住房和城鄉(xiāng)建設部政策研究中心 師旭輝

北京大學光華管理學院博士后流動站 吳 華

一、前車之鑒:國際經(jīng)驗簡要分析

從國際經(jīng)驗看，落入“中等收入陷阱”的國家突出表現(xiàn)為以下特征:

(一)宏觀調控能力差，經(jīng)濟增長不平穩(wěn)、動力不足、結構失衡。

1.從總體來看，宏觀經(jīng)濟增長穩(wěn)定性差、國家宏觀調控能力差。例如:某些拉美國家早在20世紀60年代末和70年代初就已達到中等收入水平。但截至2011年，一些國家仍滯留于“中等收入陷阱”中，平均時間37年，其中，阿根廷更是長達49年(鄭秉文，2011)。由于難以保持經(jīng)濟穩(wěn)態(tài)增長，甚至出現(xiàn)負增長率，最終落入“中等收入陷阱”，這是最典型的特征。

國民經(jīng)濟波動性反映出其宏觀經(jīng)濟管理方面的問題。由于政府宏觀調控乏力，導致經(jīng)濟危機頻發(fā)。如:20世紀80年代的拉美債務危機、1994年墨西哥金融危機、1999年巴西貨幣危機、2002年阿根廷經(jīng)濟危機，都對經(jīng)濟持續(xù)增長造成嚴重沖擊(王一鳴，2011)。

2.從經(jīng)濟增長驅動因素來看，制度、人力資本與創(chuàng)新能力多重困境并存。一方面，很多國家面臨制度困境。對制度這一關鍵因素的作用，無論在制度經(jīng)濟學的理論中，還是在各國的改革實踐中都已經(jīng)被證實。制度落后、僵化，嚴重阻礙了生產(chǎn)力的進一步發(fā)展。比如:在全球競爭力排名中，阿根廷“制度”層面的十幾個子項目競爭力在全球139個經(jīng)濟體中均排在130名之后(Klaus Schwab，2010)，這有力解釋了其在資源、市場、教育優(yōu)勢并存情況下，經(jīng)濟卻長期停滯的現(xiàn)象。

另一方面，關鍵經(jīng)濟要素活力受到抑制。比如，就生產(chǎn)力中最為活躍的勞動力要素而言，人力資本積累不足、勞動力素質較低，必然制約經(jīng)濟長期發(fā)展。比如，2007年韓國勞動力中大學以上教育程度的比重為35%，而馬來西亞、阿根廷分別為20.3%和29.5%(王一鳴，2011)，這在一定程度上反映出勞動力要素對經(jīng)濟發(fā)展水平差異的影響。

此外，作為推動經(jīng)濟增長持續(xù)動力的技術進步與產(chǎn)品創(chuàng)新不足。高收入國家經(jīng)濟增長中，技術創(chuàng)新的貢獻率達70%(韓保江，2010)。比如，1950～1962年間日本全要素生產(chǎn)率的提高對經(jīng)濟增長的貢獻率為67%(馬曉河，2011)。相比而言，大多數(shù)中等收入國家受制于有限的人力資本和研發(fā)能力，大多是依靠低成本的比較優(yōu)勢來發(fā)展本國經(jīng)濟。在資本、勞動力、資源與市場有限的約束前提下，這種低層次競爭優(yōu)勢難以長久保持，內(nèi)生增長動力不足最終導致了經(jīng)濟增長停滯。

3.從經(jīng)濟運行結果來看，經(jīng)濟結構存在多重失衡且積重難返。首先，在收入分配方面，根據(jù)庫茲涅茨的收入分配倒U形曲線原理，經(jīng)濟起飛階段，往往會伴隨著收入分配問題的產(chǎn)生與積累，隨著經(jīng)濟的進一步發(fā)展，分配秩序會逐步理順。但是，如果缺乏有效的公共政策，單靠不完善的市場來逐步理順分配秩序，可能會形成長期的“馬太效應”，最終會阻礙經(jīng)濟進一步發(fā)展。收入分配差距、少數(shù)大城市的畸形發(fā)展和其他地區(qū)的極端落后并存以及消費拉動不足，是長期陷入“中等收入陷阱”國家的基本特征(劉偉，2011)。如:20世紀70年代，拉美國家基尼系數(shù)高達0.44～0.66，巴西到90年代末仍高達0.64 (王一鳴，2011)，有些國家貧富差距過大，甚至引致社會動蕩，在穩(wěn)定這一發(fā)展前提被打破的情況下，經(jīng)濟發(fā)展便無從談起。

其次，在經(jīng)濟結構方面，內(nèi)部失衡與過度依賴外部經(jīng)濟并存。這既與國家發(fā)展路徑有關，也與不平衡國際經(jīng)濟秩序有關。內(nèi)在結構性問題主要體現(xiàn)于:由于收入分配差距而產(chǎn)生的內(nèi)部消費不足;由于技術進步緩慢及產(chǎn)業(yè)政策不合理導致的產(chǎn)業(yè)落后與結構升級困難，長期處于國際產(chǎn)業(yè)鏈最低端。對外部經(jīng)濟的依賴性與被動性是很多經(jīng)濟落后國家的共性特征，突出表現(xiàn)為其對外部市場、技術、資金等的依賴與對不合理國際經(jīng)濟秩序的無奈，這樣就使得其在自我發(fā)展能力受到束縛的同時，加劇了自身經(jīng)濟體的脆弱性，往往難以有效避免外部沖擊。

