吳必康

【摘要】大國(guó)崛起和強(qiáng)國(guó)相爭(zhēng)的核心是重大利益沖突。英國(guó)在19世紀(jì)確立世界霸主地位，到二戰(zhàn)后讓位于美國(guó)；美國(guó)則經(jīng)歷了劣勢(shì)、均勢(shì)、優(yōu)勢(shì)三種戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。兩國(guó)經(jīng)過打壓與抗衡、崛起與妥協(xié)、合作又遏制的三個(gè)階段，構(gòu)成了罕見的漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移，展示了“迫不得已的和平轉(zhuǎn)移”方式。其深層原因在于資本外交的成本—效益核算。兩國(guó)矛盾不少而不失控，實(shí)力對(duì)比是漸變而非劇變，利益關(guān)系相對(duì)平衡而不絕對(duì)失衡，美國(guó)野心勃勃卻“取之有道”，英國(guó)雖不甘心但終究務(wù)實(shí)面對(duì)，“讓之有利”。一取一讓之間，霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。這種漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移不可復(fù)制，其博弈之道有可研究啟發(fā)之處。

【關(guān)鍵詞】霸權(quán) 博弈 漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移 英美關(guān)系 中美關(guān)系

【中圖分類號(hào)】D819 【文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼】A

古往今來，大國(guó)崛起和強(qiáng)國(guó)相爭(zhēng)一直是世界歷史發(fā)展中的重大問題，爭(zhēng)霸慘烈。英國(guó)在19世紀(jì)確立世界霸權(quán)時(shí)，面對(duì)著多重挑戰(zhàn)。英國(guó)與法、俄、德是傳統(tǒng)的爭(zhēng)霸國(guó)，曾發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)乃至引發(fā)世界大戰(zhàn)。但是，英國(guó)不得不對(duì)美國(guó)“另辟蹊徑”，從早期的打壓走向妥協(xié)，繼而在二戰(zhàn)后被迫和平讓位于美國(guó)。美國(guó)則是經(jīng)歷劣勢(shì)、均勢(shì)、優(yōu)勢(shì)三種戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)。兩國(guó)經(jīng)過打壓與抗衡、妥協(xié)和競(jìng)爭(zhēng)、合作又遏制的三個(gè)發(fā)展階段，形成了歷史上罕見的漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移，展示了除爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)以外的“迫不得已的和平轉(zhuǎn)移”方式及其博弈之道。這對(duì)中國(guó)思考全局戰(zhàn)略，少走彎路，以較小代價(jià)實(shí)現(xiàn)中華民族的偉大復(fù)興，可提供歷史參考。

“春秋無義戰(zhàn)”：霸權(quán)轉(zhuǎn)移的歷史和理論

強(qiáng)國(guó)爭(zhēng)霸，連綿不絕，既是永恒的歷史主題，又是難解的歷史之謎。其中，霸權(quán)問題首當(dāng)其沖，矛盾復(fù)雜，爭(zhēng)奪慘烈。核心問題是重大利益沖突，包括動(dòng)蕩的利益格局變化、激烈的利益爭(zhēng)奪和不同的爭(zhēng)奪方式，有關(guān)的思想理論也隨之產(chǎn)生。

公元前5世紀(jì)的古希臘，雅典迅速崛起，與斯巴達(dá)發(fā)生爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，史學(xué)家修昔底德總結(jié)道，“使得戰(zhàn)爭(zhēng)無可避免的原因是雅典日益壯大的力量，還有這種力量在斯巴達(dá)造成的恐懼”。①后世稱之為“修昔底德陷阱”，專指新興大國(guó)挑戰(zhàn)既有的霸主國(guó)，霸主國(guó)必然應(yīng)戰(zhàn)，戰(zhàn)爭(zhēng)不可避免，這被視為國(guó)際關(guān)系的“鐵律”。修昔底德也是西方第一個(gè)揭示戰(zhàn)爭(zhēng)因果關(guān)系和經(jīng)濟(jì)因素的史學(xué)家。他注意到商業(yè)貿(mào)易和利潤(rùn)爭(zhēng)奪，還提出，“在戰(zhàn)爭(zhēng)中，金錢比軍備更重要，因?yàn)橹挥薪疱X才能使軍備發(fā)生效力：特別是在一個(gè)陸地強(qiáng)國(guó)和一個(gè)海上強(qiáng)國(guó)作戰(zhàn)的時(shí)候，尤其是這樣的”。他還分析出新興雅典敗于內(nèi)部斗爭(zhēng)、政策紊亂、對(duì)外擴(kuò)張、外敵、同盟者背叛等原因，②迄今使人深省。不過，修昔底德雖批評(píng)戰(zhàn)爭(zhēng)的慘烈，可能由于其書未完成，難見對(duì)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)的批判性認(rèn)識(shí)與和平思想。

在我國(guó)春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)代，諸侯互相征伐，形成長(zhǎng)期的爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)，實(shí)為奪取更多的財(cái)產(chǎn)、土地和人口的利益之爭(zhēng)，反映了周室衰微后的利益格局大變革和社會(huì)動(dòng)蕩。對(duì)此，孔子認(rèn)為：“天下有道，則禮樂征伐自天子出；天下無道，則禮樂征伐自諸侯出?！睂?shí)際上，這是以復(fù)古形式要求在天下大變中保持穩(wěn)定和秩序。孟子疾呼“春秋無義戰(zhàn)”，譴責(zé)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)。儒家將“仁”作為政治倫理和國(guó)家間關(guān)系的最高境界?！叭省痹溉巳讼嘤H愛，儒家將其提煉升華，賦予其豐富內(nèi)涵，期望把人與人的關(guān)系、國(guó)與國(guó)的關(guān)系調(diào)整到中庸和諧的良好境界。儒家思想作為中國(guó)古代的主流思想，對(duì)后世影響深遠(yuǎn)。相比之下，修昔底德的思想中難見“春秋無義戰(zhàn)”那樣有思想高度的歷史批判與和平境界。“修昔底德陷阱”和“春秋無義戰(zhàn)”顯示出，自古以來中國(guó)和西方對(duì)爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)有不同的主流觀念，也預(yù)示了二者國(guó)際關(guān)系、外交哲學(xué)和文化傳統(tǒng)的差異：西方崇尚實(shí)利、變革、武力，中國(guó)重視義理、穩(wěn)定、和諧。這一差異對(duì)當(dāng)代中國(guó)復(fù)興形象的塑造，可以作出歷史文化說明。

