書 評

從福特基金會看美國中國學研究
——韓鐵 《福特基金會與美國的中國學(1950—1979)》讀后

吳 強?

近年來，非政府組織與中國學研究在國內(nèi)受到人們越來越多的關(guān)注，成為從官方言說到學界研究的熱點議題，北京大學 “燕京學堂”項目就是一典型案例。①非政府組織 (Non－Governmental Organization，NGO)，官方通稱為 “社會組織”，一般由各級民政部門主管；中國學研究，或曰 “中國研究”，研究對象偏重于近代以來的中國，與側(cè)重研究經(jīng)典古籍和名物制度的傳統(tǒng)漢學略有不同。北京大學 “燕京學堂”項目之所以廣遭質(zhì)疑，引發(fā)激烈討論，圍繞其內(nèi)容中有關(guān)一年制 “中國學”碩士課程的教學方式 (英語講授)、學制 (僅為一年)、學科性質(zhì) (到底歸屬哪一學科旗下)等問題所產(chǎn)生的諸多爭論無疑是重要原因。在非營利組織運用和引領(lǐng)中國學領(lǐng)域?qū)W術(shù)潮流方面，美國可算獨領(lǐng)風騷。對此，托克維爾早于18世紀就已斷言:“美國是世界上最便于組黨結(jié)社和把這一強大行動手段用于多種多樣目的的國家。”②[法]托克維爾:《論美國的民主》上卷，董果良譯，北京:商務(wù)印書館，1988年，第214頁。19世紀末涌現(xiàn)的非營利組織——基金會則在美國中國學的發(fā)展進程中扮演著關(guān)鍵角色，兩者直至今日仍然保持著極為緊密的聯(lián)系。①綜合來看，基金會在美國社會中主要從三方面開展其國際業(yè)務(wù)，分別是推進全球文化傳播、關(guān)注世界糧食與人口問題、促進美國的國際問題研究。最后一項具體包含兩個方面:戰(zhàn)爭與和平研究 (War and Peace Studies)、區(qū)域研究 (Area Studies)，前者主要研究美國經(jīng)濟與世界和平、裁軍與冷戰(zhàn)等重大國際問題，后者也被稱作 “非西方研究”，主要進行北美及西歐以外 (特別是發(fā)展中國家)的研究工作。

就此言之，南開大學韓鐵教授所著的 《福特基金會與美國的中國學(1950—1979)》 (簡稱為 《中國學》，中國社會科學出版社，2004年。以下括號內(nèi)頁碼均引自該書)是以福特基金會檔案館內(nèi)所藏一手檔案為基礎(chǔ)，結(jié)合美國學界既有成果，針對1950至1979年間福特基金會中國學項目而精心撰就的學術(shù)力作。其研究不僅向讀者描摹了冷戰(zhàn)背景下福特基金會與美國中國學研究之間一幅波瀾壯闊的生動畫面，而且也在某種程度上推進了中國美國史研究的水平，具有很高的學術(shù)價值和范本意義。②韓鐵，南開大學歷史學院教授，曾從學于中國著名社會學家和羅斯福新政研究專家劉緒貽先生，著有 《艾森豪威爾的現(xiàn)代共和黨主義》一書，在 《歷史研究》 《世界歷史》和 《史學月刊》等發(fā)表學術(shù)論文多篇。留學時受教于柯特勒 (Stanley I.Kulter)教授等美國名家，多方吸收，深研檔案，其對原始檔案材料的占有程度和嫻熟運用受到國內(nèi)著名美國史專家李劍鳴教授的高度肯定(參見李劍鳴:《改革開放以來的中國美國史研究》，《史學月刊》2009年第1期，第44頁)。

一

誠如本書作者所言，人們對福特基金會所發(fā)揮的作用或有褒貶，“但是誰都不會否認福特基金會曾作出巨大貢獻的事實”。“美國的中國學在20世紀50年代初麥卡錫主義的政治高壓下，就曾面臨崩潰的邊緣”，而福特基金會 “幾乎是一手將美國的中國學從黑云壓城城欲摧的絕境中拯救出來，并在60年代使這個學術(shù)領(lǐng)域進入它前所未有的十年大飛躍時期”(導言第1頁和作者自序第1頁)。那么，在充斥著懷疑和緊張對立的冷戰(zhàn)時代，福特基金會為何會將目光聚焦于中國學?其背后有何深度考量?