(二)在社會發(fā)展與政治層面的典型特征。

1.過度城市化引發(fā)社會問題。世界銀行相關數(shù)據(jù)顯示:2005年在推進民粹主義城市化的國家中，城市化率接近50%的只有兩個，其余國家的城市化率都接近或遠超過60%的水平;與高度城市化率形成對比的是:在2005年，除古巴外，其余國家的工業(yè)化率尚不足40%。在城市化與經(jīng)濟發(fā)展水平未能同步協(xié)調的情況下，城市的有限人口吸納能力與急劇膨脹的城市人口形成一對矛盾，加之城市規(guī)劃與管理水平欠缺，導致“城市病”蔓延。很多城市都出現(xiàn)了貧民窟，局部城市社會管理出現(xiàn)混亂的局面。在經(jīng)濟發(fā)展過程中，應當遵循在城市優(yōu)先發(fā)展基礎上逐步實現(xiàn)城鄉(xiāng)統(tǒng)籌協(xié)調的非均衡協(xié)調化發(fā)展路徑。而過度超前的城市化也體現(xiàn)了不合理的城鄉(xiāng)關系，不僅不能充分體現(xiàn)城市的帶動功能，反而加劇了城市內(nèi)部貧富分化，帶來了大量失業(yè)問題，也拖累了城市的發(fā)展。

2.“福利趕超”式不當社會分配問題。生產(chǎn)決定分配是社會再生產(chǎn)的基本原理，社會產(chǎn)品分配應當與生產(chǎn)力發(fā)展水平以及相應的物質財富豐富程度相統(tǒng)一，保持同步協(xié)調，這是社會再生產(chǎn)得以順利進行的前提。但是，拉美的許多國家在自身經(jīng)濟發(fā)展并未進入高收入水平階段，就盲目追求“福利趕超”。盡管在短期內(nèi)改善了收入分配狀況、提高了民眾福利水平。但是，由于沒有處理好社會積累基金與消費基金之間的比例關系，財政支出中社會性支出比例偏高，最終導致了經(jīng)濟發(fā)展缺乏后勁。同時，從社會心理角度來看，這是典型的民粹主義體現(xiàn)，導致了非理性的社會分配政策。

3.尋租與腐敗問題。只有高度重視腐敗問題并建立一系列有效防治腐敗的制度，才能保證社會經(jīng)濟較好地發(fā)展，比較成功的有新加坡、中國香港特區(qū)和韓國等。而落入“中等收入陷阱”的國家中，大量的設租、尋租行為扭曲了經(jīng)濟資源的配置，從而造成資源的浪費與低效率。腐敗會破壞市場的正常運行，直接影響經(jīng)濟的發(fā)展。

4.民主亂象問題。從國內(nèi)視角看，首先，在一個缺乏有效民主的社會，會導致決策者外在監(jiān)督松弛，從而其推動有效體制改革與進行科學經(jīng)濟社會決策的動力不足。有關資料顯示:在1980年的中低收入國家當中，到2000年仍然停留在中低收入組的國家，其1980年的Polity民主平均得分為 -1.87(Polity民主量表的取值為-10至10，數(shù)值越高表示民主程度越高);相比之下，倒退至低收入組的國家平均得分只有-3.82，而升至中高收入組的國家平均得分為4.75(姚洋，2011)。這至少印證了民主與經(jīng)濟發(fā)展之間是存在一定相關度的。其次，無序膨脹的“街頭民主”訴求也是危害社會穩(wěn)定，進而阻礙經(jīng)濟發(fā)展的因素。再次，在缺乏政治穩(wěn)定性的拉美國家，其威權政體與民主政體相互交替，執(zhí)政者采取“殺雞取卵”式的民粹主義政策，從而形成了“偽民主”，這種看似體現(xiàn)民主的政策實質上是當權者借以籠絡民心、實現(xiàn)自身利益的政治工具。“偽民主”的一個經(jīng)濟后果就是國家經(jīng)濟發(fā)展讓位于政治集團利益，從而使長期的經(jīng)濟發(fā)展基礎遭到侵蝕。從國際視角看，遭遇“中等收入陷阱”的國家社會與政治動蕩，受到西方國家及其輿論力量的直接干預，成為“西方民主”實驗的最大犧牲者。此種情況下，它們不僅缺乏發(fā)展的自主權，更缺乏國家的自主權和民主的自主權(胡鞍鋼，2011)。

綜合以上分析可見，難以跨越“中等收入陷阱”是多因素相互交織、綜合作用的結果。這些因素既有經(jīng)濟性的，又有社會性與政治性的;既有深層次體制與機制性的，又有經(jīng)濟結構性的;既有內(nèi)因性的，又有外因性的;既有長期性的，又有短期性的;既有直接性的，又有間接性的。此外，從社會文化與歷史等其他的角度也可以得到一些解釋。

二、審時度勢:現(xiàn)階段我國基本經(jīng)濟社會狀況判斷

現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟已經(jīng)達到中等收入水平。面對經(jīng)濟社會形勢的變化，必須對我國的經(jīng)濟社會狀況進行全面、客觀、辯證的分析，從而充分調動積極因素、有針對性地規(guī)避風險與隱患，以免落入“中等收入陷阱”。

(一)我國跨越“中等收入陷阱”的積極因素。

總體而言，無論是從我國的經(jīng)濟體制和管理水平，還是從現(xiàn)階段的經(jīng)濟基礎和發(fā)展趨勢來看，也無論是從國際經(jīng)濟環(huán)境還是從政治社會發(fā)展來看，目前形勢還是比較樂觀的。

