文/劉士文

公平與效率是社會(huì)和諧與發(fā)展的內(nèi)在要求，是當(dāng)前很多社會(huì)問題和政策選擇的核心。公平與效率關(guān)系復(fù)雜，人們觀點(diǎn)不一，甚至互相對(duì)立，導(dǎo)致實(shí)踐中各種觀點(diǎn)紛紜雜亂，需要辨析澄清，才可能取得理論和政策共識(shí)。

一、對(duì)公平與效率關(guān)系的不同認(rèn)識(shí)

公平與效率是社會(huì)生活中常用詞匯。公平是主體依據(jù)一定的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)社會(huì)現(xiàn)象進(jìn)行價(jià)值判斷或采取行動(dòng)，符合其價(jià)值準(zhǔn)則者為公平，否則為不公平。效率指在一定時(shí)間內(nèi)投入與產(chǎn)出的比率，以最小投入在最短時(shí)間內(nèi)獲得最大產(chǎn)出即實(shí)現(xiàn)了效率最大化。雖然學(xué)者們?cè)诙x文本上意見相差不大，但內(nèi)指含義相差甚大。如大家都認(rèn)為公正、公道、正義、平等是判斷公平與否的標(biāo)準(zhǔn)，但究竟何謂公正、公道、正義、平等，不同人的觀點(diǎn)差別很大。因此，對(duì)公平與效率關(guān)系的認(rèn)識(shí)也就觀點(diǎn)紛紜。

1.公平與效率是對(duì)立關(guān)系。有人認(rèn)為，公平與效率不可能同時(shí)兼得，二者矛盾對(duì)立。美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家阿瑟·奧肯指出：“為了效率就要犧牲某些平等，并且為了平等就要犧牲某些效率”。國內(nèi)也有人認(rèn)為效率目標(biāo)要求有足夠的、優(yōu)勝劣汰的競(jìng)爭(zhēng)，于是，收入差距的擴(kuò)大就在所難免，乃至必不可少，因?yàn)樗粌H是競(jìng)爭(zhēng)的自然結(jié)果，更是為實(shí)現(xiàn)效率目標(biāo)所提供的激勵(lì)。但是，這種趨勢(shì)卻有悖于防止收入懸殊的公平目標(biāo)。根據(jù)公平分配要求推行不同程度的收入均等化措施，往往又意味著對(duì)利益激勵(lì)機(jī)制的某種弱化，以致會(huì)或多或少地造成效率的損失。

（1）效率優(yōu)先。市場(chǎng)主義者一般都主張效率優(yōu)先，主張有效率才有公平。他們強(qiáng)調(diào)市場(chǎng)機(jī)制對(duì)效率的重要性和有效性，認(rèn)為效率提高必然隨之帶來公平。他們反對(duì)政府通過行政干預(yù)謀求“公平”，認(rèn)為政府干預(yù)只能導(dǎo)致無效率、腐敗、危害個(gè)人自由等不公平。弗里德曼認(rèn)為自由市場(chǎng)具有足夠的能力來解決生產(chǎn)和分配的問題。斯密認(rèn)為，只要由市場(chǎng)價(jià)格體系決定的交換規(guī)則公平，生產(chǎn)要素自由流動(dòng)，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)自由，在看不見的手的引導(dǎo)下，不僅所有者能夠?qū)崿F(xiàn)收益的最大化，而且經(jīng)濟(jì)資源在流動(dòng)中也得以有效配置。

（2）公平優(yōu)先。該派認(rèn)為，公平才能有效率，沒有公平就沒有效率。因?yàn)楣讲拍鼙３稚鐣?huì)穩(wěn)定，提高勞動(dòng)者積極性，保障社會(huì)在正常狀態(tài)下運(yùn)行，才能提高效率；沒有公平則社會(huì)動(dòng)蕩，勞動(dòng)者沒有積極性，腐敗、黑惡使社會(huì)生產(chǎn)不能正常進(jìn)行，效率必然降低。羅爾斯認(rèn)為正義應(yīng)偏向于“合乎最少受惠者的最大利益”，在不侵犯?jìng)€(gè)人的自由、平等這些基本權(quán)利的條件下，照顧社會(huì)中處于弱勢(shì)的少數(shù)人，緩和貧富者之間的沖突，使社會(huì)趨于安定團(tuán)結(jié)。

