杜少臣，許大營(yíng)

（1.南開(kāi)大學(xué)周恩來(lái)政府管理學(xué)院，天津 300071；2.山東省運(yùn)河監(jiān)獄，山東 濟(jì)寧 277606）

服刑人員價(jià)值觀和道德意識(shí)的形成機(jī)制探析

杜少臣1，許大營(yíng)2

（1.南開(kāi)大學(xué)周恩來(lái)政府管理學(xué)院，天津 300071；2.山東省運(yùn)河監(jiān)獄，山東 濟(jì)寧 277606）

社會(huì)成員社會(huì)行為的內(nèi)驅(qū)力主要體現(xiàn)在其價(jià)值觀以及依此為基礎(chǔ)所形成的道德意識(shí)上。犯罪行為作為一種特殊的越軌行為，其本質(zhì)是違反了社會(huì)良性運(yùn)行和協(xié)調(diào)發(fā)展所必需的普遍價(jià)值和道德規(guī)范。服刑罪犯對(duì)于社會(huì)主流道德規(guī)范和價(jià)值認(rèn)同存在著認(rèn)知偏差，是其犯罪行為發(fā)生的主要原因之一，其價(jià)值觀的形成和道德意識(shí)的養(yǎng)成有著不同于一般社會(huì)成員的特殊機(jī)制，探究服刑罪犯價(jià)值觀和道德意識(shí)獨(dú)特的形成機(jī)制便成為社會(huì)學(xué)研究犯罪問(wèn)題最重要的課題。

服刑人員；價(jià)值觀；道德意識(shí)；形成機(jī)制

在任何社會(huì)里，犯罪的問(wèn)題都是一個(gè)困擾著統(tǒng)治階級(jí)且對(duì)廣大普通民眾造成巨大心理困擾的問(wèn)題。建立在經(jīng)驗(yàn)與傳統(tǒng)道德基礎(chǔ)上的常識(shí)性解釋，長(zhǎng)久以來(lái)一直左右著公眾對(duì)犯罪人的認(rèn)識(shí)。這種簡(jiǎn)單的標(biāo)簽化過(guò)程事實(shí)上阻礙了人們對(duì)犯罪人本質(zhì)特征的認(rèn)識(shí)，使人們過(guò)分注重其法律身份特征，而忽略其個(gè)人具有的其他特點(diǎn)，常識(shí)性地將其歸屬于完全同一的假設(shè)性群體。公眾基于情感和以德代法的善惡觀的非理性認(rèn)識(shí)，甚至在心理上較為深層的“被害妄想”的潛意識(shí)，并不具有科學(xué)性，［1］對(duì)于人們科學(xué)、理性地看待犯罪問(wèn)題、研究犯罪問(wèn)題以及找到犯罪問(wèn)題的根源和解決方法也是無(wú)益的。因此，從比較的角度，客觀分析犯罪人員與普通社會(huì)成員的本質(zhì)區(qū)別，找到罪犯人格構(gòu)成中的本質(zhì)特征，才能夠有的放矢地對(duì)癥下藥，從根本上解決犯罪問(wèn)題。盡管不同的學(xué)科和流派對(duì)于犯罪現(xiàn)象有不同的界定和不同角度的認(rèn)識(shí)，但是有一點(diǎn)大家基本上可以達(dá)成共識(shí)，那就是犯罪人與普通人在人格上的最大不同是其反社會(huì)性，其對(duì)社會(huì)主流規(guī)范和價(jià)值存在著認(rèn)知偏差，導(dǎo)致其漠視或者輕視主流社會(huì)的價(jià)值觀和行為規(guī)范。這種認(rèn)知的偏差又會(huì)引起需要和情感的偏差，［2］由此形成犯罪人的特殊人格。我們知道，一種價(jià)值之所以能確立為規(guī)范，是因?yàn)樗鼘?duì)于人的生存是善的，人們?cè)谏嬷行枰?，才發(fā)現(xiàn)了它，并在長(zhǎng)期的生活中確立它為一種規(guī)范，破壞了它也就意味著為了滿足個(gè)人的欲望而破壞了包括自己在內(nèi)的所有人的生存基礎(chǔ)。社會(huì)成員社會(huì)行為的內(nèi)驅(qū)力主要體現(xiàn)在其價(jià)值觀以及依此為基礎(chǔ)的道德意識(shí)上，探究服刑罪犯價(jià)值觀和道德意識(shí)獨(dú)特的形成機(jī)制便成為社會(huì)學(xué)研究犯罪問(wèn)題最重要的課題。