1.從當前的國際政治經(jīng)濟形勢來看，總體還是比較有利的。在經(jīng)濟上，經(jīng)濟全球化與區(qū)域經(jīng)濟一體化在進一步發(fā)展、國際合作在繼續(xù)加強。在此大趨勢下，我國融入全球化的步伐也在加快，國際影響力也在不斷加強。隨著國內(nèi)總體經(jīng)濟實力的增強，我國在推動世界經(jīng)濟共同繁榮與發(fā)展中的作用越來越重要，作為“金磚國家”與“G20”的關鍵成員，我國在積極推動著全球經(jīng)濟秩序向更加公正、合理、更有利于合作共贏的方向發(fā)展。在國際政治方面，和平、發(fā)展與合作依然是世界的主題，世界格局仍在朝多極化的方向發(fā)展。同時，國際社會上越來越多的有識之士逐步意識到中國經(jīng)濟與世界經(jīng)濟良性互動的重要意義。所以，國際形勢總體上比較有利于我國的經(jīng)濟社會發(fā)展。

2.從國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展狀況來看，綜合經(jīng)濟實力明顯增強。改革開放30多年來，國內(nèi)生產(chǎn)總值增長較快，物質財富逐漸積累，目前總體經(jīng)濟實力已躍居世界第二位。從產(chǎn)業(yè)結構看，近年來農(nóng)業(yè)保持穩(wěn)定增長、工業(yè)基礎更加牢固、服務業(yè)有所提升，三次產(chǎn)業(yè)的協(xié)調性在增強。從經(jīng)濟主體的發(fā)展來看，占國民經(jīng)濟主導地位的國有企業(yè)戰(zhàn)略性重組取得成效，國有企業(yè)的內(nèi)部治理能力、市場開拓能力、產(chǎn)品創(chuàng)新能力與綜合國際競爭能力等都有提高;其他經(jīng)濟成分的企業(yè)也在市場化、國際化的背景下不斷發(fā)展，并在活躍市場、引入競爭、技術創(chuàng)新、增加就業(yè)與稅收等多個方面為整個國民經(jīng)濟發(fā)展做著巨大貢獻。從國家財政的角度來看，經(jīng)濟發(fā)展使財源豐盈，加之財政管理能力的提升，我國財政實力日益雄厚。2013年全國公共財政收入已突破12.9萬億元，這為財政職能的充分發(fā)揮打下了堅實的物質基礎，更有利于化解公共風險。

3.從我國經(jīng)濟發(fā)展的驅動因素來看，積極因素仍占主導。

首先，勞動力、資本、技術等經(jīng)濟要素仍將發(fā)揮積極作用。在勞動力方面，盡管勞動力的供給成本有所上升，甚至預示了“劉易斯拐點”的到來。但是，應客觀看待這一問題，一方面這部分工資的上漲是必要的，勞動報酬理應與勞動生產(chǎn)率的提高保持同步增長，這也是滿足工人發(fā)展成本的需要;另一方面如果從國際比較的視角看，成本比較優(yōu)勢依然存在。另外，越來越多的勞動力得到了專業(yè)培訓，勞動力的整體素質在逐步提升。在資金方面，由于節(jié)儉傳統(tǒng)與種種現(xiàn)實因素，我國仍將保持較高的儲蓄率水平，據(jù)中國人民銀行2013年8月份數(shù)據(jù)顯示，居民儲蓄余額已連續(xù)3個月突破43萬億元，位居全球儲蓄率之最。這為經(jīng)濟建設所需資金提供了一定保障;同時，關于國外資金的使用方面，我國經(jīng)濟金融部門也積累了很多經(jīng)驗教訓，相應管理水平得到了很大提升;在技術要素方面，我國的技術進步與創(chuàng)新取得了很大進展，并且越來越成為企業(yè)發(fā)展的核心動力，技術密集型與知識密集型企業(yè)逐漸增多，這大大促進了社會生產(chǎn)方式的革新，提高了生產(chǎn)效率。

其次，目前我國正處于工業(yè)化中期階段。前期已經(jīng)進行的大量社會先行資本投入，使得基礎設施建設明顯提升，為后續(xù)經(jīng)濟增長打下了良好基礎。另外，從城鄉(xiāng)經(jīng)濟與區(qū)域發(fā)展的角度來看，我國起初都采取了非均衡的發(fā)展戰(zhàn)略。在改革開放初期各種資源十分有限的情況下，優(yōu)先發(fā)展了城市部門和具有區(qū)位優(yōu)勢的東南沿海地區(qū)。目前總體形勢的變化要求進行發(fā)展戰(zhàn)略調整，進入了促進城鄉(xiāng)統(tǒng)籌與區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調化發(fā)展的新階段。這一戰(zhàn)略的轉換，會帶來新的發(fā)展機遇:“三農(nóng)”問題的逐步解決不僅會提高農(nóng)民收入與其綜合素質、促進農(nóng)業(yè)發(fā)展與農(nóng)村社會進步，還會進一步開啟農(nóng)村市場，從而提高國內(nèi)居民的邊際消費傾向并拉動消費需求;從區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調化發(fā)展的角度看，西部大開發(fā)、中部崛起與東北振興戰(zhàn)略的實施以及以長三角、珠三角為代表的城市群、經(jīng)濟帶逐步形成與發(fā)展，將會逐步提高國內(nèi)經(jīng)濟的內(nèi)在穩(wěn)定性與增長的持續(xù)性，從而削弱外部經(jīng)濟沖擊的不利影響。在原有增長極的邊際效應減弱的情況下，新的增長極在逐步形成，如果各個區(qū)域間能夠處理好產(chǎn)業(yè)趨同與區(qū)域間無序競爭的問題，則不同增長極之間的互補性、互動性會大大提升我國經(jīng)濟整體實力?？傊?，在工業(yè)化、城市(鎮(zhèn))化與新增長極形成的過程中，必然會帶來比較穩(wěn)定的投資需求與消費需求，從而增強經(jīng)濟增長的持續(xù)性。