隨著冷戰(zhàn)的爆發(fā)和1949年中國革命的勝利，“是誰丟失了中國”的檢討之聲遍布美國政界和學界。隨著國民黨敗退臺灣、美國的中國出現(xiàn)鐵托式領(lǐng)導人期望的破滅、美國對華政策的轉(zhuǎn)變，美國的中國學研究在1950年代初期陷入困頓。美國將歐洲作為其戰(zhàn)后外交政策的核心，中國在其全球戰(zhàn)略版圖中的地位并非最為重要，即便是與日本相比也相形見絀。在此情勢下，中國學某種程度上成為美國政府為其對華政策失敗的 “替罪羊”。正因如此，中國學非但未能引起哪怕出于同情和基本認知需求的重視，反而被人視若敝屣、棄置一旁。來自院外援華集團的指責、國會內(nèi)部兩黨私利作用于外交戰(zhàn)場后的持續(xù)延燒、麥卡錫主義所透露的意識形態(tài)分野及其歇斯底里都為中國學帶來巨大災(zāi)難。國務(wù)院、太平洋關(guān)系研究所等單位的中國問題專家謝偉思 (John Stewart Service)、克拉布、拉鐵摩爾 (Owen Lattimore)、文森特、戴維斯等涉中學者和官員不僅紛紛被調(diào)離現(xiàn)職，甚至還受到忠誠指控。這些人的研究計劃和職業(yè)生涯也都為此大受影響，并且導致學術(shù)共同體內(nèi)部疑忌叢生、互相指控。

由于這些指責，很多基金會感到它們必須在和有關(guān)中國學的資助行動上倍加小心，以防落人口實，被貼上 “親共”標簽，中國學研究原本的兩大金主洛克菲勒基金會和卡內(nèi)基基金會也逐漸從有關(guān)領(lǐng)域中撤資，“資金枯竭，擴展全國性研究活動的計劃被束之高閣” (第30頁)。在此歷史關(guān)頭，福特基金會將非西方地區(qū)研究作為支持重點，對于瀕臨絕境的中國學更是青睞有加，這也顯示了福特基金會決策時的自主性、獨立性和無畏勇氣。它在大環(huán)境下能逆流而上，主要有兩方面動因:

其一，1950年基金會經(jīng)歷了組織和觀念重大而深刻的變化，核心在于自我定位的調(diào)整和理性慈善觀的確立。有別于亨利·福特一世創(chuàng)建基金會時內(nèi)心所懷的避免征收巨額遺產(chǎn)稅和保持家族對公司的控制權(quán)的陰暗動機，其孫福特二世已然更具國際視野，“想把基金會這個家庭慈善組織變成一個矚目于全國乃至世界的機構(gòu)”(第34頁)，認為基金會應(yīng)走出底特律一隅，面向全國、步入國際。他將由H.羅溫·蓋瑟領(lǐng)導下的研討委員會所完成的《為福特基金會所作政策與活動項目研究報告》(又稱 《蓋瑟報告》)中提出的四大目標作為基金會未來事業(yè)主軸，即增進民主、加強經(jīng)濟、民主社會的教育、改善對個人行為和人類關(guān)系的科學了解。四大目標充滿濃厚的國際主義情懷，使基金會的國際項目超越單純國家主義導向。有別于傳統(tǒng)慈善的理性慈善則要找到社會問題根源，而社會科學研究和強化對外部世界的認知，以科學和知識來消除貧困，提升民眾素養(yǎng)和生活水平被認為是合宜手段，有助于削弱戰(zhàn)爭威脅、建立和平，這一思想對福特基金會的國際項目運作影響深遠。

其二，新任基金會主席保羅·霍夫曼的卓越領(lǐng)導才能則為中國學項目發(fā)展奠定基礎(chǔ)。霍夫曼上任后，采取大膽、富有想象力甚至是有爭議的行動，使福特基金會在人人自危、其他基金會因受外界高壓而紛紛調(diào)整方向時能夠堅持己見，根據(jù)自我判斷大力資助中國學研究項目?！盎舴蚵膰H主義超出了美國經(jīng)濟自我利益的狹隘范圍，進入了美國領(lǐng)導下世界資本主義體系的、更為廣闊的空間”(第41頁)，他并不認為歐洲始終是美國對外關(guān)系的重點，不發(fā)達國家在其外交決策中同樣占有舉足輕重的地位，海外開發(fā)和國際項目既可以服務(wù)于長遠項目，又可以產(chǎn)生短期效應(yīng)。除了霍夫曼個人外，基金會內(nèi)部工作團隊 “不乏戰(zhàn)略和勇氣來抵制麥卡錫主義的瘋狂和追求理性慈善的理念”(第40頁)。

二

從1950年代初至1979年，福特基金會的中國學項目幾經(jīng)波折，玉汝于成，經(jīng)過無數(shù)人努力最終取得令世人矚目的成績。大體以1959年為界，《中國學》將此歷程分作前后兩個階段。