一、價(jià)值觀的形成機(jī)制

價(jià)值觀是指?jìng)€(gè)體對(duì)生活方式與生活目標(biāo)價(jià)值的看法或思想體系，是在一定社會(huì)條件下，人的全部生活實(shí)踐對(duì)自我、他人和社會(huì)所產(chǎn)生的意義的自覺(jué)認(rèn)識(shí)。價(jià)值的問(wèn)題本質(zhì)上是一個(gè)社會(huì)問(wèn)題。一個(gè)人價(jià)值觀的形成不是一個(gè)一蹴而就的過(guò)程，而是在長(zhǎng)期的社會(huì)生活中，在社會(huì)化過(guò)程中不斷選擇、積累、沉淀的過(guò)程。一個(gè)社會(huì)中，民間社會(huì)自有一套社會(huì)成員日用而不自知的真實(shí)邏輯，這種邏輯是由精英思想、政治主導(dǎo)價(jià)值和人民群眾的真實(shí)生活需求相互滲透，經(jīng)過(guò)人民群眾自主選擇后在社會(huì)中流行與沉淀下來(lái)的，［3］以此共同促成了社會(huì)成員價(jià)值觀的形成。精英思想代表著市民社會(huì)自由發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，是廣大社會(huì)成員效仿的對(duì)象；人民群眾的真實(shí)生活需求是普通民眾趨利避害，在激烈的競(jìng)爭(zhēng)中追尋幸福最大化的自然機(jī)制；政治主導(dǎo)價(jià)值則是統(tǒng)治階級(jí)為保證其合法統(tǒng)治的長(zhǎng)久安寧，使用強(qiáng)制力推行和保證落實(shí)的一套價(jià)值規(guī)范，其最主要的表現(xiàn)形式就是法律。精英思想和人民群眾的真實(shí)生活需求及感受與政治主導(dǎo)價(jià)值之間并非完全契合，立法機(jī)關(guān)的政治宣誓和其意識(shí)形態(tài)意義上的真實(shí)意圖之間也往往存在罅隙。

同普通公民一樣，罪犯的價(jià)值觀形成也是在這個(gè)整體流程中經(jīng)大浪淘沙沉積而成。這就在某種程度上導(dǎo)致罪犯的價(jià)值觀構(gòu)成中既有合乎社會(huì)規(guī)范和主導(dǎo)價(jià)值的部分，也有相對(duì)扭曲的部分，甚至有些扭曲的部分只是部分地違背了政治主導(dǎo)價(jià)值，而未必不符合社會(huì)成員的實(shí)際生活需求和精英思想。僅從扭曲的部分而言，普通民眾的價(jià)值觀構(gòu)成中，與因犯罪入獄的罪犯相比較，在程度上也未必更弱。當(dāng)然，從外部來(lái)講，這部分的扭曲也同社會(huì)緊張度與國(guó)家法律對(duì)于社會(huì)成員行為約束的疏密程度相關(guān)。按照道家的觀點(diǎn)來(lái)看，社會(huì)的彈性程度、自由程度越大，犯罪率越低，反之則犯罪率越高?！耙哉螄?guó)，以奇用兵，以無(wú)事取天下。吾何以知其然哉？以此。天下多忌諱而民彌貧。民多利器國(guó)家滋昏。人多伎巧奇物泫起。法令滋彰盜賊多有?！雹龠@種論調(diào)貌似荒謬，實(shí)則有其內(nèi)在的合理性。從某種意義上說(shuō)，它正是彰顯了法律背后的意識(shí)形態(tài)因素與普通百姓社會(huì)生活實(shí)際需求的不對(duì)等關(guān)系。當(dāng)然，我們?cè)诖瞬贿m合也沒(méi)有必要贅述本體論意義上道德與法律存在的歷史延續(xù)性。②就二者在社會(huì)控制領(lǐng)域所起的作用、適用范圍、對(duì)社會(huì)成員的控制力，對(duì)違反者所采取的規(guī)制措施以及其本身的表現(xiàn)形式等方面而言，二者都不在一個(gè)級(jí)別上，有著本質(zhì)的區(qū)別。

