陳 遲

（江蘇省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局南京專利代辦處，江蘇 南京 210008）

1 江蘇中小企業(yè)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的現(xiàn)狀分析

知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，是指通過增強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、管理、運(yùn)用和保護(hù)能力，促進(jìn)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展目標(biāo)的一系列總體謀劃。知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略涵蓋了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的全部領(lǐng)域，包括專利、商標(biāo)、版權(quán)與有關(guān)權(quán)利等內(nèi)容。中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略是企業(yè)戰(zhàn)略的重要組成部分,也是全省知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的重要組成部分,其本質(zhì)是中小企業(yè)運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其制度的特點(diǎn)，尋求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利地位的總體謀劃，取得企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的策略、措施和手段。

2009年，江蘇出臺(tái)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要，啟動(dòng)實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造能力提升4大工程，極大地推動(dòng)了中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略已經(jīng)成為江蘇中小企業(yè)抵御國(guó)際金融危機(jī)沖擊、增創(chuàng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的重要法寶。2009-2013年，江蘇知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合發(fā)展指數(shù)年均增長(zhǎng)率位居全國(guó)首位，知識(shí)產(chǎn)權(quán)綜合實(shí)力躍居全國(guó)第2位，全省專利申請(qǐng)量、授權(quán)量、企業(yè)專利申請(qǐng)量和發(fā)明專利申請(qǐng)量五項(xiàng)指標(biāo)位居全國(guó)第1，馳名商標(biāo)突破500件，著作權(quán)、植物品種權(quán)等其他知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)出居全國(guó)前列，中小企業(yè)提供了全省65%的發(fā)明專利、70%以上的新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出和80%左右的新產(chǎn)品開發(fā)。

（1）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中小企業(yè)創(chuàng)新主體作用凸顯。知識(shí)產(chǎn)權(quán)是企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的源泉，企業(yè)創(chuàng)新所產(chǎn)生的大部分技術(shù)和信息，最終會(huì)形成為企業(yè)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。為增強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新能力，我省積極引導(dǎo)和支持創(chuàng)新要素向中小企業(yè)集聚。在產(chǎn)業(yè)層面，以培育科技創(chuàng)業(yè)中小企業(yè)和高成長(zhǎng)型中小企業(yè)為抓手，每年認(rèn)定一批高成長(zhǎng)型中小企業(yè)和科技創(chuàng)業(yè)中小企業(yè)；在企業(yè)層面，開展省科技型中小企業(yè)、創(chuàng)新能力建設(shè)示范企業(yè)認(rèn)定工作，充分激發(fā)中小企業(yè)創(chuàng)新熱情，示范引導(dǎo)中小企業(yè)加快向創(chuàng)新型企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)。2013年，我省有專利申請(qǐng)的企業(yè)2.04萬家，其中中小企業(yè)約占80%；全省擁有科技型中小企業(yè)數(shù)5萬余家，年均增長(zhǎng)40%以上；中小企業(yè)研發(fā)投入占全省研發(fā)投入的64%。2013年，無錫市中小企業(yè)設(shè)有國(guó)家省級(jí)工程技術(shù)研究中心38家，占全市的90%，全市165家省級(jí)以上企業(yè)技術(shù)中心中，中小企業(yè)占92.7%。

（2）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中小企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力明顯提升。引導(dǎo)企業(yè)開發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的新產(chǎn)品，支持加快產(chǎn)業(yè)化步伐。2009年以來，全省中小企業(yè)專利申請(qǐng)量和授權(quán)量年均增長(zhǎng)70%，在專利申請(qǐng)量中，發(fā)明專利新產(chǎn)品占比連年上升，從2008年的1/3，到2009年的1/2，再到2010年的3/4。一批中小企業(yè)成為掌握核心技術(shù)的“小而強(qiáng)”“小而優(yōu)”企業(yè)和“配套專家”。常州市武進(jìn)區(qū)深入推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，大力培育行業(yè)小巨人。2013年，武進(jìn)中小企業(yè)中涌現(xiàn)出80家全國(guó)行業(yè)排頭兵，每個(gè)企業(yè)都擁有自主核心技術(shù)和品牌，80家企業(yè)共擁有授權(quán)發(fā)明專利數(shù)769項(xiàng)，認(rèn)定馳名商標(biāo)15件，有18家企業(yè)主持制定國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)44項(xiàng)，43家企業(yè)參與制定國(guó)家、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)317項(xiàng)。