（3）效率公平兼顧。阿瑟·奧肯認(rèn)為，對(duì)立的公平和效率可以交替優(yōu)先，從而在總體上實(shí)現(xiàn)動(dòng)態(tài)兼顧。當(dāng)公平問題突出時(shí)，為了公平可以犧牲效率；當(dāng)效率問題突出時(shí)，為了效率也可以犧牲公平。根據(jù)當(dāng)時(shí)的具體情境在交替中實(shí)現(xiàn)公平效率的動(dòng)態(tài)、總體平衡。

2.公平與效率是統(tǒng)一關(guān)系。與“公平、效率對(duì)立”的觀點(diǎn)截然相反，該派認(rèn)為公平促進(jìn)效率，效率促進(jìn)公平；不公平損害效率，低效率損害公平。程恩富教授認(rèn)為，公平與效率具有正相關(guān)聯(lián)系，兩者呈此長彼長、此消彼消的正反同向的交促關(guān)系和互補(bǔ)關(guān)系。薩繆爾森認(rèn)為，公平與效率相互促進(jìn)，貧窮根源于缺乏教育與訓(xùn)練，根源于歧視和小利的背景，根源于擁擠和營養(yǎng)不良。從這個(gè)意義上說，貧窮的根源正是貧窮的條件。通過打破今天的不良教育、高失業(yè)和低收入的惡性循環(huán)，我們將提高窮人的技能和人力資本，從而提高他們明天的效率。

既然二者統(tǒng)一，那么，不公平必然會(huì)損失效率，此時(shí)提高公平也會(huì)帶動(dòng)效率的進(jìn)一步提高；當(dāng)效率受損時(shí)也會(huì)損害公平，此時(shí)提高效率將帶動(dòng)公平的進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)。凱恩斯主張通過國家干預(yù)來實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平，化解財(cái)富集中在富人手中而導(dǎo)致的社會(huì)經(jīng)濟(jì)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)的效率破壞，實(shí)現(xiàn)公平與效率的統(tǒng)一。

3.公平與效率是立體關(guān)系。持這種觀點(diǎn)的學(xué)者認(rèn)為，在不同的領(lǐng)域公平與效率具有不同的內(nèi)涵，二者之間的關(guān)系也有所不同。它是一種建立在多層面基礎(chǔ)上的對(duì)立統(tǒng)一與交錯(cuò)互動(dòng)的關(guān)系，并且在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征。依此觀點(diǎn)可以推出，政治領(lǐng)域的公平、效率關(guān)系與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公平、效率關(guān)系不同，政治領(lǐng)域的公平與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的效率、政治領(lǐng)域的效率與經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域的公平關(guān)系也不同。因此，他們主張?jiān)诓煌念I(lǐng)域用不同的方法來實(shí)現(xiàn)效率和公平。經(jīng)濟(jì)效率可以通過經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的市場(chǎng)化運(yùn)作獲得，公平是市場(chǎng)運(yùn)作結(jié)果的再調(diào)整，而市場(chǎng)化中實(shí)現(xiàn)公平的機(jī)制在我國需要依靠完全的制度創(chuàng)新。

4.公平與效率是一體關(guān)系。有少部分學(xué)者認(rèn)為，公平與效率是一體的，不能將其拆分。二者實(shí)際上是一種不可分割的關(guān)系，一方的存在實(shí)際上是另一方的另一種前提。沒有效率不可能實(shí)現(xiàn)公平，反之亦然。公平是效率的前提，效率是公平的結(jié)果；公平產(chǎn)生效率，效率反映公平；公平與效率是一個(gè)硬幣的兩面。他們認(rèn)為，損害公平的同時(shí)也就損害了效率，提高效率的同時(shí)也是提高了公平。

5.少數(shù)學(xué)者認(rèn)為公平與效率是分離關(guān)系。從公平與效率的規(guī)定性看，兩者不是同一層面或領(lǐng)域的問題。公平的反面是不公平，追求效率并不會(huì)導(dǎo)致不公平；效率的反面是非效率，追求公平也并不會(huì)導(dǎo)致非效率。那么，對(duì)于公平與效率問題的解決和目標(biāo)實(shí)現(xiàn)，此派觀點(diǎn)認(rèn)為，是什么問題，就應(yīng)在什么范圍內(nèi)解決什么問題。