中世紀(jì)以來，“歐洲的版圖是在戰(zhàn)爭(zhēng)的鐵砧上打出來的”，其封建制度“不僅為政治所必需，也是經(jīng)濟(jì)所必需”。③近現(xiàn)代歐洲爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)有英法“七年戰(zhàn)爭(zhēng)”、拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)、普奧普法戰(zhàn)爭(zhēng)和兩次世界大戰(zhàn)。西方大國(guó)莫不為利而爭(zhēng)，為霸而戰(zhàn)，也出現(xiàn)眾多理論。

均勢(shì)理論是最具西方特色的國(guó)際關(guān)系理論，是現(xiàn)實(shí)主義的核心思想，既古老又時(shí)尚。從修昔底德的《伯羅奔尼撒戰(zhàn)爭(zhēng)史》到19世紀(jì)英國(guó)外交名言“沒有永恒的敵人，沒有永恒的朋友，只有永恒的利益”，再到冷戰(zhàn)中美國(guó)外交家基辛格的繼承發(fā)揚(yáng)和親歷實(shí)踐，均勢(shì)理論可謂常見又常新。該理論認(rèn)為，在大國(guó)力量對(duì)比中，均勢(shì)不可少，要形成制衡霸權(quán)的穩(wěn)定性國(guó)際體系，防止一國(guó)獨(dú)大；制衡方法有制造兩極或多極抗衡、通過第三國(guó)對(duì)抗或緩沖、扶弱抑強(qiáng)、多國(guó)結(jié)盟、軍備競(jìng)賽、分而治之等。1936年，丘吉爾指出，“英國(guó)四百年來的外交政策一直就是反對(duì)大陸上最強(qiáng)大、最咄咄逼人和最霸道的強(qiáng)國(guó)”，為此，“英國(guó)總是不避艱難，加入較弱一方，將它們聯(lián)合起來，打垮和挫敗大陸上的軍事霸主，無論它是誰”。④此言是英國(guó)均勢(shì)外交的經(jīng)典表述。在近現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系中，英美不僅是均勢(shì)戰(zhàn)略高手，也先后是兩個(gè)霸權(quán)國(guó)家。由此來看，均勢(shì)理論在實(shí)踐中首先是強(qiáng)者理論，為強(qiáng)者所用。

權(quán)力轉(zhuǎn)移理論在二戰(zhàn)后興起，它質(zhì)疑傳統(tǒng)的均勢(shì)理論，認(rèn)為大國(guó)實(shí)力接近才是引起大國(guó)權(quán)力關(guān)系變化和戰(zhàn)爭(zhēng)的最重要原因。簡(jiǎn)言之，經(jīng)濟(jì)強(qiáng)大→政治崛起→軍事擴(kuò)張是大國(guó)發(fā)展的必然邏輯。該理論不僅用于解釋美蘇冷戰(zhàn)等，也是美國(guó)維持霸權(quán)的思想基礎(chǔ)之一，近些年又成為“中國(guó)威脅論”的主要理論依據(jù)，認(rèn)為中國(guó)也將依此必然邏輯擴(kuò)張。⑤實(shí)際上，該理論可認(rèn)為是“修昔底德陷阱”的現(xiàn)代翻版。隨后，霸權(quán)轉(zhuǎn)移理論在20世紀(jì)80年代被提出，羅伯特·吉爾平注重國(guó)際政治的穩(wěn)定與變革以及霸權(quán)興衰周期。他認(rèn)為國(guó)際關(guān)系的本質(zhì)——爭(zhēng)奪財(cái)富和權(quán)力——沒有變化；興衰周期有兩個(gè)要素：新興大國(guó)要求改變國(guó)際體系，財(cái)富和權(quán)力分配結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。⑥他認(rèn)為霸主防止霸權(quán)轉(zhuǎn)移有三種選擇：發(fā)動(dòng)戰(zhàn)爭(zhēng)消滅或削弱新興大國(guó)，綏靖退讓，更多擴(kuò)張；還認(rèn)為帝國(guó)衰落原因是過度擴(kuò)張和成本太高、入不敷出及腐敗等。1996年出版的《世界經(jīng)濟(jì)霸權(quán)1500—1990年》一書提出，國(guó)家有從幼年、青年到老年的生命周期，必有興衰的變化。其序言認(rèn)為超級(jí)大國(guó)美國(guó)力不從心，日、德、歐盟無法承擔(dān)“大任”，“沒有人能夠確切說出，15年或20年之后，中國(guó)在政治和經(jīng)濟(jì)上將處于何種地位”。⑦18年過去了，中國(guó)成為國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)中的熱議話題。endprint

早在1904年，英國(guó)地緣政治學(xué)家麥金德就以全球戰(zhàn)略觀念分析世界政治，提出了與馬漢“海權(quán)論”齊名的“陸權(quán)論”以及歐亞大陸中心為“心臟地帶”的理論；還提出中國(guó)可能成為“對(duì)世界自由威脅的黃禍” 。⑧1919年，他又提出：“誰統(tǒng)治了東歐誰便控制了‘心臟地帶；誰統(tǒng)治了‘心臟地帶誰便控制了‘世界島；誰統(tǒng)治了‘世界島誰便控制世界?！?⑨英國(guó)為什么進(jìn)行戰(zhàn)爭(zhēng)？麥金德坦言，英國(guó)是“為市場(chǎng)而戰(zhàn)”，⑩道出西方爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)的本質(zhì)。

