張耀元（重慶市衛(wèi)生信息中心 400014）

醫(yī)療行業(yè)是一種特殊的行業(yè)，醫(yī)務(wù)工作者是受到人們十分尊重的“白衣天使”，其工作性質(zhì)關(guān)系到人民群眾的身體健康和生命安全，學(xué)術(shù)上來不得半點差錯，更不能提供學(xué)術(shù)上的虛假信息。因此，醫(yī)學(xué)期刊的誠信建設(shè)就顯得尤為重要。

目前，中國科技期刊發(fā)表的論文數(shù)持續(xù)增長，已僅次于美國，居世界第2位。此現(xiàn)象的出現(xiàn)是因為國內(nèi)醫(yī)學(xué)高等院校將在學(xué)術(shù)期刊發(fā)表論文作為醫(yī)學(xué)生畢業(yè)、獲取學(xué)位的必備條件之一；醫(yī)務(wù)人員也將發(fā)表學(xué)術(shù)著作作為晉升職稱職務(wù)的必要條件。隨著眾多人員都急于發(fā)表其學(xué)術(shù)成果的同時，也出現(xiàn)了我國學(xué)術(shù)論文產(chǎn)出量極高、學(xué)術(shù)質(zhì)量普遍偏低的現(xiàn)象，基于學(xué)術(shù)失信問題也隨之發(fā)生甚至越來越嚴重［1］。如西安某大學(xué)著名的李某學(xué)術(shù)造假事件，浙江某大學(xué)博士后賀某的學(xué)術(shù)論文造假事件等均在社會上造成較惡劣的影響。反映出中國目前學(xué)術(shù)界急功近利之風(fēng)興盛，論文剽竊、造假等問題非常嚴重，對于醫(yī)學(xué)科技期刊而言，誠信下滑現(xiàn)象也極為嚴重。學(xué)術(shù)失信行為已成為妨礙中國學(xué)術(shù)研究正常運轉(zhuǎn)的嚴重障礙，引起了黨和政府的高度重視。

為加強科學(xué)道德和學(xué)術(shù)規(guī)范建設(shè)，科研工作和學(xué)術(shù)活動誠信，營造學(xué)術(shù)期刊良好的學(xué)術(shù)氛圍，提高中國科技工作者和科技期刊編輯隊伍的職業(yè)道德水平，保障中國科技事業(yè)的健康蓬勃發(fā)展［2－4］。中國科協(xié)所屬全國學(xué)會（包括中華醫(yī)學(xué)會、中華預(yù)防醫(yī)學(xué)會等）所有科技期刊于2012年3月發(fā)表“加強科技期刊科學(xué)道德規(guī)范，營造良好學(xué)術(shù)氛圍的聯(lián)合聲明”指出，為維護學(xué)術(shù)活動的聲譽及嚴肅性，促進科研誠信，將從以下4個方面予以加強：（1）注重科學(xué)道德建設(shè)，弘揚創(chuàng)新精神。（2）注重學(xué)術(shù)誠信教育，規(guī)范學(xué)術(shù)行為。（3）注重編者隊伍建設(shè)，恪守職業(yè)道德。（4）注重作者隊伍建設(shè)，遵循職業(yè)規(guī)范。聲明進一步加強了對學(xué)術(shù)造假的懲罰力度，指出對于抄襲、剽竊等弄虛作假情節(jié)嚴重者，各期刊將終生不刊用其論文。以上舉措反映出中國科技期刊管理部門對誠信的重視以及對學(xué)術(shù)造假的容忍限度一再降低。

筆者作為一名醫(yī)學(xué)期刊編輯，深深地意識到在醫(yī)療科研工作者和廣大讀者之間的橋梁作用，在多年的日常工作中發(fā)現(xiàn)一些學(xué)術(shù)不端行為存在，極大地影響了醫(yī)療衛(wèi)生行業(yè)在廣大群眾心中的崇高形象，破壞了科研誠信體系建設(shè)，現(xiàn)提出一些針對預(yù)防學(xué)術(shù)不端現(xiàn)象發(fā)生的淺顯認識，以期對醫(yī)學(xué)期刊的規(guī)范性發(fā)展有所裨益［5］。

1 提高“失信成本”