二、公平與效率關(guān)系分析

公平是關(guān)于人的倫理學(xué)判斷，效率是關(guān)于事的功效學(xué)計(jì)算，二者并不是直接的對(duì)應(yīng)關(guān)系，有時(shí)甚至彼此間不發(fā)生影響。但是，人和事并不能截然分開，而是發(fā)生相互聯(lián)系，公平與效率因而在更多時(shí)候發(fā)生多樣的聯(lián)系。所以，一體論和分離論均有失偏頗。一體論看到了公平與效率的緊密聯(lián)系卻沒有看到二者的區(qū)別；分離論看到了公平與效率的區(qū)別，卻沒有看到二者間更多的聯(lián)系。在公平與效率的多種聯(lián)系中，有時(shí)二者呈現(xiàn)同向促進(jìn)的狀態(tài)，有時(shí)二者呈現(xiàn)逆向矛盾的狀態(tài)。

1.公平與效率同向提高或減退。因?yàn)楣教峁┓€(wěn)定的社會(huì)環(huán)境，有利于社會(huì)效率的提高；公平促進(jìn)勞動(dòng)者的積極性，實(shí)現(xiàn)效率提升；公平條件下人的潛力得到發(fā)掘，公平條件下的競(jìng)爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，能有效促進(jìn)社會(huì)效率。效率提高促進(jìn)社會(huì)發(fā)展，為解決各種社會(huì)問題、實(shí)現(xiàn)公平奠定了基礎(chǔ)。有效率才能有差別，才能對(duì)不同貢獻(xiàn)者給予不同獎(jiǎng)賞，實(shí)現(xiàn)多勞多得的公平。為了提高效率，人們就要改進(jìn)和創(chuàng)新社會(huì)管理以發(fā)揮人的最大潛力，這對(duì)人的發(fā)展是公平的。相反，不公平引發(fā)社會(huì)不滿，甚至社會(huì)動(dòng)蕩，可能損害社會(huì)效率；不公平損傷勞動(dòng)者的積極性，損害效率；不公平條件下人的潛力得不到實(shí)現(xiàn)，不公平的競(jìng)爭(zhēng)不能實(shí)現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，而是形成濫竽充數(shù)的局面，損害社會(huì)效率。低效率導(dǎo)致貧窮落后，會(huì)帶來更多不公平問題；沒有差距或差距太小，不能反映出不同努力、不同天賦間的應(yīng)有差距，既不公平也不效率；放棄對(duì)效率的追求就放棄了進(jìn)取，放棄了人的發(fā)展，對(duì)每個(gè)人和整個(gè)人類都不公平。

2.公平與效率逆向矛盾，一方提高或下降時(shí)，另一方卻下降或提高。追求效率，把效率放在第一位，必然導(dǎo)致把公平放在次要的位置上，對(duì)公平造成損害；效率必然使社會(huì)差距拉大到不公平狀態(tài)并損害社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展的和諧基礎(chǔ)；效率為公平奠定物質(zhì)基礎(chǔ)的同時(shí)，也為謀求不公平者提供了條件。正如柯密特·高登所指出，有些大獲市場(chǎng)獎(jiǎng)勵(lì)的人，用金錢來謀取權(quán)利，而這些權(quán)利本來應(yīng)是平等分配的。對(duì)這些人來說，他們提前起跑時(shí)的機(jī)會(huì)不均等了。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)是激勵(lì)人們提高效率的制度，但市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)也會(huì)產(chǎn)生不公平的差距。

但是，為了公平而人為縮小甚至消滅這種差距就縮小甚至消滅了人們努力奮斗的動(dòng)力。因?yàn)檫@種“不公平的差距”在適度范圍內(nèi)是激勵(lì)人們奮發(fā)向上的動(dòng)力源。當(dāng)然，差距過大或過小都會(huì)帶來問題。另外，人為干預(yù)往往會(huì)帶來尋租、政府管制過多、機(jī)構(gòu)膨脹等等損害效率的問題。

所以，只看到矛盾的一面就認(rèn)為公平與效率是對(duì)立關(guān)系和只看到同向促進(jìn)的一面就認(rèn)為公平與效率是統(tǒng)一關(guān)系都是對(duì)公平與效率關(guān)系的不全面認(rèn)識(shí)。認(rèn)為公平與效率是立體關(guān)系也不夠準(zhǔn)確。二者不僅在不同的層面，這種互動(dòng)關(guān)系具有不同的特征，即使在同一層面，這種互動(dòng)關(guān)系也在不同情況下具有不同特征，有時(shí)互相促進(jìn)，有時(shí)互相矛盾。因此，準(zhǔn)確地說，公平與效率是辯證關(guān)系，在不同的具體情況下展現(xiàn)不同的關(guān)系狀態(tài)。