天下熙熙，皆為利來，天下攘攘，皆為利往。西方國(guó)際關(guān)系理論雖流派眾多，但都包含了兩個(gè)基本內(nèi)容：一是權(quán)力和利益，二是權(quán)益的分配方式。它們提出種種學(xué)說，主流理論多認(rèn)為凡強(qiáng)必霸，爭(zhēng)霸必戰(zhàn)，零和博弈，有關(guān)英美漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的專題解說不多。另外，這些理論往往有意無意地避重就輕，回避資本主義國(guó)家爭(zhēng)霸及其外交哲學(xué)的本質(zhì)：資本對(duì)利潤(rùn)的追求。眾所周知，資本追求利潤(rùn)至上，追求利潤(rùn)最大化。所以，近現(xiàn)代歷史才產(chǎn)生了一次次“為市場(chǎng)而戰(zhàn)”的爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)。另一方面，資本追求利潤(rùn)，需要成本—效益核算，計(jì)算得失，并由此決策。西方政界學(xué)界關(guān)于外交和經(jīng)濟(jì)等政策的大量辯論，就是一種成本—效益核算活動(dòng)，計(jì)算國(guó)內(nèi)外經(jīng)濟(jì)賬和政治賬等。實(shí)際上，西方大國(guó)外交是資本外交，霸權(quán)爭(zhēng)奪就是資本爭(zhēng)奪。

資本精于成本—效益核算。其中，利潤(rùn)最大化=成本最小化+效益最大化。為此，資本外交具有明顯的商業(yè)思維和行動(dòng)邏輯：以各種方式手段不斷探查成本—效益關(guān)系，不斷沖擊對(duì)方底線，查明成本代價(jià)，取得成本—效益的比例，索要最大利益，并由此決策。反之，成本平于或高于效益水平則不可取。這意味著，爭(zhēng)霸政策要接近到自己的成本底線才開始清醒和妥協(xié)，直到成本底線可能被擊破才停止，資本才會(huì)轉(zhuǎn)向“吃不掉對(duì)手就握手（妥協(xié)合作）”的圖利準(zhǔn)則。英美之間漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的核心原因就在于此。

“取之有道”：霸權(quán)轉(zhuǎn)移的三個(gè)歷史發(fā)展階段

美國(guó)從1783年獨(dú)立到二戰(zhàn)后全面取代英國(guó)霸權(quán)地位，歷時(shí)160余年。1783～1865年是第一階段，歷時(shí)82年，基本態(tài)勢(shì)是英強(qiáng)美弱。第二階段從1865年內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到1918年一戰(zhàn)結(jié)束，美國(guó)迅速崛起，形成美英“均勢(shì)”狀態(tài)，歷時(shí)53年。第三階段從一戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)后完全取代英國(guó)，歷時(shí)30年。從美國(guó)角度看，這是從劣勢(shì)到均勢(shì)，再到優(yōu)勢(shì)的歷程，而且“取之有道”；對(duì)英國(guó)而言，這是從打壓到妥協(xié)，再到退讓的歷程，不得不“讓之有利”。一取一讓之間，雖激烈博弈，但避免了生死之爭(zhēng)，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。

第一階段：英國(guó)打壓與美國(guó)抗衡。這一階段從1783年美國(guó)獨(dú)立到1865年南北內(nèi)戰(zhàn)。獨(dú)立戰(zhàn)爭(zhēng)結(jié)束了英國(guó)殖民統(tǒng)治，但英國(guó)虎視眈眈，伺機(jī)卷土重來，而年輕的美國(guó)野心勃勃，急于擴(kuò)張。英國(guó)憑借強(qiáng)大的工業(yè)、經(jīng)濟(jì)和軍事力量確立霸權(quán)地位，多方面打壓美國(guó)，甚至企圖分裂美國(guó)。美國(guó)經(jīng)濟(jì)、科技和教育落后，政治松散，內(nèi)部矛盾多，不得不長(zhǎng)期處于弱勢(shì)，不過，國(guó)力雖弱，為求生存發(fā)展，必須敢于抗衡英國(guó)。兩國(guó)矛盾尖銳，常有沖突。

第一次大沖突是1812～1815年第二次美英戰(zhàn)爭(zhēng)。美國(guó)向英國(guó)宣戰(zhàn)，直接原因是英國(guó)在拿破侖戰(zhàn)爭(zhēng)期間，任意劫持美國(guó)商船和水手，深層原因是雙方互相挑戰(zhàn)對(duì)方的核心利益底線，激烈爭(zhēng)奪美洲霸權(quán)。美國(guó)企圖借機(jī)“解放”加拿大，擴(kuò)張領(lǐng)土，控制北美，將英國(guó)徹底逐出美洲；英國(guó)要捍衛(wèi)加拿大和帝國(guó)“海權(quán)”，企圖借機(jī)武力“粉碎”美國(guó)，于是攻占其首都，焚燒總統(tǒng)官邸。由于美國(guó)頑強(qiáng)抵抗，雙方停戰(zhàn)，以“平局”結(jié)束，恢復(fù)戰(zhàn)前狀態(tài)。這意味著美英相互沖擊對(duì)方底線，查明了成本—效益關(guān)系，由此，美英關(guān)系發(fā)生三個(gè)重大轉(zhuǎn)變：第一，戰(zhàn)爭(zhēng)表明美國(guó)國(guó)力不足，阻止了美國(guó)與英國(guó)爭(zhēng)霸的冒進(jìn)勢(shì)頭。第二，美國(guó)轉(zhuǎn)變擴(kuò)張方向，避強(qiáng)擊弱，避開北部強(qiáng)大的英屬加拿大，轉(zhuǎn)向力量空虛的西部和南方進(jìn)行擴(kuò)張。第三，兩國(guó)都認(rèn)識(shí)到武力成本太高，無法戰(zhàn)勝對(duì)方。英國(guó)難以武力打垮美國(guó)，美國(guó)不敢吞并加拿大，彼此避免直接的戰(zhàn)爭(zhēng)沖突，這為開啟漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移道路確立了最基本條件。