4.從政府的宏觀經(jīng)濟管理(發(fā)展規(guī)劃與宏觀調控)能力來看，我國宏觀管理框架基本健全，宏觀調控經(jīng)驗逐漸豐富。在管理主體上，我國的財政稅收、貨幣金融、區(qū)域產(chǎn)業(yè)、統(tǒng)計規(guī)劃等宏觀經(jīng)濟管理部門設置合理、功能齊全，部門間協(xié)調機制不斷完善;在管理方法上，越來越轉向間接性管理、制度性管理，更加尊重市場的運行規(guī)律，注重完善體制與機制建設。具體而言，國家制定的長期發(fā)展戰(zhàn)略(如國民經(jīng)濟發(fā)展“三步走”的戰(zhàn)略)在沿著既定方向穩(wěn)步實施，在此基礎上，針對國內(nèi)外形勢的變化與時俱進地制定中期性規(guī)劃(如國民經(jīng)濟和社會發(fā)展五年規(guī)劃)，明確階段性發(fā)展方向與工作重點。就宏觀調控政策而言，改革開放后我國經(jīng)濟經(jīng)歷了幾次小幅波動與兩次大的金融危機沖擊。就這一階段總體來看，在宏觀調控下，我國經(jīng)濟保持了相對較為平穩(wěn)的運行態(tài)勢。在應對經(jīng)濟波動的過程中，準確把握經(jīng)濟形勢與果斷科學決策的能力在增強。宏觀調控經(jīng)驗的積累將更加有利于保持經(jīng)濟的平穩(wěn)運行。

5.從制度性與社會性因素來看，也存在支持經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的有利因素。

首先，關于制度與體制。從政治制度方面講，我國始終堅持“四項基本原則”，這是方向性與根本性的優(yōu)勢，是歷史實踐所證明的能夠保障國家長治久安的基石。同時，民主集中制的決策原則，也是相對其他民主形式而言，最能充分保障真正民主與科學決策的有效制度。從經(jīng)濟制度上講，我國的所有制結構與分配制度作為基本經(jīng)濟制度，對社會主義市場經(jīng)濟體制的運行進行了有效約束。一國發(fā)展所堅持的道路是其最終發(fā)展結果的決定性因素，第二次世界大戰(zhàn)戰(zhàn)后歷史證明，原來的殖民地半殖民地國家(即現(xiàn)在的發(fā)展中國家)，凡是按資本主義老路發(fā)展的，大多數(shù)都剛剛日子好過一點便中途夭折，這是“中等收入陷阱”的時代背景(楊承訓等，2011)。在我國，隨著社會主義市場經(jīng)濟體制進一步完善，政府與市場關系進一步理順，市場的法制性、公平性、競爭性與有序性等都會逐漸增強，其自發(fā)性、盲目性、滯后性等弊端也會得到克服。尤其是，黨的十八屆三中全會明確了市場在資源配置中的“決定性”作用，市場的效率將會進一步釋放。

其次，關于政治理念。由我國的政治與經(jīng)濟制度所決定的執(zhí)政理念也是值得一提的。無論是從逐步實現(xiàn)“共同富?！钡陌l(fā)展理念到“三個代表”的執(zhí)政理念再到“以人為本”的科學發(fā)展理念，還是從基于經(jīng)濟增長的“效率優(yōu)先，兼顧公平”理念到“兼顧公平與效率”再到基于構建和諧社會的“再分配更加注重社會公平”理念，都反映出我國上層決策者對群眾利益和社會公平問題的高度關注。這些執(zhí)政理念也是克服收入分配等社會問題進一步惡化的政治保障。在此理念的指導下，各級政府長期以來一直積極開展扶貧開發(fā)工作，并取得了較大成績，我國成為首個實現(xiàn)聯(lián)合國千年發(fā)展目標貧困人口減半指標的國家。黨的十七大還提出到2020年基本消除絕對貧困現(xiàn)象的目標。

此外，在近幾年，我國將“促進基本公共服務均等化”作為了政府的一項重要目標。在十八屆三中全會精神的引領下，全面深化改革在深入開展，國家治理體系和治理能力的現(xiàn)代化也在逐步推進。隨著黨的思想作風建設與執(zhí)政能力建設進一步加強，科學發(fā)展的理念會轉化為經(jīng)濟社會和諧發(fā)展的實績。