三、公平與效率統(tǒng)一的可能性分析

公平與效率是人類社會(huì)和諧發(fā)展的兩個(gè)不可或缺的要素。實(shí)現(xiàn)公平與效率的和諧統(tǒng)一是社會(huì)管理的目標(biāo)。對(duì)立論看到了二者矛盾的一面，認(rèn)為公平與效率不可兼得。其實(shí)，公平與效率和諧統(tǒng)一具有現(xiàn)實(shí)可能性。

首先，如前文論述，公平促進(jìn)效率，效率促進(jìn)公平的情況可以現(xiàn)實(shí)存在。但是，外界不良因素的影響將破壞二者的和諧。當(dāng)前中國公平與效率問題主要源于不良因素的共同損害，如腐敗、黑惡勢(shì)力以及利用政策不完善、法制不健全、市場(chǎng)不規(guī)范、流通秩序混亂等謀取利益。這些現(xiàn)象既損害社會(huì)整體效率，也損害社會(huì)整體公平。收入差距過大并非主要源于效率原因，往往是非正常原因?qū)е?，如賄賂、權(quán)力尋租、強(qiáng)權(quán)等阻礙正常競(jìng)爭(zhēng)與利益正常分配。治理當(dāng)前中國公平與效率問題更重要的是治理腐敗、規(guī)范權(quán)力和制度，不僅促進(jìn)公平，還能促進(jìn)效率。另外，公平效率必然受到外界因素影響，不同外界因素對(duì)二者的影響不同。應(yīng)該對(duì)公平效率施加良性的外界影響，清除不良外界影響，實(shí)現(xiàn)公平與效率的和諧統(tǒng)一。連哈耶克這位極力主張完全市場(chǎng)的人也不得不同意國家要利用立法、行政手段創(chuàng)造一個(gè)自由、平等的市場(chǎng)環(huán)境。

其次，時(shí)間要素也是實(shí)現(xiàn)公平與效率和諧統(tǒng)一的重要因素。沒有外界調(diào)節(jié)的公平與效率關(guān)系自發(fā)演變流程應(yīng)該是公平實(shí)現(xiàn)了人盡其才、物盡其用，所以促進(jìn)效率提高；高效率一方面為社會(huì)帶來了追求公平的物質(zhì)基礎(chǔ)，實(shí)現(xiàn)了一段時(shí)期的既公平又效率；另一方面效率造成差距拉大以致社會(huì)不可忍受，最終崩潰成為既無公平又無效率的混亂狀態(tài)?；蛘邚牟还綘顟B(tài)開始演變，一定程度的不公平可能刺激效率，效率帶來差距，差距拉大最后崩潰；更多情況下不公平導(dǎo)致效率下降，直接形成既不公平又不效率的惡劣狀態(tài)。但是，人類社會(huì)是具有自覺調(diào)節(jié)機(jī)制的社會(huì)。人類不會(huì)任由既不公平又不效率的惡劣狀態(tài)持續(xù)存在，或者通過改革，或者通過革命，或者通過文明替代實(shí)現(xiàn)公平、效率的動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)。而且，隨著人類文明發(fā)展，歷史、政治、經(jīng)濟(jì)、文化的積淀越來越使人類增長了調(diào)節(jié)公平、效率的能力。

我國計(jì)劃經(jīng)濟(jì)年代追求“最大的公平”。初期由于社會(huì)總體公平感高，社會(huì)效率也高。但社會(huì)差距微小，不能激發(fā)動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)個(gè)人與社會(huì)潛能，以致效率喪失，貧窮又導(dǎo)致公平喪失。改革開放讓一部分人、一部分地區(qū)先富起來，差距比較產(chǎn)生的競(jìng)爭(zhēng)動(dòng)力和對(duì)更美好生活的向往使中國快速發(fā)展起來。但是，貧富差距拉大，社會(huì)不公增加，威脅社會(huì)持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展。所以，走共同富裕道路（不是平均富裕，也不是差別巨大的富裕）政策應(yīng)運(yùn)而生，人人享有人生出彩機(jī)會(huì)的“中國夢(mèng)”在十八大提出。