隨后，美國(guó)推行避強(qiáng)擊弱的策略，逐漸形成先建立周邊的“美洲體系”（本地區(qū)霸權(quán)），以后圖謀世界霸權(quán)的戰(zhàn)略。1823年，美國(guó)宣布門羅主義，要求歐洲列強(qiáng)不在美洲殖民擴(kuò)張，以示抗衡，同時(shí)表明美國(guó)不干涉歐洲事務(wù)，避免招禍。門羅主義成為19世紀(jì)美國(guó)的基本外交政策?！霸?900年之前，美國(guó)奉行孤立主義和門羅主義，實(shí)際上就是美國(guó)版的‘韜光養(yǎng)晦?！绷硪环矫?，這意味著美國(guó)在國(guó)力不足時(shí)避開歐洲強(qiáng)國(guó)以免受損，要揮戈向弱敵。如1846～1848年美國(guó)對(duì)弱勢(shì)的墨西哥發(fā)動(dòng)美西戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取了墨西哥一半領(lǐng)土。

第二次大沖突發(fā)生在1861～1865年美國(guó)南北內(nèi)戰(zhàn)時(shí)期。這是美國(guó)崛起中最艱難的時(shí)刻，也是英國(guó)扼殺美國(guó)崛起的大好機(jī)會(huì)。英國(guó)未敢派兵參戰(zhàn)，但挑戰(zhàn)了美國(guó)的核心利益。英國(guó)聯(lián)合法國(guó)、西班牙等明里暗里支持美南方分裂勢(shì)力，出售軍火戰(zhàn)艦，圖謀分裂美國(guó)，兩國(guó)甚至瀕臨戰(zhàn)爭(zhēng)邊緣。英國(guó)議員指出，“英國(guó)準(zhǔn)備只承認(rèn)林肯先生為北方各州的總統(tǒng)，默認(rèn)南方獨(dú)立”。美國(guó)堅(jiān)決抗衡，揚(yáng)言進(jìn)攻加拿大，終因美軍在戰(zhàn)場(chǎng)上的勝利，及時(shí)阻止了英國(guó)的分裂圖謀。經(jīng)過慘烈內(nèi)戰(zhàn)和戰(zhàn)后重建，美國(guó)終于渡過最艱難時(shí)刻，解決了國(guó)家分裂和奴隸制等嚴(yán)重內(nèi)部問題，為經(jīng)濟(jì)騰飛和國(guó)力大增奠定了良好基礎(chǔ)。這是美英關(guān)系的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)折點(diǎn)，英國(guó)亡美之心徹底破滅，美國(guó)扭轉(zhuǎn)劣勢(shì)格局，確保了漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的存在和繼續(xù)。

在第一階段，美國(guó)地大物博，野心勃勃，但國(guó)力不足，內(nèi)部不穩(wěn)，一方面必須敢于以弱抗強(qiáng)，以求生存發(fā)展，另一方面不得不有所收斂，內(nèi)外兼修，爭(zhēng)霸限于美洲。由此形成了此階段的漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：穩(wěn)固內(nèi)部和養(yǎng)精蓄銳、韜光養(yǎng)晦和避強(qiáng)擊弱。同時(shí)，美英經(jīng)貿(mào)關(guān)系密切，相互需要對(duì)方的市場(chǎng)和資源，基本無損雙方資本集團(tuán)的利益需要，這為漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移準(zhǔn)備了基本的經(jīng)濟(jì)條件。英國(guó)有亡美之心，但美國(guó)的抗衡使其風(fēng)險(xiǎn)成本太高，最終無可奈何。

第二階段：美國(guó)崛起與英國(guó)妥協(xié)。這一階段從1865年美國(guó)內(nèi)戰(zhàn)結(jié)束到1918年一戰(zhàn)結(jié)束。英強(qiáng)美弱態(tài)勢(shì)告終，兩國(guó)比肩而立處于均勢(shì)，面臨多國(guó)爭(zhēng)霸的新世界格局。美國(guó)跨出美洲，開始面向世界爭(zhēng)霸，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)入了有重大實(shí)質(zhì)意義的新歷史階段。根本原因是美國(guó)迅速崛起，國(guó)力趕超列強(qiáng)，英國(guó)雖依托大英帝國(guó)仍有較大綜合實(shí)力，畢竟逐漸衰落，無力打壓，相反，需借助美國(guó)抗衡德國(guó)的崛起爭(zhēng)霸。于是，19世紀(jì)末，英美出現(xiàn)改善關(guān)系的“大和解”。endprint

這個(gè)階段正值美國(guó)“鍍金時(shí)代”，是美國(guó)趕超的關(guān)鍵時(shí)期，國(guó)力取得四大進(jìn)展：逐步解決經(jīng)濟(jì)、科技和教育落后問題，實(shí)現(xiàn)了驚人的經(jīng)濟(jì)騰飛；通過一系列改革，調(diào)控政治松散、腐敗嚴(yán)重和社會(huì)經(jīng)濟(jì)矛盾等國(guó)內(nèi)問題，強(qiáng)化了國(guó)家凝聚力；完成了大規(guī)模領(lǐng)土擴(kuò)張；軍事力量崛起，奠定了爭(zhēng)霸世界的武力基礎(chǔ)，而且擇機(jī)加入一戰(zhàn)，大揚(yáng)軍威。