綜上所述，就價(jià)值觀構(gòu)成的現(xiàn)狀來(lái)看，我們很難斷定服刑罪犯的價(jià)值觀構(gòu)成是否為扭曲的，以及在哪些方面、在多大程度上是扭曲的。由此，我們可以得出：以所有服刑罪犯的價(jià)值觀都是扭曲的作為預(yù)設(shè)來(lái)制訂道德培養(yǎng)方案是不科學(xué)的。正確地認(rèn)識(shí)服刑罪犯的價(jià)值觀的構(gòu)成，并引導(dǎo)他們正視自己價(jià)值觀中存在的問(wèn)題，并理性地看待自己的犯罪行為，進(jìn)一步設(shè)法引導(dǎo)整個(gè)社會(huì)輿論（道德的監(jiān)督體制是社會(huì)輿論）理性看待服刑罪犯的處境和問(wèn)題，是對(duì)服刑罪犯進(jìn)行道德培養(yǎng)的首要前提。因此，對(duì)服刑罪犯價(jià)值觀構(gòu)成進(jìn)行科學(xué)考量，充分發(fā)掘其價(jià)值觀構(gòu)成中合理的部分，努力規(guī)避和修正其扭曲部分，才是正途。也只有這樣，才能從根本上規(guī)避罪犯出獄后重新犯罪的現(xiàn)象。③