最后，關于社會心理。當今，社會公眾雖然對個別社會問題持有不滿情緒，但是總的來看，理性情緒是占主導的。一方面，我國民眾自古就有“天下興亡匹夫有責”的高度社會責任感，公眾對社會問題的不滿，更主要是社會民主意識與社會責任感提高的表現(xiàn);另一方面，社會公眾在大是大非面前必然立場堅定，會積極維護社會和諧與穩(wěn)定。再者，社會公眾的集體主義觀念與社會凝聚力依然較強，加之國內(nèi)的正確輿論導向，國外那種偏激的民主形式不會在我國出現(xiàn)。隨著經(jīng)濟的增長、群眾生活的改善、收入分配關系的理順與社會主義民主的進一步完善，不必過分擔心“民主陷阱”阻礙經(jīng)濟發(fā)展的問題。

(二)我國經(jīng)濟社會持續(xù)發(fā)展面臨的困境與挑戰(zhàn)。

現(xiàn)階段，我國經(jīng)濟社會發(fā)展的總體形勢良好，處在重要的發(fā)展戰(zhàn)略機遇期。但由于歷史性與階段性的原因，我國的社會生產(chǎn)力與國際先進水平相比還存在差距。同時，由于面臨著人口轉型、體制轉型、經(jīng)濟結構轉型、政府轉型、財政轉型與社會轉型等多元復合轉型問題，各種風險與隱患又使我國處在一個轉型過程的矛盾凸顯期。

1.發(fā)展方式落后，影響經(jīng)濟發(fā)展可持續(xù)性。自改革開放以來，我國經(jīng)濟的高增長建立在粗放式基礎之上。由于經(jīng)濟起飛的初期，基礎薄弱，不得不采取依靠廉價的要素來獲得比較優(yōu)勢，這樣“人口紅利”、“資源紅利”等就必然成為經(jīng)濟增長的主要動力。在前期的特定經(jīng)濟條件下，這種要素驅動型的發(fā)展模式或許是可取的，支撐了我國工業(yè)化的較快發(fā)展，尤其是加工制造業(yè)的迅速發(fā)展推動了出口貿(mào)易的增長。同時，低成本的比較優(yōu)勢也吸引了外資、外企的進入，從而在一定程度上解除了國內(nèi)的資金瓶頸約束，也帶來了國外比較成熟的生產(chǎn)技術與管理經(jīng)驗。

當前，由于國內(nèi)外經(jīng)濟形勢的變化，已經(jīng)不允許再依靠低要素成本來支撐粗放型發(fā)展的模式，否則，將難以保持經(jīng)濟發(fā)展的可持續(xù)性。

首先，關于勞動力成本。一方面，從社會再生產(chǎn)的角度看，社會生產(chǎn)擴大與勞動者消費能力的提升不匹配，不利于經(jīng)濟可持續(xù)運行，這正是資本主義經(jīng)濟危機的根源所在。我國在經(jīng)濟發(fā)展的過程中必須引以為戒，在社會生產(chǎn)力提高的基礎上，必須充分重視分配環(huán)節(jié)的問題，努力使居民收入與國民收入保持同步增長，以此不斷滿足其日益增長的物質文化需要。否則，我國社會的基本矛盾將得不到有效解決;另一方面，從技術進步的角度看，建立于低工資基礎上的勞動密集型產(chǎn)業(yè)占主導，則勞動者技能難以得到有效提高。另外，勞動者收入能力及其發(fā)展型消費能力不足，則其自覺提高勞動技能的概率降低。再者，從勞動力的需求方分析，如果低要素成本成為企業(yè)的核心競爭力，則其通過提升產(chǎn)品質量、提高生產(chǎn)技能、改善經(jīng)營管理來打造競爭優(yōu)勢的動力將不足。

其次，關于資源環(huán)境成本。在資源利用的廉價性與企業(yè)對環(huán)境的負外部性得不到矯正的情況下，必然會造成資源的大規(guī)模過度使用、浪費與環(huán)境的破壞。在這種粗放型的發(fā)展模式下，目前我國的資源環(huán)境承載力已經(jīng)接近極限。

2.經(jīng)濟結構失衡，經(jīng)濟發(fā)展協(xié)調性矛盾突出。

一是城鄉(xiāng)二元結構失衡。工業(yè)化與城市優(yōu)先的發(fā)展戰(zhàn)略將城鄉(xiāng)經(jīng)濟發(fā)展差距不斷拉大。由于金融服務短缺、基本公共服務不足等原因，農(nóng)業(yè)與農(nóng)村發(fā)展缺乏活力，農(nóng)民增收困難、消費能力受到抑制，農(nóng)村消費市場難以擴大。

二是產(chǎn)業(yè)結構失衡，優(yōu)化升級困難。實現(xiàn)現(xiàn)代農(nóng)業(yè)、先進裝備制造業(yè)與完善的現(xiàn)代服務業(yè)協(xié)調發(fā)展的產(chǎn)業(yè)目標還存在諸多難題。尤其是高新技術產(chǎn)業(yè)與現(xiàn)代服務業(yè)發(fā)展不足。數(shù)據(jù)顯示: 2013年，我國第三產(chǎn)業(yè)增加值占GDP的比重僅為46%，近五年來全社會從業(yè)人員中第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)人員占比維持在35%左右，這與發(fā)達國家的水平還存在較大差距。①目前，發(fā)達國家第三產(chǎn)業(yè)占GDP的比重較高，美國為78.6%，日本為72.7%，德國為71.2%;金磚國家的這一比重也較高，印度為55.7%、南非為68.3%，巴西為67.0%。西方發(fā)達國家第三產(chǎn)業(yè)就業(yè)比重普遍達到70%以上，同屬金磚國家的其他國家也能達到50%以上。參見:梁達:《第三產(chǎn)業(yè)對我國經(jīng)濟主導作用增強》，載于《上海證券報》2014年3月19日。