西方資本主義初期是自由的，反對(duì)政府管制的效率至上狀態(tài)，但嚴(yán)酷的剝削引發(fā)工人的普遍反抗；貧富懸殊最終導(dǎo)致社會(huì)購買力下降的經(jīng)濟(jì)危機(jī)；追求效率忽視道義導(dǎo)致社會(huì)道德失范。羅斯福新政和凱恩斯主義用政府“看得見的手”調(diào)節(jié)失靈的市場(chǎng)，改良了資本主義。但是，政府干預(yù)解決了一些問題，推動(dòng)了資本主義一定程度的發(fā)展，又帶來一些新的問題，如部分工人產(chǎn)生福利依賴；財(cái)政負(fù)擔(dān)難以承受；不斷上升的稅負(fù)壓垮了效率；腐敗、官僚以及為治理這些問題帶來的成本上升。英美等西方主要資本主義國家削減福利負(fù)擔(dān)，增加“自由主義成分”，使得西方資本主義又迎來一波發(fā)展高潮。2008年金融危機(jī)演變成經(jīng)濟(jì)危機(jī)，世界各國立即進(jìn)行國家干預(yù)。

公平、效率有矛盾的一面，在這種情況下，需要進(jìn)行權(quán)衡性調(diào)整，即在公平問題突出時(shí)保障公平、在效率問題突出時(shí)提高效率。這樣，雖然有時(shí)優(yōu)先公平，有時(shí)優(yōu)先效率，但在社會(huì)發(fā)展整體上取得了公平效率的整體動(dòng)態(tài)和諧。

再次，“度”也是實(shí)現(xiàn)公平與效率和諧統(tǒng)一的重要參量。對(duì)公平的調(diào)節(jié)或自發(fā)追求超過一定的度就必然物極必反地?fù)p害公平，對(duì)效率也是如此。因此，拋開“度”的規(guī)定性簡(jiǎn)單地說二者關(guān)系不夠準(zhǔn)確。公平與效率關(guān)系演變無論是自發(fā)過程還是政府干預(yù)過程，均有“適度”問題。完全自發(fā)運(yùn)行，沒有政府調(diào)節(jié)，超過一定限度會(huì)引起混亂；政府調(diào)節(jié)如果過度，或者亂調(diào)節(jié)或者借調(diào)節(jié)之名進(jìn)行尋租，也必然導(dǎo)致一部分人獲得“超公平”、“超效率”，另一部分人“負(fù)公平”、“負(fù)效率”，社會(huì)總體公平與效率受損。

對(duì)正常效率差距造成的貧富差距有人認(rèn)為公平，縮小差距既不公平也損害效率；也有人認(rèn)為貧富差距過大就是不公平。不論其原因如何，都阻礙了社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展。根據(jù)差距動(dòng)力理論，沒有差距或差距過小，不能反映人與人之間對(duì)社會(huì)貢獻(xiàn)的差距，使多勞者不能多獲，少勞者并不少獲，社會(huì)要素沒有優(yōu)化組合的動(dòng)力，既不公平也損害效率。但若差距過大，根據(jù)麥克利蘭的成就需要理論，任務(wù)成功的概率太低，主體將放棄努力。而且，根據(jù)“二八定律”，貧富懸殊使得貧窮人群大量增加，他們對(duì)社會(huì)要素的需求值很高但獲取能力很低，社會(huì)要素也不能實(shí)現(xiàn)優(yōu)化組合，不能實(shí)現(xiàn)“人盡其才，物盡其用”的公平和效率。合理的差距將激起人們競(jìng)爭(zhēng)的動(dòng)力和實(shí)現(xiàn)社會(huì)要素的順暢流動(dòng)、優(yōu)化組合。因此，單純從量的角度來看，差距在社會(huì)可接受的“度”的范圍內(nèi)既公平且有效率，過大或過小都需要加以正確的調(diào)節(jié)。但是，不論差距量如何，其質(zhì)性若不公平，都會(huì)對(duì)社會(huì)造成損害。

四、結(jié)論

公平、效率關(guān)系復(fù)雜。有時(shí)彼此沒有關(guān)聯(lián)，更多時(shí)候彼此產(chǎn)生不同形式的關(guān)聯(lián)。有時(shí)彼此互相增進(jìn)，也有時(shí)彼此互相減損；有時(shí)兩者互相矛盾，增進(jìn)一者就會(huì)減損另一者。

人類社會(huì)發(fā)展需要同時(shí)實(shí)現(xiàn)公平與效率的價(jià)值，即在二者不相關(guān)聯(lián)的情況下，分別采用措施各自促進(jìn)；在二者共同增進(jìn)時(shí)，采用協(xié)同措施協(xié)同促進(jìn)；在二者互相減損的情況下，共同防止不利的減損；在二者互相矛盾的情況下，采用動(dòng)態(tài)調(diào)節(jié)的方式實(shí)現(xiàn)公平效率的總體平衡。

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