二、道德意識(shí)的形成機(jī)制

相對(duì)于價(jià)值觀而言，道德具有基礎(chǔ)性的實(shí)踐功能，它是價(jià)值觀的社會(huì)起飛點(diǎn)和現(xiàn)實(shí)助推器，是引導(dǎo)人們做出選擇和實(shí)施行為的價(jià)值符號(hào)。道德原則是通過(guò)對(duì)無(wú)數(shù)具體經(jīng)驗(yàn)的觀察和對(duì)不同事物對(duì)人類繁榮的影響的邏輯推理中獲得的（譬如，一個(gè)人可能通過(guò)日常生活中的工作關(guān)系、人際關(guān)系、歷史事件或者教育政策——公平的行為所帶來(lái)的好處而接受公平原則）。集合了從無(wú)數(shù)情形中獲得的大量數(shù)據(jù)，這些原則為我們提供了最為全面和理性的判斷，使得人們能夠在更廣泛和更長(zhǎng)久的范圍內(nèi)對(duì)行為進(jìn)行反思?！耙?guī)定我們的意愿和行為的倫理上的應(yīng)然法則有三種：道德、習(xí)慣以及法律，它們相應(yīng)提供了善良的、應(yīng)有的和公正的行為標(biāo)準(zhǔn)。在歷史上，首先產(chǎn)生的是習(xí)慣，然后才由習(xí)慣分離出法律，最后又出現(xiàn)了道德?！保?］法律是道德的最低限度，而刑法是法律的最低限度。犯罪的界定源于刑法，刑法（法律）是社會(huì)上占統(tǒng)治地位的集團(tuán)根據(jù)其意志和利益，適當(dāng)?shù)卣疹櫰渌瘓F(tuán)的利益，以統(tǒng)治集團(tuán)所倡導(dǎo)的社會(huì)主流規(guī)范為直接背景所制定的（其深層次的背景是社會(huì)的物質(zhì)生活條件）。［5］從社會(huì)控制的層面來(lái)講，刑法是一個(gè)社會(huì)所能容忍社會(huì)意識(shí)和社會(huì)行為的底線。本質(zhì)上，道德意識(shí)或者道德觀念也是一種內(nèi)化了的社會(huì)規(guī)范，從某種意義上說(shuō)，道德意識(shí)層面出現(xiàn)的問(wèn)題，也是社會(huì)生活實(shí)踐中存在問(wèn)題的投射。道德意識(shí)的形成過(guò)程，是個(gè)人在社會(huì)生活實(shí)踐中，在價(jià)值觀的指導(dǎo)下，尋找可以指導(dǎo)和證明自己行為正當(dāng)性的普遍原則的過(guò)程，“只有當(dāng)人們面對(duì)這樣一種情況，即不同的欲望承諾相互對(duì)立的善，而且相互矛盾的行動(dòng)取向看起來(lái)都是合乎道德時(shí)候，道德理論才會(huì)出現(xiàn)”，［6］道德理論的功能是指導(dǎo)文化實(shí)踐、風(fēng)俗習(xí)慣和各種活動(dòng)的重構(gòu)。道德意識(shí)的形成過(guò)程，很大程度上就是一個(gè)在諸多道德理論中選擇的過(guò)程，也是一個(gè)不斷承繼和建構(gòu)的過(guò)程。但是，實(shí)際上，一直存在著兩個(gè)相互分離的外部環(huán)境和兩個(gè)相互分離的自我，實(shí)際的道德經(jīng)驗(yàn)（人們實(shí)際做到的）和理想化的倫理規(guī)范（人們?cè)谝欢ㄉ鐣?huì)里被教化和鼓勵(lì)去做的事，或不該去做的事），被堂而皇之告知的道理和不可告人的經(jīng)驗(yàn)之間被不可逾越的鴻溝隔離。道德意識(shí)，在實(shí)用主義者看來(lái)，就“是從人類實(shí)踐和活動(dòng)中生長(zhǎng)出來(lái)的，它的意義和正當(dāng)性權(quán)威存在于它的時(shí)效當(dāng)中，即有助于實(shí)現(xiàn)內(nèi)在于人類實(shí)踐的價(jià)值。它不是一套前后一貫的信念體系……而是包含不確定和相互不一致因素”。［7］因此，在實(shí)踐當(dāng)中，人們腦中的道德意識(shí)是根據(jù)實(shí)踐的需要，不斷地為自己的行為尋求“善”念和正當(dāng)性的支撐的過(guò)程。也就是說(shuō)如果能表明采取某種行動(dòng)可以達(dá)到某些有價(jià)值的目的，就有理由采取這一行動(dòng)。在個(gè)人主義倫理學(xué)看來(lái)，“道德并沒(méi)有特別的權(quán)威性，它只是人類本性的自然結(jié)果……就像植物一樣，生活的本質(zhì)會(huì)決定什么事物對(duì)它來(lái)說(shuō)是好的，生物所做的事情就是生存，而好的生物就是實(shí)現(xiàn)了生命的繁榮。對(duì)于人類來(lái)說(shuō)，某些行為是道德的，是因?yàn)樗鼈兎从沉巳说男枨?、利益和欲望”。?］

盡管如此，這并不意味著，追求個(gè)人的幸福就是個(gè)人欲望能夠無(wú)節(jié)制地滿足，恰恰相反，只有理性原則才能保證個(gè)人在長(zhǎng)期意義上獲得穩(wěn)定、可持續(xù)的個(gè)人利益。這種理性最大的體現(xiàn)就是在面臨道德沖突時(shí)，能夠做出恰當(dāng)?shù)倪x擇。就個(gè)人而言，那就是批判的自覺(jué)反思意識(shí)和生機(jī)勃勃的實(shí)用意志相匹敵；就人類社會(huì)群體而言，就是在眾多的道德理論中沉淀能夠保證“天地位焉，萬(wàn)物育焉”④的具有普適性的倫理規(guī)范。