三是投資與消費比例失衡。這是經(jīng)濟運行層面的突出矛盾。最近十年來投資率平均高達42%，尤其是2009年為應對全球金融危機，4萬億元財政投資計劃啟動，更使我國投資率上升到47%的最高水平，而居民消費率則下降到35%的歷史最低點(鄭新立，2011)。另外，盡管有學者指出我國的高投資率有其必然性與合理性，同時，單從規(guī)模總量來分析，國內(nèi)消費水平近年來也是在增長的。但是，在投資與消費比例失衡的背后，投資效率低下與消費結構不合理等問題卻比較嚴重。

四是收入分配結構失衡。在宏觀層面，國家、企業(yè)與居民之間的收入分配結構不合理，主要表現(xiàn)在居民收入增長速度較慢、中小企業(yè)面臨增收困難的局面;就居民內(nèi)部的收入分配而言，區(qū)域、行業(yè)與群體之間的收入差距較大;就不同收入來源而言，與資本、管理等要素收入相比，勞動報酬的增長明顯較慢，全國總工會2010年的調研數(shù)據(jù)顯示:從1997年到2007年，勞動者報酬占GDP的比重從53.4%下降到39.74%(發(fā)達國家這一比重大多在50%以上)。從國際經(jīng)驗看，“收入分配陷阱”是中等收入階段的核心問題。一般認為，基尼系數(shù)達到0.4是警戒線，而相關研究表明我國的基尼系數(shù)早已超過這一警戒線。我國現(xiàn)階段收入分配狀況已經(jīng)嚴重違背了國家收入分配政策初衷。同時，在城鄉(xiāng)與區(qū)域之間基本公共服務不均等的條件下，居民之間生活條件的差距就更加被拉大了。

五是外需與內(nèi)需不協(xié)調。在內(nèi)因上，我國長期依靠成本比較優(yōu)勢大力發(fā)展對外貿(mào)易，占領海外市場;在外因上，發(fā)達資本主義內(nèi)部經(jīng)濟服務化與虛擬化，其實體經(jīng)濟則國際化。與我國出口導向經(jīng)濟相反，其生產(chǎn)環(huán)節(jié)主要在外，消費環(huán)節(jié)主要在內(nèi)。加之我國進口國外高新技術產(chǎn)品存在人為障礙，這種國際分工格局造成了我國多年的貿(mào)易順差與高額外匯儲備，并增加了貿(mào)易摩擦與匯率風險。

3.經(jīng)濟轉型壓力增加，社會階段性矛盾凸顯。

首先，隨著城鎮(zhèn)化速度加快，相應的經(jīng)濟結構、社會結構與空間地域組織變化和轉換的過程也在加快。目前，我國城鎮(zhèn)化率超過50%，作為一個人口大國，城鎮(zhèn)化加速推進過程中必然會面臨比較復雜的人口轉移問題。按照國際經(jīng)驗，當城鎮(zhèn)化率達到50%～60%時，就業(yè)不足、貧富差距拉大、住房與能源短缺、交通擁擠、環(huán)境污染等一系列社會矛盾會集中凸顯(姜偉新，2011)。未來的城市精神文明建設，信息化、精細化與科學化的城市管理，基本公共服務水平的提升以及城市特色的培育等都是我國城鎮(zhèn)發(fā)展質量面臨的嚴峻挑戰(zhàn)。

其次，隨著人口結構的變化，我國人口老齡化問題也在顯現(xiàn)。在我國經(jīng)濟尚未邁入高收入階段之前，人口老齡化的挑戰(zhàn)已經(jīng)提前到來。如果相應的社會保障體系和養(yǎng)老社會服務體系不能及時跟上，則會對經(jīng)濟進一步發(fā)展造成嚴重制約。

最后，在我國工業(yè)化與城鎮(zhèn)化的過程中，地方政府承擔著諸多經(jīng)濟社會建設職能，而在現(xiàn)行的財政體制下，其收入與支出職能不匹配，使其面臨資金困境。為籌集建設資金，近幾年來地方性債務規(guī)模不斷擴大:審計署最新審計結果顯示，截至2013年6月底，地方政府直接負有償還責任的債務規(guī)模為108 859.17億元。這也構成了一種財政風險。一方面，大量政府性債務依賴于土地出讓收入作為償債來源，而“土地財政”顯然不是一種可持續(xù)的穩(wěn)定收入來源;另一方面，地方性政府債務的監(jiān)管與風險預警機制不健全，這更增加了風險發(fā)生的概率。同時，財政風險金融化的問題也有可能出現(xiàn)，這將會造成整個經(jīng)濟的系統(tǒng)性風險。

此外，國際經(jīng)濟形勢的不確定性將給我國帶來很大挑戰(zhàn)。一方面，金融危機后世界經(jīng)濟復蘇緩慢，基礎不牢固，一些經(jīng)濟體的主權債務危機難以化解。外部經(jīng)濟的頻繁波動造成外需不穩(wěn)定;另一方面，在發(fā)達經(jīng)濟體寬松貨幣政策的推動下，全球流動性增加會帶來輸入性通脹問題，這無疑增加了我國宏觀調控的難度。在發(fā)達國家經(jīng)濟不景氣的情況下，我國還將面臨國外貿(mào)易保護主義和人民幣匯率升值壓力等問題。

