加工程索賠的專(zhuān)題講座，樹(shù)立正確的索賠意識(shí)。（3）索賠文件的多工種協(xié)調(diào)。在編制索賠文件時(shí)，應(yīng)組織法律事務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)控制部、財(cái)務(wù)部人員配合工程現(xiàn)場(chǎng)人員編制，集各家經(jīng)驗(yàn)所長(zhǎng)。

7 結(jié)論

索賠是承包商減少損失的合理手段，是承包商正確履行合同權(quán)利與義務(wù)的體現(xiàn)，是合同管理的重要環(huán)節(jié)，也是一項(xiàng)繁重而復(fù)雜的工作。與國(guó)外企業(yè)相比較，國(guó)內(nèi)的工程索賠仍處于起步階段。應(yīng)不斷學(xué)習(xí)國(guó)內(nèi)外索賠的成功案例，總結(jié)索賠的經(jīng)驗(yàn)，累積索賠工作的技巧，切實(shí)維護(hù)企業(yè)的正當(dāng)權(quán)益。

［1］任壽城，龔定蔚.淺談國(guó)際工程合同（FIDIC）的應(yīng)用與管理［J］.化工建設(shè)工程，2002（2）.

［2］陳貴民.建設(shè)工程施工索賠與反索賠［M］.北京：中國(guó)建材工業(yè)出版社，2008.

［3］成虎.建設(shè)工程合同管理與索賠［M］.南京：東南大學(xué)出版社，2007.