關(guān)于道德的形成機(jī)制，有先驗(yàn)論、灌輸論和發(fā)生論，⑤也有“源自內(nèi)在的道德意識(shí)，源自社會(huì)的道德意識(shí)和源自超越的道德意識(shí)”的說(shuō)法（倪良康：《道德意識(shí)現(xiàn)象學(xué)》）。一個(gè)人道德意識(shí)的形成跟個(gè)人生命演變所經(jīng)歷的社會(huì)歷史和社會(huì)結(jié)構(gòu)的變化有關(guān)。同時(shí)，個(gè)人的道德認(rèn)識(shí)、道德實(shí)踐行為和人格特征的穩(wěn)定性也會(huì)隨著時(shí)間和經(jīng)歷的變化而有所差異，也就是說(shuō)，人們的人格特征和行為特點(diǎn)在其成長(zhǎng)和社會(huì)化的歷程中會(huì)有繼承性和延續(xù)性，桑普森和勞布認(rèn)為，兒童或者少年時(shí)的部分不道德行為到成年后會(huì)依然有痕跡，當(dāng)然也會(huì)有變化或者變異，但是這兩種特性的穩(wěn)定性會(huì)隨著年齡的增長(zhǎng)而變化，并且會(huì)隨著生命歷程各種節(jié)點(diǎn)（上學(xué)、接受高等教育、結(jié)婚、生子、穩(wěn)定而體面地工作、父母親人的病故等）的變動(dòng)而產(chǎn)生較大變化。［9］就前者而言，社會(huì)結(jié)構(gòu)和社會(huì)歷史的變化決定著人們道德實(shí)踐中交往主體與客體以及主體間的關(guān)系性質(zhì)及維度，交往內(nèi)容以及交往實(shí)踐的一切客觀條件。罪犯的道德意識(shí)是在這樣的客觀環(huán)境中形塑而成的，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下極端的個(gè)人主義、自由主義和享樂(lè)主義思潮，傳統(tǒng)觀念中各種腐朽墮落的思想觀念，各種非正式社會(huì)控制組織和機(jī)構(gòu)，社會(huì)資本中的越軌亞文化等，都會(huì)對(duì)社會(huì)成員的道德意識(shí)產(chǎn)生各種影響。此外，個(gè)人的生理和心理隨著年齡的增長(zhǎng)，在社會(huì)化的過(guò)程中會(huì)逐漸趨于成熟，具體來(lái)講，反社會(huì)的道德意識(shí)和道德行為會(huì)逐漸趨緩。我們不否認(rèn)天生犯罪人和終身犯罪人的存在，但是從主流來(lái)看，犯罪意識(shí)在生命歷程形成和變化的規(guī)律性也是不容忽視的。另外，一個(gè)人所尊崇的道德觀念會(huì)隨著道德環(huán)境的變化而變化，在不同的環(huán)境中，有不同的道德經(jīng)驗(yàn)可能相互沖突。一個(gè)人在實(shí)施犯罪時(shí)，其道德意識(shí)應(yīng)該與所在團(tuán)體或者其參照群體的道德環(huán)境保持一致。在這個(gè)團(tuán)體或者群體的集體意識(shí)中，他們會(huì)把犯罪行為視為理所當(dāng)然，所以在犯罪行為實(shí)施的過(guò)程中，一個(gè)人的道德意識(shí)完全受其周邊經(jīng)驗(yàn)環(huán)境的控制。先驗(yàn)的道德意識(shí)無(wú)法戰(zhàn)勝周圍環(huán)境的壓力，或者由于沒(méi)有了比較和選擇的對(duì)象，先驗(yàn)的道德意識(shí)無(wú)法上升到指導(dǎo)實(shí)踐的意識(shí)層面上?？傊?，是善的道德意識(shí)被抑制，惡的道德意識(shí)被喚醒，再加上在交往實(shí)踐中周圍環(huán)境不斷灌輸違背社會(huì)主流道德規(guī)范的道德意識(shí)，或者以違背主流道德意識(shí)的行為對(duì)道德認(rèn)知和道德情感不斷地強(qiáng)化，最終在惡的道德意識(shí)的指導(dǎo)下，犯罪行為得以發(fā)生。