（3）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新支撐體系不斷完善。按照“依托產(chǎn)業(yè)、政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、注重實(shí)效”的思路，大力推進(jìn)中小企業(yè)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)建設(shè)，省、市、縣（市）已建技術(shù)平臺(tái)近200家，其中，省級(jí)示范技術(shù)平臺(tái)73家，國(guó)家級(jí)技術(shù)類示范平臺(tái)6家。平臺(tái)每年提供綜合性技術(shù)服務(wù)和檢驗(yàn)檢測(cè)等專項(xiàng)技術(shù)服務(wù)10萬項(xiàng)（次）以上，累計(jì)受益的中小企業(yè)達(dá)10萬多家（次），平臺(tái)已從初始的檢測(cè)、培訓(xùn)、咨詢等單一服務(wù)，發(fā)展成為集產(chǎn)品研發(fā)、產(chǎn)品檢測(cè)、技能培訓(xùn)、新技術(shù)推廣與咨詢等為一體的多功能平臺(tái)，對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)和主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)、新興產(chǎn)業(yè)培育發(fā)展、產(chǎn)業(yè)集群增強(qiáng)競(jìng)爭(zhēng)力，發(fā)揮了重要作用。

（4）實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，中小企業(yè)“兩化融合”水平顯著提高。江蘇在全國(guó)率先實(shí)施中小企業(yè)信息化推進(jìn)工程。每年組織實(shí)施萬家企業(yè)信息化人才培訓(xùn)計(jì)劃，在中小企業(yè)相對(duì)集中的區(qū)域建立了一批企業(yè)信息化應(yīng)用輔導(dǎo)站，組織實(shí)施“百千萬”電子商務(wù)促進(jìn)計(jì)劃和萬家數(shù)字企業(yè)創(chuàng)建活動(dòng)。中小企業(yè)應(yīng)用信息技術(shù)開展研發(fā)、管理和生產(chǎn)制造的比例達(dá)到50%以上，利用電子商務(wù)開展采購(gòu)、銷售等業(yè)務(wù)的比例達(dá)到60%以上。以“數(shù)字企業(yè)”創(chuàng)建為重點(diǎn)，創(chuàng)建百家省級(jí)“數(shù)字企業(yè)”示范企業(yè)，全省中小企業(yè)數(shù)字化水平明顯提升。

與此同時(shí)，我省中小企業(yè)在推進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略方面，還存在不少問題和薄弱環(huán)節(jié)：一是行業(yè)仿制率高。中小企業(yè)由于經(jīng)濟(jì)、技術(shù)基礎(chǔ)較差，技術(shù)和市場(chǎng)開拓能力有限，缺乏獨(dú)立的知識(shí)產(chǎn)權(quán)核心技術(shù)和高層次人才，一般都選擇模仿創(chuàng)新模式。據(jù)統(tǒng)計(jì),國(guó)內(nèi)企業(yè)生產(chǎn)的西藥有3000多種,其中99%是仿制;農(nóng)藥146個(gè)品種,仿制率達(dá)95%;精細(xì)化工3500個(gè)品種,仿制產(chǎn)品占97%。這種以仿制為主的創(chuàng)新模式，在我省中小企業(yè)中也普遍存在。二是知識(shí)產(chǎn)權(quán)質(zhì)量不高。2013年，我省發(fā)明專利申請(qǐng)量?jī)H占專利授權(quán)量的7.01%，低于全國(guó)平均水平4.67個(gè)百分點(diǎn)。三是大多數(shù)中小企業(yè)缺乏專利產(chǎn)品和自主品牌。2013年，我省規(guī)模以上中小企業(yè)3萬余家，申請(qǐng)專利的企業(yè)只有3000家左右，大多數(shù)中小企業(yè)沒有進(jìn)行專利申請(qǐng)，90%以上的中小企業(yè)出口無自主品牌。四是知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息利用率較低。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我省企業(yè)信息利用率和充分利用率只有35%和1%，與美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家90%、60%相比差距很大。

2 建立健全中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系

國(guó)際經(jīng)驗(yàn)表明，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種重要的競(jìng)爭(zhēng)資源、無形財(cái)富和獲得市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的利器，知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)是企業(yè)參與競(jìng)爭(zhēng)的最高形式。企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，根據(jù)權(quán)利類型可分為專利戰(zhàn)略、標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略、商標(biāo)戰(zhàn)略、商業(yè)秘密戰(zhàn)略；根據(jù)實(shí)施方式可分為管理戰(zhàn)略、利用戰(zhàn)略、資本運(yùn)營(yíng)戰(zhàn)略、保護(hù)戰(zhàn)略和防控戰(zhàn)略。當(dāng)前應(yīng)從知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、保護(hù)、運(yùn)用和管理4個(gè)方面著手，進(jìn)一步建立健全中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略體系。