“失信成本”顧名思義即是指失信者由于失信行為所導(dǎo)致的沉重代價，因失信程度各不相同，其付出的代價也不盡相同。具體到醫(yī)學(xué)期刊的建設(shè)方面，即是醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)從業(yè)人員、醫(yī)學(xué)畢業(yè)生等因論文剽竊等學(xué)術(shù)造假行為的出現(xiàn)，獲得的被列入醫(yī)學(xué)科研行業(yè)及出版行業(yè)黑名單等。而目前，導(dǎo)致我國醫(yī)學(xué)科研方面失信現(xiàn)象不斷出現(xiàn)的直接原因主要是失信成本過低。

由于我國社會主義市場經(jīng)濟的時間較短，人們文化底蘊還跟不上社會發(fā)展的需要，在意識及信用觀念上認識還較為淡薄，從而影響到良好信用風(fēng)氣的形成。加之，價值觀受到激烈的碰撞，缺乏強有力的控制機制，導(dǎo)致人們道德規(guī)范紊亂。同時，社會風(fēng)氣的不良影響，也促使人們對某些失信現(xiàn)象習(xí)以為常，醫(yī)務(wù)工作者僅在電腦上進行簡單的復(fù)制、粘貼，一篇冠以自己名字的原創(chuàng)“學(xué)術(shù)發(fā)現(xiàn)”就堂而皇之地成文，一旦經(jīng)過專家及編輯部審稿進行出版發(fā)行，可以給造假者帶來一定的學(xué)術(shù)價值以及巨大的經(jīng)濟利益；即便被發(fā)現(xiàn)，在我國現(xiàn)行的醫(yī)療體制下，對造假者也不會帶來過大的影響，結(jié)果至多是編輯部撤銷該論文的發(fā)表，但并不會將造假者列入業(yè)界黑名單或通報給造假者單位知曉等，也不會影響其行政資源及學(xué)術(shù)地位［6－8］。以上原因造成了守信者未得到有效的保護、激勵，而失信者也未得到有效的懲處。

分析研究美國保障學(xué)術(shù)誠信的相關(guān)制度顯示：美國有效的社會誠信機制和學(xué)術(shù)誠信環(huán)境使違背學(xué)術(shù)誠信的人在社會上難以立足。如麻州醫(yī)藥注冊委員會查實，有1位申請在馬薩諸塞州開業(yè)行醫(yī)的醫(yī)學(xué)博士，因在讀博士期間發(fā)表的4篇論文有作弊行為，被認為此人不具備行醫(yī)所必備的品德素質(zhì)，由此未能獲準(zhǔn)領(lǐng)取執(zhí)照。其次，美國聯(lián)邦政府、州政府主管部門以及各個基金會在審批科研項目及經(jīng)費時，除考查學(xué)術(shù)能力外，將重點關(guān)注申請人的學(xué)術(shù)聲譽。

因此，筆者建議適當(dāng)提高學(xué)術(shù)造假者的“失信成本”。就醫(yī)學(xué)期刊編輯而言，具體措施有以下幾點：（1）建立造假者“黑名單”。對發(fā)現(xiàn)明顯造假的作者除了撤稿、不再刊用其論文外，還應(yīng)在每期刊物以及編輯部網(wǎng)站上設(shè)立專門的版面予以信息公布，使造假者“無以遁形”，對其學(xué)術(shù)造假行為付出沉重的代價。（2）與作者單位建立常態(tài)化聯(lián)系。針對醫(yī)學(xué)期刊作者主要是醫(yī)療衛(wèi)生機構(gòu)的醫(yī)師、醫(yī)學(xué)高等院校的醫(yī)學(xué)生等，一旦查實造假情況，應(yīng)通報其所在單位及院校，斷絕造假者利用學(xué)術(shù)造假所得到的晉升職稱職務(wù)的機會。（3）對于有基金資助項目的論文，發(fā)現(xiàn)造假后應(yīng)通知給予基金項目資助的機構(gòu)，必要時，建議取消其對基金課題的資助。

建議欲將學(xué)術(shù)研究作為自己終身事業(yè)的醫(yī)務(wù)工作者、科研人員等，必須將學(xué)術(shù)誠信視為生命，擺放在職業(yè)道德的首要位置。加強科學(xué)實踐及理論研究，再通過學(xué)術(shù)期刊這個平臺，將學(xué)術(shù)成果進行展示和分享，以期為基層醫(yī)務(wù)工作者起到指導(dǎo)意義，為國家的醫(yī)療衛(wèi)生事業(yè)做好典范。