具體而言，內(nèi)戰(zhàn)后美國(guó)加速工業(yè)化，經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展，不僅快速超越英國(guó)，到19世紀(jì)末期成為世界第一工業(yè)大國(guó)，而且隨后出現(xiàn)更大的加速度增長(zhǎng)：1910年美國(guó)工業(yè)產(chǎn)量幾乎是第二位德國(guó)的兩倍，英國(guó)淪為世界第三位；美國(guó)人口達(dá)一億之巨。美國(guó)實(shí)力超越列強(qiáng)，擁有巨大的工農(nóng)業(yè)和軍工生產(chǎn)力。教育和科技方面，內(nèi)戰(zhàn)烽火中的林肯政府不忘通過莫里爾法案，規(guī)定政府可利用公地發(fā)展教育，建立了公立大學(xué)和職業(yè)教育體系，適應(yīng)了社會(huì)經(jīng)濟(jì)迅速發(fā)展的需求；同時(shí)，美國(guó)從歐洲的“科技殖民地”起步，在20世紀(jì)初期成為教育和科技大國(guó)。19世紀(jì)末期，美國(guó)興起進(jìn)步主義運(yùn)動(dòng)，針對(duì)貪腐盛行，推動(dòng)政治經(jīng)濟(jì)、社會(huì)公正和道德等多方面改革，包括限制壟斷集團(tuán)的反托拉斯法，制定保護(hù)勞工利益、環(huán)境和食品安全的法律等，有利于煥發(fā)國(guó)家活力和維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定，為經(jīng)濟(jì)崛起提供了有力保障。軍事方面，19世紀(jì)90年代馬漢提出著名的海權(quán)論，“海權(quán)歷史，就其廣義來說，涉及了有益于使一個(gè)民族依靠海洋或利用海洋強(qiáng)大起來的所有事情”。他認(rèn)為，海權(quán)是國(guó)家強(qiáng)盛繁榮的主要因素，必須有強(qiáng)大的艦隊(duì)、商船隊(duì)和發(fā)達(dá)的基地網(wǎng)，海軍戰(zhàn)略就是建立海上優(yōu)勢(shì)，實(shí)現(xiàn)國(guó)家目標(biāo)。面向大西洋和太平洋的美國(guó)，從此積極發(fā)展以海軍為主的軍力。實(shí)際上，馬漢的海權(quán)論體現(xiàn)了美國(guó)迅速崛起時(shí)期的國(guó)家意志和戰(zhàn)略發(fā)展方向——爭(zhēng)霸世界。

實(shí)力大增的美國(guó)在對(duì)外政策方面，相比德國(guó)和日本咄咄逼人的爭(zhēng)霸態(tài)勢(shì)，可謂“有所作為”又“進(jìn)取有度”。西奧多·羅斯?？偨y(tǒng)的外交名言“溫言在口，大棒在手，成功在望”體現(xiàn)了這種新的戰(zhàn)略風(fēng)格。一是繼續(xù)避強(qiáng)擊弱。美國(guó)先拿歐洲大國(guó)中老弱的西班牙祭刀，發(fā)動(dòng)1898年美西戰(zhàn)爭(zhēng)，奪取其殖民地古巴、波多黎各及其亞洲的關(guān)島和菲律賓，跨出“美洲體系”，沖向亞洲和世界，進(jìn)入擴(kuò)張新階段，從此作為世界軍事大國(guó)崛起。二是爭(zhēng)霸講究“方式方法”。美國(guó)進(jìn)入帝國(guó)主義時(shí)期，迫切需要奪取新的市場(chǎng)和資源，提出了重新瓜分世界的“門戶開放”等政策，但又宣稱無意兼并擴(kuò)張，不輕易與英、德、法等強(qiáng)國(guó)發(fā)生大沖突。三是等待時(shí)機(jī)稱雄。在英德爭(zhēng)霸的一戰(zhàn)中，美國(guó)先是中立，坐山觀虎斗從中牟利，直到1917年看準(zhǔn)雙方精疲力竭的最好時(shí)機(jī)與英國(guó)結(jié)盟，為“和平”而參戰(zhàn)，戰(zhàn)后儼然以世界領(lǐng)袖自居。

雖然美國(guó)在金融、外交和海軍等方面尚無壓倒英國(guó)的優(yōu)勢(shì)，不過整體來看，內(nèi)戰(zhàn)后的美國(guó)崛起是一種超大規(guī)模的全方位崛起，包括由基礎(chǔ)到高層的六方面。一是地大物博和人口眾多的基礎(chǔ)層次，二是社會(huì)相對(duì)穩(wěn)定和政治穩(wěn)固的基本層次，三是經(jīng)濟(jì)、教育和科技大規(guī)模高速發(fā)展的實(shí)力層次，四是潛力巨大的軍力層次，五是積極擴(kuò)張又進(jìn)取有度的外交戰(zhàn)略層次，六是國(guó)家意志堅(jiān)定，思路明確。人類歷史上，類似的超大規(guī)模全方位崛起是罕見的，在當(dāng)代，唯有尚在發(fā)展中的中國(guó)可初步相比。這使英國(guó)不得不面對(duì)一種“大到吃不下”的美國(guó)崛起。