綜上所述，服刑罪犯的價(jià)值觀和道德意識(shí)的形成機(jī)制和軌跡與普通人有不同之處，導(dǎo)致其扭曲的價(jià)值觀以及與主流道德意識(shí)相悖的道德意識(shí)的形成。要探究犯罪的原因，找到解決犯罪問(wèn)題的方法，只有依靠科學(xué)地調(diào)查和實(shí)事求是地研究，找到指導(dǎo)犯罪行為產(chǎn)生和實(shí)施的思想意識(shí)發(fā)生的機(jī)制，并精確分析問(wèn)題的具體癥結(jié)，在人類文明的成果中，廣泛而不拘一格地汲取各種可用的營(yíng)養(yǎng)，引導(dǎo)最廣大的社會(huì)成員樹(shù)立正確的價(jià)值觀和培養(yǎng)至善的道德意識(shí)，并在社會(huì)生活實(shí)踐中，秉承為最廣大群眾的生存發(fā)展謀取最好的文化環(huán)境的宗旨，引導(dǎo)和樹(shù)立符合實(shí)際、至善普世的主流機(jī)制規(guī)范和道德意識(shí)，為盡可能地減少犯罪打下文化基礎(chǔ)。

注釋：

①參見(jiàn)老子：《道德經(jīng)》第57章。

②龐德認(rèn)為，道德、宗教與法律都是社會(huì)的控制手段。從法律的進(jìn)化史來(lái)看，所有成文本的法律大都是從習(xí)慣法進(jìn)化而來(lái)，也就是說(shuō)，其前身都是道德規(guī)范。

③這也同時(shí)引出另外一個(gè)問(wèn)題，即作為監(jiān)獄管理者的獄警，其自身定位是法律的執(zhí)行者還是社會(huì)的管理者。

④《中庸》原文為：“喜怒哀樂(lè)之未發(fā)，謂之中；發(fā)而皆中節(jié)，謂之和。中也者，天下之大本也；和也者，天下之達(dá)道也。致中和，天地位焉，萬(wàn)物育焉。”

⑤先驗(yàn)論和灌輸倫又稱為“先天自覺(jué)說(shuō)”或者“后天灌輸說(shuō)”，分別從人的內(nèi)在本性和外部環(huán)境出發(fā)，各執(zhí)一端，說(shuō)明道德意識(shí)的來(lái)源；發(fā)生論是皮亞杰、米德和柯?tīng)柌竦热颂岢鰜?lái)的觀點(diǎn)，從發(fā)生學(xué)和符號(hào)互動(dòng)論的角度闡釋道德的形成機(jī)制，某種程度上是對(duì)以上兩種論點(diǎn)的超越。

［1］馬皚.犯罪人特征研究［M］.北京：法律出版社，2010.

［2］汪明亮.犯罪生成模式研究［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2007.

［3］誠(chéng)信社會(huì)：危機(jī)與重建［D］.2012年中國(guó)社會(huì)學(xué)年會(huì)中國(guó)社會(huì)思想史分論壇論文集，2012.

［4］〔德〕拉德布魯赫.法學(xué)導(dǎo)論［M］.北京：法律出版社，2012.

［5］張小虎.關(guān)于犯罪學(xué)研究的幾點(diǎn)新思考》［D］.南京大學(xué)法律評(píng)論，1999.

［6］〔美〕杜威著，劉時(shí)工，白玉國(guó)譯.杜威全集·晚期著作（第七卷）［M］.上海：華東師范大學(xué)出版社，2012.

［7］〔美〕托德·萊肯著，陶秀敖等譯.造就道德——倫理學(xué)理論的實(shí)用主義重構(gòu)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2010.

［8］〔英〕塔拉·史密斯著，王旋等譯.有道德的利己［M］.北京：華夏出版社，2010.

［9］〔美〕羅伯特·J·桑普森，約翰·H·勞布著，汪明亮等譯.犯罪之形成——人生道路及其轉(zhuǎn)折點(diǎn)［M］.北京：北京大學(xué)出版社，2006.

（責(zé)任編輯：孫秀娟）

D917

A

1671-0541（2014）06-0112-04

2014-10-20

杜少臣（1979-），男，山東濱州人，南開(kāi)大學(xué)周恩來(lái)政府管理學(xué)院社會(huì)學(xué)博士研究生，主要研究方向：越軌與犯罪社會(huì)學(xué)、社區(qū)矯正；許大營(yíng)（1970-），男，山東滕州人，山東省運(yùn)河監(jiān)獄教育科科長(zhǎng)。

《犯罪道德培養(yǎng)模式及評(píng)測(cè)體系研究》，項(xiàng)目編號(hào)：F3001312。