第一階段—— “初試龍?zhí)丁?1955—1959年)。這是福特基金會中國學項目的提出和早期運作階段。基金會從1955年正式制定了中國學項目，并確立了其努力方向。這一新方向強調(diào)社會科學、當代問題研究、專業(yè)領(lǐng)域的地區(qū)知識、學科基礎(chǔ)建設(shè)以及學術(shù)界內(nèi)部的協(xié)調(diào)運作，從而使中國學能夠更好實現(xiàn)科際資源整合，全面有效地服務(wù)于美國當前和長遠的國際利益，其具體成果有下述幾項:

(一)著名學者羅伯特·雷德菲爾德領(lǐng)銜的世界文化關(guān)系研究。該課題的中國思想部分由阿瑟·F.賴特為首的一批學者完成出版了兩部專著，分別是賴特主編的 《中國思想研究》和費正清主編的 《中國思想和制度》。①該書中譯本已由世界知識出版社于2008年正式出版。

(二)保羅·F.蘭格針對美國和國外中國學所做的全方位調(diào)查。在送交基金會董事會的報告中，蘭格將其重點置于5個方面的關(guān)系:漢學與地區(qū)研究的關(guān)系、當代研究與前現(xiàn)代研究的關(guān)系、地區(qū)研究與學術(shù)專業(yè)的關(guān)系、研究工具與材料、協(xié)調(diào)。

(三)搶救行動。這項緊急資助計劃包含兩個方面:一是挽救斯坦福大學和芝加哥大學這兩所老牌學府內(nèi)已顯頹勢的中國學項目，另外則是支持前中共早期領(lǐng)導人張國燾的傳記寫作。

(四)重大專項資助行動，主要集中在中國學領(lǐng)域的社會科學研究、高級語言訓練和研究材料等3個方面。社會科學研究主要是哥倫比亞大學“現(xiàn)代中國的人與政治研究”和哈佛大學 “現(xiàn)代中國經(jīng)濟研究”，前者完成了 《中華民國傳記辭典》，而后者雖然未能寫就現(xiàn)代中國經(jīng)濟史的通史性巨著，但卻先后出版13部有關(guān)中國經(jīng)濟的專著和28部有關(guān)其他內(nèi)容的東亞研究專著，極大推進了中國經(jīng)濟史的精深研究和哈佛中國學的整體教研實力。相比之下，漢語培訓項目和研究材料的完備更多是中國學作為一門學科長遠發(fā)展所不可或缺的硬件儲備。

(五)資助中國學一般性學科的建設(shè)計劃?；饡x定華盛頓大學、加州大學伯克利分校、斯坦福大學和康奈爾大學等名校，鼓勵中國學的跨學科研究與學術(shù)合作。

(六)以社會科學研究理事會和美國學術(shù)團體聯(lián)合會作為主管機構(gòu)建立當代中國聯(lián)合委員會，盡可能掃除中國學領(lǐng)域由于政治分歧所形成的障礙。

綜上可知，福特基金會中國學項目的早期行動并未單純屈就于現(xiàn)實利益或意識形態(tài)的需要，不論是搶救行動、專項資助還是一般性資助，“都不僅僅是對外部申請的反應(yīng)，而且是針對這個領(lǐng)域的需要作出的深謀遠慮的安排”(第111頁)。

三

第二階段—— “十年飛躍” (1959—1979)。經(jīng)過前一階段的調(diào)整后，福特基金會中國學項目迎來了在這一時期內(nèi)的大飛躍和快速成長，而這與福特汽車公司股票股價的上揚和美蘇冷戰(zhàn)的政治氣候密不可分。公司股價的上漲為基金會更具雄心的戰(zhàn)略布局提供充足的資金支持，蘇聯(lián)人造衛(wèi)星的捷足先登則適時扮演了催促美國政府和福特基金會改革教育體制、提升國際問題研究水準的 “助推器”的角色。據(jù)統(tǒng)計，1959—1970年間，福特基金會對中國研究的資助款項達2300萬美元，而美國政府的資助僅為1500萬美元。①資中筠:《財富的歸宿:美國現(xiàn)代公益基金會述評》增訂本，北京:生活·讀書·新知三聯(lián)書店，2011年，第218頁。這一階段所取得的輝煌成就對于美國后來的中國學研究也更具深遠影響。