英國(guó)雖然江河日下，但還擁有龐大帝國(guó)、強(qiáng)大的海軍和金融力量等優(yōu)勢(shì)，對(duì)美國(guó)尚未完全處于下風(fēng)。不過，在新的爭(zhēng)霸格局中，英國(guó)還面臨德國(guó)、日本咄咄逼人的崛起爭(zhēng)霸，獨(dú)力難支。于是，“英美由戰(zhàn)爭(zhēng)、沖突逐步走向了接近與和解。……到19世紀(jì)末，英國(guó)啟動(dòng)了向美國(guó)‘轉(zhuǎn)讓世界霸權(quán)的進(jìn)程”?！皼]有永恒的敵人，沒有永恒的朋友，只有永恒的利益”，衰落中的英國(guó)不得不在巨大壓力下作出了戰(zhàn)略選擇：

第一，從英德經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)、殖民地爭(zhēng)奪、地緣政治等多方面尖銳矛盾判斷，認(rèn)定德國(guó)是最直接和最危險(xiǎn)的爭(zhēng)霸對(duì)手。近在咫尺的德國(guó)爭(zhēng)霸更急切突出，掩蓋了遠(yuǎn)在大洋彼岸的美國(guó)爭(zhēng)霸。

第二，調(diào)整政策，對(duì)美妥協(xié)，意在利用美國(guó)抗衡德國(guó)等對(duì)手，維護(hù)自己的霸權(quán)。恰好美國(guó)也與德國(guó)多有殖民爭(zhēng)奪和貿(mào)易沖突等矛盾。于是，英美出現(xiàn)改善關(guān)系的“大和解”：英國(guó)在委內(nèi)瑞拉危機(jī)、加美邊境爭(zhēng)端、美洲地峽運(yùn)河等不傷及核心利益的問題上，犧牲別國(guó)，對(duì)美國(guó)擴(kuò)張作出妥協(xié)讓步，承認(rèn)了門羅主義和美國(guó)的地區(qū)霸權(quán)；在瓜分中國(guó)問題上，英美就門戶開放、利益均沾達(dá)成共識(shí)；在美西戰(zhàn)爭(zhēng)中，美、德海軍發(fā)生馬尼拉對(duì)峙，英國(guó)支持美國(guó)，壓制德國(guó)；美國(guó)則在布爾戰(zhàn)爭(zhēng)中支持英國(guó)，尤其是在一戰(zhàn)中與英國(guó)結(jié)盟對(duì)德作戰(zhàn)。對(duì)英國(guó)而言，大和解實(shí)為大妥協(xié)，避免大沖突，以讓步謀利用，換言之，“讓之有利”。此舉雖迫不得已，畢竟務(wù)實(shí)明智，且讓步有限。

第三，利用與美國(guó)的種族和歷史淵源關(guān)系、語言文化、經(jīng)濟(jì)社會(huì)制度等方面的共性，創(chuàng)造英美民族相互認(rèn)同的價(jià)值觀，消除英美之間長(zhǎng)期的敵意惡感，宣揚(yáng)英美都是優(yōu)秀的盎格魯撒克遜民族，是人類文明的領(lǐng)導(dǎo)者，注定要主宰世界等。一戰(zhàn)結(jié)束后，英國(guó)地緣政治學(xué)家麥金德歡呼“英美言歸于好、同心協(xié)力”，都是民主自由國(guó)家，英美要作為世界的托管國(guó)，共同維護(hù)“和平”。簡(jiǎn)言之，英美要結(jié)盟共存，共管世界。美國(guó)順勢(shì)利用。這種盎格魯撒克遜思想同樣意在利用美國(guó)維護(hù)自己的霸權(quán)，且正好發(fā)生在美國(guó)迅速趕超英國(guó)和英國(guó)逐漸衰落時(shí)，也許在有限意義上是百年前“中美國(guó)”或兩國(guó)集團(tuán)（G2）論的早期歷史版本。這些思想對(duì)英美漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的延續(xù)，發(fā)揮了掩蓋矛盾、避免沖突、促進(jìn)合作的戰(zhàn)略作用。

從資本進(jìn)行成本—效益核算的角度看，對(duì)于“大到吃不下”的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，資本會(huì)“吃不掉對(duì)手就握手（妥協(xié)合作）”，這就是英國(guó)對(duì)美和解的實(shí)質(zhì)，也是漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的核心原因。

在第二階段，美國(guó)由弱變強(qiáng)，內(nèi)部穩(wěn)固，擁有強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)和軍事力量，具備了“大到吃不下”的實(shí)力，迫使英國(guó)有限妥協(xié)退讓，又似乎不“急于求成”，形成了此階段的漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：實(shí)力在先、爭(zhēng)霸在后，“有所作為”又“進(jìn)取有度”。英國(guó)已無亡美之心，反而開始和解以求利用，“讓之有利”。

第三階段：合作與遏制中的霸權(quán)轉(zhuǎn)移。這一階段從1918年一戰(zhàn)結(jié)束到二戰(zhàn)后，歷時(shí)30年，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移進(jìn)入了最后的決定階段，在英美既彼此合作又相互爭(zhēng)奪遏制中基本“順利”完成。此時(shí)出現(xiàn)了兩大歷史變化因素：一是兩國(guó)基本戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)大變，英美均勢(shì)告終，進(jìn)入美強(qiáng)英弱階段。歷史天平不可阻止地傾向美國(guó)。二是兩國(guó)再次面臨多國(guó)爭(zhēng)霸的新的世界格局，產(chǎn)生各懷異心的“共同需要”。衰落的英國(guó)面對(duì)三個(gè)最強(qiáng)大競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手德國(guó)、美國(guó)和蘇聯(lián)，既無力獨(dú)自對(duì)抗，也難以玩弄均勢(shì)制衡從中牟利，霸權(quán)地位已搖搖欲墜。問題只是“花落誰家”？endprint