2 培育守信環(huán)境，加強作者教育

重建學(xué)術(shù)誠信不僅是學(xué)術(shù)界自身的問題，也是整個社會的責(zé)任所在。學(xué)術(shù)界不可能脫離社會大環(huán)境之外，在全社會普遍誠信缺失的背景下僅僅要求醫(yī)務(wù)工作者誠信是不現(xiàn)實的。對于中國社會誠信缺失的治理，社會各界的共識是：只有社會信用體系的建立才是治本之策。誠信缺失的治理，建立全國范圍的社會信用體系是當(dāng)前中國最緊迫的。

醫(yī)學(xué)科研誠信建設(shè)的原則和規(guī)范，必須以醫(yī)療、出版的道德體系來體現(xiàn)，該領(lǐng)域的道德滑坡和從事該種職業(yè)的主體奉行權(quán)利本位、個人主義等價值觀有很大關(guān)系，因受到利益的驅(qū)動，違背道德體系的事件屢有發(fā)生。

針對學(xué)術(shù)誠信缺失的治理，同時還應(yīng)建立和完善科研人員的信用制度及科研項目誠信保證金制度，強化科研道德與誠信管理，建立、健全科研道德與誠信的監(jiān)督和懲戒機制。

學(xué)術(shù)期刊需要建立事前的引導(dǎo)與預(yù)防機制，作為學(xué)術(shù)期刊的編輯應(yīng)主動地告知作者如何避免學(xué)術(shù)失信的發(fā)生，如論文中使用的定義是否科學(xué)、合理；文獻的來源是否清晰、準(zhǔn)確，文獻的引用是否真實、準(zhǔn)確；論文實驗的設(shè)計是否合理，結(jié)果、討論部分是否能被其他學(xué)者印證；論文所采用的材料是否真實、客觀，論據(jù)是否嚴密等，應(yīng)協(xié)助作者避免抄襲、剽竊及自我剽竊。同時，在投稿時要求每位作者簽署學(xué)術(shù)誠信保證，并將一旦發(fā)現(xiàn)明確造假后期刊將啟動的追責(zé)程序告知作者，增加威懾力并促使其提高警覺。

3 完善審稿程序

目前，國內(nèi)的科技期刊一般采用編輯初審、專家復(fù)審和主編（或編委會）終審的三級審稿制度，三級審稿制度根據(jù)期刊的辦刊宗旨和具體要求對稿件質(zhì)量進行取舍，在一定程度上確保了所刊論文的科學(xué)性及學(xué)術(shù)性，但在學(xué)術(shù)誠信建設(shè)方面，可以在以下幾個方面進行加強［9］。

3.1 編輯初審環(huán)節(jié)是論文否能進入復(fù)審環(huán)節(jié)的第一道關(guān)口，能初步?jīng)Q定論文是否采用?；镜淖鞣ㄊ敲科诳镌O(shè)立1名責(zé)任編輯，責(zé)任編輯在通讀整篇論文的基礎(chǔ)上，對其政治導(dǎo)向、學(xué)術(shù)價值及學(xué)術(shù)內(nèi)容等進行全面審查；同時，由責(zé)任編輯進行送專審等操作，這種做法明確了每期編輯的職責(zé)，增加了編輯的責(zé)任心，如出現(xiàn)學(xué)術(shù)造假情況可以有效地追責(zé)，故在一定程度上減少了學(xué)術(shù)失信行為的發(fā)生。但此做法也導(dǎo)致了所謂人情稿的出現(xiàn)，切記稿件質(zhì)量就是期刊的生命，編輯人員應(yīng)不受人情關(guān)系干擾，不怕得罪人，將刊物的學(xué)術(shù)質(zhì)量放在首位。故建議由電腦隨機分配送審專家，責(zé)任編輯只是對專家審稿后的程序負責(zé)，防止人情稿。

3.2 初審?fù)ㄟ^后，將稿件送論文同行專家復(fù)審。編輯部門盡可能選擇責(zé)任心強、學(xué)術(shù)水平高、熟悉稿件研究領(lǐng)域的專家進行審稿，這對于杜絕學(xué)術(shù)不端行為有積極的意義。首先，稿件送審時，堅持小同行對口送審，專家針對稿件取舍提出自己的具體意見及看法，以便及時發(fā)現(xiàn)學(xué)術(shù)不端行為；其次，對審稿專家也要進行事后問責(zé)制度，將其專審的論文是否涉及學(xué)術(shù)失信問題作為評價審稿專家審稿效率及成績的重要因素，并根據(jù)此標(biāo)準(zhǔn)調(diào)整審稿專家名單，使那些學(xué)術(shù)嚴謹，對稿件真正負責(zé)的專家留在審稿專家隊伍中，并在此基礎(chǔ)上選擇有學(xué)術(shù)價值的論文進行發(fā)表。