三、未雨綢繆:未來我國宏觀政策取向把握

現(xiàn)階段，在黃金發(fā)展期與矛盾凸顯期相互交織的情況下，為實現(xiàn)我國經(jīng)濟社會的全面、協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展，既要著眼當前，采取有效的宏觀調控手段保持經(jīng)濟的平穩(wěn)較快增長，又要放眼未來，大力促進發(fā)展方式轉變與經(jīng)濟結構調整、提高發(fā)展質量、改善民生福祉。

尤其是在黨的十八屆三中全會后的新階段，要以全面深化改革帶動經(jīng)濟發(fā)展方式轉變。面對總體上比較有利的發(fā)展戰(zhàn)略機遇，必須抓住時機，從加強“頂層設計”和整體規(guī)劃入手，不斷完善市場機制和宏觀政策體系，從而促進城鄉(xiāng)、區(qū)域、人與自然環(huán)境、經(jīng)濟社會、國際與國內(nèi)的統(tǒng)籌協(xié)調發(fā)展。

1.完善市場機制，轉變政府職能。政府缺位與市場失靈是導致一系列經(jīng)濟社會問題的原因，所以要適應新形勢的要求厘清政府與市場邊界、明確各自分工，從而解決政府的缺位和市場的失靈問題。一要促進有序競爭，深化行政審批制度改革，打破行政性壟斷，克服資源的低效率配置問題與社會福利損失;二要促進人力資源、土地、資本與技術等要素市場的完善，充分發(fā)揮市場機制的激勵與調節(jié)作用，充分發(fā)揮各類要素的潛能;三要加強政府合理有效監(jiān)管與完善市場法制，減少直至消除市場經(jīng)濟運行中違背法律和倫理道德的行為，進一步規(guī)范市場秩序，嚴厲打擊各種經(jīng)濟犯罪活動，加大知識產(chǎn)權保護力度，保障經(jīng)濟主體的合法權益;四要進一步明確政府經(jīng)濟功能定位，提高發(fā)展規(guī)劃的科學性、引導資源配置的合理性、促進基本公共服務的均等性。同時，還要進一步明確各級政府之間的職權范圍劃分，促進各級政府之間財力與事權相匹配。尤其要著重加強縣鄉(xiāng)財政建設，在“省直管縣”與“鄉(xiāng)財縣管”財政體制改革框架下，完善省以下轉移支付，以財力的提高保障基層政府治理能力不斷提升。

2.增強政策理性，促進公共福利。經(jīng)濟社會發(fā)展，尤其是在多元政策目標之下，必須要提高決策理性水平，亦即實現(xiàn)各個政策目標之間的相對平衡。

一要理性處理經(jīng)濟增長的速度與質量關系。經(jīng)濟結構失衡與高速經(jīng)濟增長目標高度相關，因此，要主動地、理性地控制經(jīng)濟增長率。權衡增長與就業(yè)等目標之間的關系，目前保持在8%左右的增長水平會有利于化解資源緊張、環(huán)境惡化、通貨膨脹、貧富懸殊、國強民不富等問題。為此，要通過稅收與信貸以及必要的行政手段加速淘汰落后產(chǎn)能、清理整頓地方融資平臺、對房地產(chǎn)行業(yè)進行調控以便于調整經(jīng)濟結構(張卓元，2011)。

二要理性處理發(fā)展生產(chǎn)與完善收入分配之間的關系。當前的核心問題是調整國民收入分配格局，一方面在生產(chǎn)發(fā)展的同時一定要注意提高居民收入與消費水平;另一方面，也不可矯枉過正去追求“民粹主義基礎上的福利趕超”，而應按照生產(chǎn)決定分配的原理，將保增長與惠民生有機統(tǒng)一起來。在政策操作上，宏觀層面，要深入研究當前政府、企業(yè)和居民收入分配格局的合理性，并漸進、適度地調整。提高收入分配中居民收入所占比重和勞動收入所占比重;繼續(xù)推進結構性減稅以轉變經(jīng)濟發(fā)展方式;支持中小微企業(yè)的發(fā)展，提高其創(chuàng)收能力。在居民收入分配層面，要充分發(fā)揮個人所得稅、消費稅等稅收調節(jié)作用;積極發(fā)展社會慈善事業(yè)，以財政再次分配調動三次分配來彌補市場初次分配的缺陷;繼續(xù)深入推進國家扶貧戰(zhàn)略，提高貧困群體收入水平;提升基本公共服務均等化水平，滿足公共需要、增進社會福利。

3.加強宏觀調控，優(yōu)化經(jīng)濟結構。

一是在國際經(jīng)濟仍處于深度調整期的情況下，要加強財政、貨幣、產(chǎn)業(yè)、投資等宏觀調控政策的配合，按照新的中央經(jīng)濟工作要求，統(tǒng)籌兼顧“穩(wěn)增長、調結構、促改革、控風險、穩(wěn)物價、惠民生”等目標組合。短期視角上要審慎靈活，既要保持宏觀政策連續(xù)性和穩(wěn)定性，又要增強調控的針對性、靈活性和前瞻性;長期視角上要著力促進發(fā)展方式轉變，將需求管理與供給管理相結合，經(jīng)濟結構調整與社會事業(yè)發(fā)展相統(tǒng)一。