（1）知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造戰(zhàn)略。支持鼓勵(lì)中小企業(yè)通過原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新和引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新,形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán),提高把創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)變?yōu)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的能力。重點(diǎn)環(huán)節(jié)：一是將企業(yè)作為技術(shù)創(chuàng)新的主體和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系的核心，集成各類資源要素，積極支持鼓勵(lì)中小企業(yè)加大研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入。二是重視研發(fā)過程中專利信息情報(bào)的掌握與運(yùn)用,避免低水平重復(fù)研發(fā)。三是立足中小企業(yè)實(shí)際，選擇合適的知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式。在專利戰(zhàn)略上，采用開發(fā)外圍專利并及時(shí)申請(qǐng)并獲得專利的辦法，形成以基本專利為核心的專利“地雷陣”，防止其他企業(yè)惡意侵權(quán)，遏止競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手相關(guān)專利實(shí)施。在商標(biāo)戰(zhàn)略上，采用申請(qǐng)防御商標(biāo)辦法，防御商標(biāo)是指知名商標(biāo)所有人在該注冊(cè)商標(biāo)核定使用商品或類似商品以外的其他不同類別的商品或服務(wù)上注冊(cè)若干相同商標(biāo)。防御商標(biāo)可以阻止他人在不同的商品類別上使用自己的商標(biāo)，以防止出現(xiàn)搭便車的行為。具有較強(qiáng)實(shí)力和市場(chǎng)影響力的中小企業(yè)，應(yīng)積極采用馳名商標(biāo)策略，形成強(qiáng)大的品牌效應(yīng)，增加企業(yè)美譽(yù)度和市場(chǎng)滲透力。

（2）知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的核心是企業(yè)要有自主品牌，以維護(hù)合法權(quán)益,打擊侵權(quán)和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。商標(biāo)是法律概念，品牌是市場(chǎng)概念。品牌是無形資產(chǎn)的核心，商標(biāo)是品牌的核心，商標(biāo)是品牌的形象和物化載體。中小企業(yè)應(yīng)加快實(shí)施商標(biāo)戰(zhàn)略，使用自主商標(biāo)，不斷降低貼牌生產(chǎn)比重。鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行國(guó)際商標(biāo)注冊(cè)，維護(hù)商標(biāo)權(quán)益。在企業(yè)內(nèi)部建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，對(duì)侵犯企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行為及時(shí)予以處理。中小企業(yè)在研究開發(fā)、市場(chǎng)營(yíng)銷等活動(dòng)中也應(yīng)尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán),避免因侵權(quán)而使自己陷入被動(dòng)地位。

（3）知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略。知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理是企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的戰(zhàn)略規(guī)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制、保護(hù)等方面的綜合方案和舉措。有條件的中小企業(yè)應(yīng)建立自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理團(tuán)隊(duì)，主要負(fù)責(zé)市場(chǎng)調(diào)研、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息搜集、專利申請(qǐng)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的制定。鼓勵(lì)支持中小企業(yè)健全技術(shù)資料與商業(yè)秘密管理制度,建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值評(píng)估、統(tǒng)計(jì)和財(cái)務(wù)核算制度,制訂知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息檢索等制度,依法打擊竊取他人商業(yè)秘密的行為。中小企業(yè)從業(yè)人員流動(dòng)性大，應(yīng)妥善處理保護(hù)商業(yè)秘密與自由擇業(yè)、涉密者競(jìng)業(yè)限制與人才合理流動(dòng)的關(guān)系,維護(hù)職工合法權(quán)益。

（4）知識(shí)產(chǎn)權(quán)運(yùn)用戰(zhàn)略。推動(dòng)中小企業(yè)成為知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運(yùn)用的主體，促進(jìn)自主創(chuàng)新成果的知識(shí)產(chǎn)權(quán)化、商品化、產(chǎn)業(yè)化。緊緊圍繞市場(chǎng)需求開展產(chǎn)品和服務(wù)的研發(fā)。通過轉(zhuǎn)讓、許可、特許等形式實(shí)現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的價(jià)值增值,促進(jìn)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化。通過以知識(shí)產(chǎn)權(quán)出資、出質(zhì)等形式,將知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)化為無形資本,獲取知識(shí)產(chǎn)權(quán)的投資收益。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)同創(chuàng)新，強(qiáng)化產(chǎn)學(xué)研合作,加快高校和科研院所成果向中小企業(yè)轉(zhuǎn)化。