3.3 終審階段是封鎖學(xué)術(shù)造假的終末階段。醫(yī)學(xué)科技期刊作為維護醫(yī)學(xué)學(xué)術(shù)誠信的守護者，理應(yīng)站在維護科研學(xué)術(shù)誠信的一線。因此，在編輯部加強對違反學(xué)術(shù)誠信的懲罰機制是非常有必要的，對學(xué)術(shù)期刊的主編（或編委會）、審稿人及編輯人員而言，若任由失信稿件流入審稿流程甚至進行刊登，其行為的本身就是嚴重的失信行為。要使得學(xué)術(shù)失信者難于在社會上立足，必須從審稿流程上就杜絕失信稿件，主編（或編委會）、審稿人及編輯人員必須嚴防死守，拒絕此類稿件的進入。

日常工作中，首先明確每個崗位的職責(zé)，組建一支結(jié)構(gòu)合理、水平較高的審稿隊伍、編輯隊伍；其次，重申對主編（或編委會）、審稿人及編輯人員的問責(zé)制度，要求主編或編委會、審稿人及編輯人員對每一篇擬刊發(fā)稿件的學(xué)術(shù)誠信問題負責(zé)，通過此問責(zé)制度，嚴格懲罰失信行為的發(fā)生。

4 建立統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)

目前，國內(nèi)對科技期刊誠信體系建設(shè)的探索主要還集中在呼吁政府部門制定相關(guān)法律法規(guī)，加強期刊的版權(quán)保護措施，由國內(nèi)科技期刊行業(yè)共同發(fā)布聲明等［10］。

基于目前尚停留在行政命令、書面文件和行業(yè)自律階段，筆者建議設(shè)立國家級監(jiān)督機構(gòu)，建議由國家新聞出版廣電總局牽頭，由各省（自治區(qū)）、直轄市新聞出版廣電局會同科技局，共同開展科技期刊信用評級管理制度，將科技期刊的學(xué)術(shù)誠信作為考核體系中的一項核心指標(biāo)，調(diào)查全國范圍內(nèi)的科技期刊刊載論文的學(xué)術(shù)信用現(xiàn)狀，以此來決定科技期刊的最終信用等級，并引入末等淘汰制度。

實行各醫(yī)學(xué)期刊反失信調(diào)查聯(lián)網(wǎng)制度，若某一作者在一個期刊上出現(xiàn)學(xué)術(shù)失信現(xiàn)象，即被列入全國學(xué)術(shù)信用登記之中，擴大其學(xué)術(shù)失信的影響面。同時，成立國家級監(jiān)督機構(gòu)，有效地行使監(jiān)督及制裁權(quán)，如向作者所屬科研機構(gòu)直接去函，以行政命令對學(xué)術(shù)失信者進行嚴厲的懲戒，提高學(xué)術(shù)失信者的“失信成本”。

國家領(lǐng)導(dǎo)人劉延?xùn)|在科研誠信與學(xué)風(fēng)建設(shè)座談會上指出：對學(xué)術(shù)不端行為要采取“零寬容”政策。在學(xué)術(shù)不端行為不斷曝光的今天，如何保持清醒的頭腦、如何堅守學(xué)術(shù)論文的創(chuàng)新性、如何堅持三級評審制度是每一位學(xué)者及學(xué)術(shù)期刊編輯必須考慮的問題。遠離學(xué)術(shù)失信、尊重讀者、尊重科學(xué)是醫(yī)學(xué)期刊編輯不容推卸的責(zé)任與義務(wù)。

［1］彭志紅，唐波，汪榮泉，等.淺談醫(yī)學(xué)研究生科研誠信存在的問題及對策［J］.醫(yī)學(xué)教育探索，2010，9（1）：145－147.

［2］王波，袁鐘，李立明.加強我國衛(wèi)生領(lǐng)域科研誠信建設(shè)的重要性［J］.醫(yī)學(xué)與哲學(xué)：人文社會醫(yī)學(xué)版，2011，32（4）：22－23.

［3］姚申.關(guān)于學(xué)術(shù)道德與誠信問題的探討［J］.新疆師范大學(xué)學(xué)報：哲學(xué)社會科學(xué)版，2010，31（1）：19－21.

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