一戰(zhàn)中，美國(guó)大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)財(cái)，意滿志得，英國(guó)受重創(chuàng)，繼續(xù)衰落。英國(guó)債臺(tái)高筑，欠美債務(wù)多達(dá)40多億美元，美國(guó)成為英國(guó)的大債主。兩戰(zhàn)之間，德意日法西斯興起，嚴(yán)重威脅世界和平，與英國(guó)的爭(zhēng)霸沖突又不可避免，再次轉(zhuǎn)移了英美爭(zhēng)霸矛盾。二戰(zhàn)中，虛弱的英國(guó)自身難保，再受重創(chuàng)，不得不又依靠美國(guó)援助以抗衡德國(guó)，對(duì)美負(fù)債高達(dá)200多億美元。二戰(zhàn)后的英國(guó)到了破落地步，加之冷戰(zhàn)發(fā)生，英國(guó)又必須依靠美國(guó)挽救經(jīng)濟(jì)和抗衡蘇聯(lián)。而且，英國(guó)長(zhǎng)期賴以為生的龐大殖民帝國(guó)也分崩離析。概括而言，英國(guó)的衰落已從19世紀(jì)后期的局部衰落向二戰(zhàn)后的全局衰落發(fā)展，這遠(yuǎn)不是具體數(shù)據(jù)對(duì)比的衰落，而是歷史性衰落。

相反，二戰(zhàn)中美國(guó)大發(fā)戰(zhàn)爭(zhēng)橫財(cái)，成為世界最強(qiáng)國(guó)，擁有最有利的戰(zhàn)略態(tài)勢(shì)，全面爭(zhēng)霸的時(shí)機(jī)成熟了。而且，美國(guó)在兩次世界大戰(zhàn)中與英國(guó)結(jié)盟參戰(zhàn)，打敗強(qiáng)敵，又在二戰(zhàn)后制定馬歇爾計(jì)劃，挽救英國(guó)和西歐的破敗經(jīng)濟(jì)，對(duì)英國(guó)可謂居功至上。美國(guó)要取代英國(guó)搖搖欲墜的霸權(quán)地位，似乎水到渠成，不過，這并非一帆風(fēng)順。

首先是美國(guó)本身的問題。1929年華爾街股市暴跌，美國(guó)陷入長(zhǎng)期的重重危機(jī)，本國(guó)經(jīng)濟(jì)受到沉重打擊，社會(huì)政治動(dòng)蕩，并引爆世界經(jīng)濟(jì)大危機(jī)。這是美國(guó)和資本主義歷史上空前嚴(yán)重的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和政治的綜合性危機(jī)。它重創(chuàng)了美國(guó)實(shí)力，延緩了美國(guó)的爭(zhēng)霸勢(shì)頭（不過，經(jīng)濟(jì)大危機(jī)更多打擊了別國(guó)，一定意義上有利于美國(guó)?，F(xiàn)代歷史表明，美國(guó)治療自己生病的最好藥方，就是使別人生病更重）。而且，國(guó)內(nèi)盛行孤立主義、和平主義等，人們普遍不愿卷入外界糾紛和戰(zhàn)事，這成為一種強(qiáng)大的政治傳統(tǒng)，也限制了美國(guó)迅速爭(zhēng)霸。

英國(guó)盡管衰落并多方與美國(guó)合作，但絕不情愿交出霸權(quán)，可謂且退且戰(zhàn)。美國(guó)是步步為營(yíng)，逐次爭(zhēng)奪。英美圍繞國(guó)際領(lǐng)導(dǎo)權(quán)、海上霸權(quán)、戰(zhàn)時(shí)戰(zhàn)略、金融霸權(quán)和殖民地等一系列問題進(jìn)行激烈爭(zhēng)奪，互相遏制。對(duì)美國(guó)而言，這是一種“取之有道”的戰(zhàn)略：沒有采取全面決戰(zhàn)的傳統(tǒng)爭(zhēng)霸方式，而是“分解霸權(quán)，化整為零，逐步奪取”，將霸權(quán)分為不同部分，分別處理和奪取。

1919年的巴黎和會(huì)是列強(qiáng)確立戰(zhàn)后國(guó)際新秩序的重要會(huì)議，美國(guó)開始謀求世界霸權(quán)，但未達(dá)到目的。突出問題之一是國(guó)際聯(lián)盟。美國(guó)總統(tǒng)威爾遜倡議建立國(guó)際聯(lián)盟，欲確立美國(guó)在世界事務(wù)中的主導(dǎo)地位，與英、法發(fā)生外交較量。英國(guó)力圖在戰(zhàn)后保持霸權(quán)地位，遏制美國(guó)。斗爭(zhēng)結(jié)果是國(guó)聯(lián)成立，美國(guó)卻因與英、法爭(zhēng)奪領(lǐng)導(dǎo)權(quán)失敗而拒絕參加，實(shí)為被排除在外，爭(zhēng)霸遭重挫。國(guó)聯(lián)因沒有美國(guó)參加，成為英法維持大國(guó)地位的工具，遏制了美國(guó)爭(zhēng)霸勢(shì)頭。不過，美國(guó)繼續(xù)耐心等待新機(jī)會(huì)。不久，在圍繞海上霸權(quán)的激烈爭(zhēng)奪中，美國(guó)于1922年迫使財(cái)力困窘的英國(guó)簽訂《五國(guó)海軍條約》，正式承認(rèn)美英海軍力量的對(duì)等原則。美國(guó)獲得重要?jiǎng)倮?，有效遏制了英?guó)勢(shì)力，終結(jié)了長(zhǎng)期的英國(guó)海上優(yōu)勢(shì)，奪取海上霸權(quán)。二戰(zhàn)中，英美既合作又勾心斗角，如在軍事戰(zhàn)略中，美國(guó)主張實(shí)行“西歐戰(zhàn)略”集中打擊德國(guó)，要乘機(jī)擴(kuò)大自己的勢(shì)力，英國(guó)卻主張有利于自己利益的“地中海戰(zhàn)略”。美國(guó)積極反對(duì)殖民主義，鼓勵(lì)英國(guó)殖民地民族自決和獨(dú)立，意在戰(zhàn)后肢解大英帝國(guó)，丘吉爾極力抵制。美國(guó)還迫使英國(guó)接受美國(guó)建立聯(lián)合國(guó)的方案，終于在戰(zhàn)后排擠了英國(guó)，掌握了世界主導(dǎo)權(quán)。