3 著力營(yíng)造有利于中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)的外部環(huán)境

（1）強(qiáng)化對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的財(cái)稅政策支持。落實(shí)鼓勵(lì)中小企業(yè)增加研發(fā)投入的稅收優(yōu)惠政策，鼓勵(lì)企業(yè)增加研發(fā)投入，提高自主創(chuàng)新能力，掌握擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的核心技術(shù)。鼓勵(lì)中小企業(yè)加大新品開發(fā)力度，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)品更新?lián)Q代。開發(fā)新品發(fā)生的研發(fā)費(fèi)用按規(guī)定享受加計(jì)扣除優(yōu)惠政策。鼓勵(lì)中小企業(yè)實(shí)施品牌戰(zhàn)略，爭(zhēng)創(chuàng)名牌產(chǎn)品。通過加速固定資產(chǎn)折舊等方式鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)改造，淘汰落后產(chǎn)能，加快技術(shù)升級(jí)。建立中小企業(yè)專利風(fēng)險(xiǎn)基金，引導(dǎo)社會(huì)資金投向，支持中小企業(yè)開展專利研發(fā)，降低企業(yè)創(chuàng)新成本。鼓勵(lì)中小企業(yè)對(duì)引進(jìn)技術(shù)消化吸收再創(chuàng)新，制定相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)辦法，推進(jìn)專利技術(shù)及創(chuàng)新成果的產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。

（2）加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造的金融支持。針對(duì)中小企業(yè)普遍存在的融資難、融資貴問題，加快建立中小企業(yè)專利權(quán)質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)擔(dān)?；稹＠麢?quán)質(zhì)押貸款貼息和補(bǔ)償制度，降低企業(yè)質(zhì)押貸款成本，推動(dòng)金融機(jī)構(gòu)開展專利權(quán)質(zhì)押貸款業(yè)務(wù)，為中小企業(yè)擴(kuò)大產(chǎn)業(yè)化規(guī)模提供實(shí)質(zhì)性金融支持。

（3）搭建好知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)。加強(qiáng)專利、商標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)化、版權(quán)和信息產(chǎn)業(yè)等部門知識(shí)產(chǎn)權(quán)平臺(tái)建設(shè)的政策集成與整合。加快建設(shè)國(guó)家、省、市三級(jí)開發(fā)區(qū)（園區(qū)）、行業(yè)協(xié)會(huì)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)平臺(tái)。提供專利預(yù)警、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利技術(shù)動(dòng)態(tài)研究，跟蹤行業(yè)技術(shù)發(fā)展態(tài)勢(shì)；提供區(qū)域支柱產(chǎn)業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和專利信息，應(yīng)對(duì)貿(mào)易國(guó)的技術(shù)壁壘和技術(shù)性貿(mào)易措施；提供技術(shù)轉(zhuǎn)移中介服務(wù)，促進(jìn)專利交易和商業(yè)轉(zhuǎn)化。建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)鑒定中心、知識(shí)產(chǎn)權(quán)援助中心等公益性機(jī)構(gòu)，指導(dǎo)中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略設(shè)計(jì)與推進(jìn)。大力發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)專利行業(yè)管理和自律，監(jiān)督實(shí)施行業(yè)規(guī)范和道德標(biāo)準(zhǔn)，促進(jìn)專利代理業(yè)有序發(fā)展。

（4）發(fā)展中小企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包。全面推行中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理，政府通過資助企業(yè)或資助專業(yè)機(jī)構(gòu)方式，引導(dǎo)中小企業(yè)進(jìn)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)外包或托管，鼓勵(lì)中小企業(yè)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)事務(wù)外包給專業(yè)機(jī)構(gòu)，以降低成本，減少開支，提高企業(yè)創(chuàng)新效率和經(jīng)濟(jì)效益。

［1］杜穎梅.讓我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)價(jià)值趕超世界強(qiáng)國(guó)——訪省知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局長(zhǎng)朱宇［N］.江蘇經(jīng)濟(jì)報(bào)，2014-04-25.

［2］馮曉青.技術(shù)創(chuàng)新知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略模式的互動(dòng)關(guān)系探析［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，2014（4）.

［3］趙亞靜.典型國(guó)家中小企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)建設(shè)經(jīng)驗(yàn)及其對(duì)我國(guó)的啟示［J］.內(nèi)蒙古社會(huì)科學(xué)，2013（2）.