(一)基金會決心在全國范圍內(nèi)把美國大學中的非西方研究建立在一個永恒基礎(chǔ)之上，也就是從根本上打牢高水平研究成果所需的堅實本科教育體系。從1959年后期開始，基金會與哈佛大學合作，而后擴展至其他著名高校、州立大學和私立大學，向這些學校中國學項目從師資、招生、教學到學術(shù)著作出版、國內(nèi)外學術(shù)交流的整個 “流程”提供巨額資助。費正清領(lǐng)導下的東亞研究中心在基金會資助下進入著作出版高峰期，1970和1971兩年內(nèi)幾乎每個月都有新書出版。哥倫比亞大學則依托 “中國口述史項目”闖出另一片天地，孔祥熙、胡適、顧維鈞、李宗仁和陳立夫等中國近代史上的名人在專人幫助下完成各自口述回憶錄或自傳，為后人留下一份寶貴記錄。加州大學伯克利分校則利用基金會資助大量購買香港友聯(lián)研究所收集整理的剪報和報紙縮微膠卷、陳誠收藏的和臺灣有關(guān)中共早期歷史的縮微膠卷、日本羽田野文獻收藏、美國國會圖書館收藏關(guān)于中國共產(chǎn)黨省報的稀有縮微膠卷，使伯克利的中國中心成為國會圖書館以外美國最好的當代中國社會科學研究資料庫。密歇根大學1961年成立中國學中心，華盛頓大學的 “中國現(xiàn)代史項目”也如火如荼，張仲禮、蕭公權(quán)等人先后完成有關(guān)太平天國和康有為的重要研究。①蕭公權(quán)的研究結(jié)集為 《近代中國與新世界:康有為變法與大同思想研究》 (汪榮祖譯，江蘇人民出版社，2007年)。印第安納大學、佛蒙特大學、丹尼森大學以及其他偏遠地區(qū)的高校也都獲得基金會有關(guān)中國學項目的支持，中國學也借此從常青藤盟校向一般性大學擴散，形成美國中國學內(nèi)部市場的良好學術(shù)生態(tài)和競爭關(guān)系。

(二)全力支持當代中國聯(lián)合委員會的工作，通過舉辦一系列研討會致力于將中國學納入社會科學主流之內(nèi)，并竭盡可能搜集一切有關(guān)中國的資料服務(wù)于學者研究。中國進入 “文革”后，基金會進一步強調(diào)有關(guān)中國的政策研究、公眾教育和國際努力，鼓勵知情者討論中國，提供不受限制的對話，尤其是提高上層領(lǐng)導人和一般公眾的認知度，這些準備和鋪陳頗似“春江水暖鴨先知”，為此后中美兩國關(guān)系正?；_啟天窗。作者也再次指明:“誰都不會否認當代中國聯(lián)合委員會和福特基金會希望中國學研究的重點能服務(wù)于美國的國家利益?！?第202頁)“從長遠來看，福特基金會在中國項目上的戰(zhàn)略視野從未僅僅限于美國國內(nèi)” (第257頁)，基金會也在這一時期給予日本、韓國和印度等地建立的中國學研究機構(gòu)以支持。

三

著名歷史學家何兆武先生說過:“史料或事實本身并不能自行給出一副歷史學家所懸之為鵠的歷史構(gòu)圖?！雹诤握孜?《思想與歷史:何兆武自選集》，北京:首都師范大學出版社，2008年，第5頁。傅斯年 “上窮碧落下黃泉、動手動腳找東西”式重視和搜尋史料只是史學研究的必要條件，而能否在諸多史事中探尋史識乃至對于當下提出某些史鑒很大程度上都得借助于理論支撐和概念框架。

《中國學》以意大利著名馬克思主義者葛蘭西 (Antonio Gramsci)的“文化主導論”(Cultural Hegemony)作為升華全書主旨的分析工具。在這一理論中，“Hegemony” (意大利語為Egemonia)不同于它的希臘文原始用法，并非指一個國家對另一個國家的統(tǒng)治 (Dominance)，而是統(tǒng)治階級或支配團體的 “思想和道德領(lǐng)導”(Intellectual and Moral Leadership)，這種領(lǐng)導是通過人們的自發(fā)認同所形成，充分發(fā)揮知識分子的積極作用則有助于形成這種認同。在葛蘭西的視域分野中，一方面是由國家行使強制權(quán)力的統(tǒng)治，另一方面則是市民社會中靠認同所建立的主導，不論統(tǒng)治還是主導在現(xiàn)實世界其實都很難嚴格界定，往往是你中有我、我中有你，相互嵌套。

作者認為美國慈善事業(yè)或者說非營利組織的行動領(lǐng)地屬于傳統(tǒng)市民社會，并不屬于經(jīng)濟結(jié)構(gòu)和國家范疇，基金會所追求的自然是主導力，像福特基金會這樣的大型基金會在冷戰(zhàn)時期如此熱衷于中國學 “投資”恰恰是它社會功能的彰顯?！捌渥罱K目標是為美國在全世界建立主導地位，而不是僅僅為了什么 ‘國家安全’，更不會只是為學術(shù)而學術(shù)地去搞什么 ‘學術(shù)圈地’”(第354頁)。福特基金會近30年內(nèi)對于中國學項目的苦心經(jīng)營顯示了其所具備長遠利益觀和總體利益觀，而開發(fā)、訓練和研究、交流的 “三位一體”發(fā)展模式也使福特基金會中國學項目獲得巨大成功。

? 吳強，武漢大學歷史學院世界史專業(yè)2011級博士研究生。