具體來講，從社會總需求的角度看，今后要繼續(xù)“擴內(nèi)需、穩(wěn)出口”，使消費、投資、出口協(xié)調拉動經(jīng)濟增長，尤其是重點擴大居民消費需求、促進消費結構升級和出口結構優(yōu)化。為擴大內(nèi)需，一方面，要在政府投資合理增長并著力擴大民生支出的基礎上，帶動、引導與大力支持社會投資，提高社會資本運行效率;另一方面，要進一步做好養(yǎng)老、醫(yī)療、就業(yè)等社會保障工作、加強貧困群體技能培訓與提高“三農(nóng)”服務水平等，以此來提高居民的消費意愿與消費能力。為穩(wěn)定外需，要充分發(fā)揮金融、財稅以及信用保險等政策功能，支持企業(yè)發(fā)展出口貿(mào)易，尤其是發(fā)展服務貿(mào)易、促進品牌產(chǎn)品出口。另外，還要積極扶持有條件的中國企業(yè)“走出去”進行海外投資，充分利用兩個市場、兩種資源，實現(xiàn)國內(nèi)外經(jīng)濟良性互動。從通脹管理的角度看，針對通貨膨脹的類型和特點，除了要處理好財政貨幣政策的協(xié)調搭配和加強流動性有效監(jiān)管外，還要在產(chǎn)品供給與流通環(huán)節(jié)采取措施。比如，支持農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力提高，保障農(nóng)產(chǎn)品(尤其是小麥、大米、玉米等糧食作物)市場供應;完善重要商品儲備制度與消費品價格監(jiān)測信息;大力發(fā)展流通產(chǎn)業(yè)以降低流通成本。

二是要促進城鄉(xiāng)、區(qū)域經(jīng)濟協(xié)調發(fā)展。從城鄉(xiāng)發(fā)展的角度看，要做好統(tǒng)籌規(guī)劃，注重工業(yè)化與城市化的協(xié)調，加強農(nóng)村綜合改革與提高城市發(fā)展質量，引導人才、資金、技術等要素在城鄉(xiāng)間雙向流動，從政策引導和制度建設上促進城鄉(xiāng)經(jīng)濟形成良性互動。從區(qū)域發(fā)展的角度看，要在政府基建投資、財政(橫向與縱向)轉移支付、稅收與金融信貸等政策方面進一步支持中西部發(fā)展，促進區(qū)域間產(chǎn)業(yè)有序轉移，并落實國家主體功能區(qū)戰(zhàn)略、提升區(qū)域間基本公共服務均等化水平。

三是要優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結構，提升國家產(chǎn)業(yè)競爭力。首先，大力改進農(nóng)業(yè)生產(chǎn)技術、加大農(nóng)民技能培訓、促進農(nóng)業(yè)適度規(guī)模經(jīng)營，發(fā)展現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，進一步鞏固其基礎地位;其次，采取財稅金融與必要的行政手段，促進有利于循環(huán)經(jīng)濟和生態(tài)環(huán)保的產(chǎn)業(yè)發(fā)展，淘汰高污染、高能耗、低效率的落后產(chǎn)能;再次，要提高服務業(yè)在國民經(jīng)濟中的比重，促進現(xiàn)代服務業(yè)全面發(fā)展。提升國家產(chǎn)業(yè)競爭力最核心的是，通過完善教育與科技創(chuàng)新體制促進技術創(chuàng)新、提高經(jīng)濟內(nèi)生增長動力，并重點發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結構優(yōu)化升級。

4.加強國際經(jīng)濟協(xié)調，積極參與全球治理。在著力提高我國國際競爭力的同時加強國際協(xié)調、提高國際“合作力”。應積極發(fā)展多邊貿(mào)易、改善外貿(mào)環(huán)境、加大海外投資，促進進出口貿(mào)易均衡增長;繼續(xù)推動人民幣匯率形成機制改革，增強人民幣匯率彈性，并建立更為靈活合理的外匯使用制度，動員商業(yè)銀行通過外匯貸款支持企業(yè)走出去;通過逐步擴大跨境貿(mào)易人民幣結算范圍與規(guī)模，有序地推動人民幣周邊化、區(qū)域化與國際化;通過金融發(fā)展逐漸增強我國在國際大宗商品定價中的話語權;完善“金磚國家”合作機制，共同推動全球經(jīng)濟治理機制改革與完善。

5.健全公共選擇機制，推進政治文明建設。社會的民主化與法制化，不僅直接決定了政府行政的公正性與效能性，也決定了宏觀政策的科學性與效率性。而切實有效推進政治文明建設的路徑值得探討，現(xiàn)階段應借鑒美國“進步時代”的啟示，從政府理財、公共資源配置的民主化和法制化著手，通過健全公共選擇機制，加強權力制衡與公眾參與，推動理財民主化，進而推動整個社會的民主化與法制化。這正是發(fā)展規(guī)范的公共選擇機制、推進政治文明建設的一個基本路徑(賈康，2011)。當前的信息技術進步和輿論媒體發(fā)展，為提升政府理財?shù)耐该鞫群涂茖W性提供了技術支撐和外在監(jiān)督，要充分合理地加以利用，推進民主理財機制的形成。

通過以上體制機制改革與宏觀政策的調整和完善，我國社會經(jīng)濟發(fā)展的優(yōu)勢會逐步增強，現(xiàn)階段經(jīng)濟社會矛盾(包括個體與個體、個體與集體、政府與市場、經(jīng)濟發(fā)展與生態(tài)資源、國際與國內(nèi)等一系列矛盾)也會得到逐步化解。

［1］師旭輝、吳華:《我國跨越“中等收入陷阱”的財政政策》，載于《中國財政》2012年第6期。

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