超級(jí)大國(guó)必須擁有金融霸權(quán)。美國(guó)下定決心，最后奪取英國(guó)殘存的金融霸權(quán)。二戰(zhàn)使本已虛弱的英鎊貶值，英國(guó)的金融霸權(quán)地位遭遇空前沖擊，美國(guó)乘機(jī)利用《租借法案》等手段繼續(xù)削弱英鎊地位。戰(zhàn)爭(zhēng)還在半途時(shí)，英美兩國(guó)就表現(xiàn)出對(duì)戰(zhàn)后金融地位和巨大利益的高度重視，開始設(shè)計(jì)有利于本國(guó)的戰(zhàn)后國(guó)際金融貨幣體系。英國(guó)由經(jīng)濟(jì)學(xué)大師凱恩斯提出“凱恩斯計(jì)劃”，美國(guó)提出“懷特計(jì)劃”。1944年在布雷頓森林會(huì)議上，凱恩斯代表英國(guó)利益，竭盡全力進(jìn)行艱巨的談判，以至身心疲憊不堪。但是，喪失實(shí)力的英鎊無法抗衡帶有黃金和原子彈的美元的壓力。美國(guó)不戰(zhàn)而勝，布雷頓森林會(huì)議建立的國(guó)際金融貨幣體系，使成員國(guó)貨幣與美元掛鉤，美元與黃金掛鉤，確立了美國(guó)的金融霸權(quán)。

總之，實(shí)力更強(qiáng)大的美國(guó)利用英國(guó)的困境，步步為營(yíng)，逐次爭(zhēng)奪，形成了第三階段漸進(jìn)式爭(zhēng)霸戰(zhàn)略：當(dāng)仁不讓又“取之有道”，既合作牟利又遏制防范。英國(guó)且退且戰(zhàn)，盡可能爭(zhēng)取“讓之有利”。最終，英國(guó)迫不得已，和平交出百年霸權(quán)地位，淪為二流大國(guó)，代之以英美“特殊關(guān)系”：衰落的英國(guó)和稱霸的美國(guó)相互利用的關(guān)系，但實(shí)際在更大程度上是戰(zhàn)后英國(guó)需要繼續(xù)依賴和利用美國(guó)。至此，英國(guó)退讓，美國(guó)進(jìn)取，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移完成。

“股權(quán)變化”：簡(jiǎn)要總結(jié)和分析

英美之間的漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移避免了“修昔底德陷阱”，未如傳統(tǒng)爭(zhēng)霸那般發(fā)生慘烈戰(zhàn)爭(zhēng)，相對(duì)平和，不過，這是一個(gè)復(fù)雜激烈的博弈過程。形象而言，英美關(guān)系猶如一家“合資公司”，漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移的演變好像是公司逐漸發(fā)生股權(quán)變化，原來的大股東的股份越來越少變成小股東，而小股東的股份逐步增多變成大股東。雙方彼此爭(zhēng)奪，相互遏制，又“合資經(jīng)營(yíng)”，相互利用。美國(guó)主要是運(yùn)用“大到吃不下”的強(qiáng)大實(shí)力和“取之有道”的方式，英國(guó)是且退且戰(zhàn)，力求“讓之有利”。這個(gè)博弈過程包括雙方的一系列戰(zhàn)略條件和方式方法。

第一，兩國(guó)實(shí)力對(duì)比的決定性、漸進(jìn)性和內(nèi)部穩(wěn)固性，為漸進(jìn)式霸權(quán)轉(zhuǎn)移提供了基本歷史條件。一是英國(guó)先天不足和實(shí)力衰落。英國(guó)本土小，資源和人口少，雖有龐大的殖民帝國(guó)可依托，但終非久遠(yuǎn)之計(jì)，隨著帝國(guó)瓦解，原形畢露。英國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)和軍事等優(yōu)勢(shì)在多國(guó)競(jìng)爭(zhēng)下節(jié)節(jié)敗退，國(guó)力接連受到爭(zhēng)霸戰(zhàn)爭(zhēng)削弱。二是美國(guó)崛起具有“大到吃不下”的實(shí)力，足以迫使英國(guó)妥協(xié)。三是英國(guó)并非急劇衰落而是漸進(jìn)式衰落，美國(guó)崛起是漸進(jìn)式崛起，即使從內(nèi)戰(zhàn)后的第二階段算起，也有80多年。漸進(jìn)式衰落和漸進(jìn)式崛起產(chǎn)生了兩國(guó)實(shí)力對(duì)比變化的漸進(jìn)性，有了戰(zhàn)略緩沖空間。相比之下，在英德爭(zhēng)霸關(guān)系中，德國(guó)從1871年統(tǒng)一到1914年發(fā)動(dòng)大戰(zhàn)只相隔43年，而德國(guó)法西斯的迅速崛起則用了不到10年。

實(shí)力是決定性因素（因?yàn)閺?qiáng)國(guó)永遠(yuǎn)不會(huì)向弱國(guó)轉(zhuǎn)移霸權(quán)），也是漸進(jìn)性的根本前提。同時(shí)，國(guó)內(nèi)穩(wěn)定性是國(guó)力根本，也是這種決定性和漸進(jìn)性的內(nèi)在基礎(chǔ)。美國(guó)在內(nèi)戰(zhàn)前，國(guó)內(nèi)問題眾多，經(jīng)過內(nèi)戰(zhàn)勝利和戰(zhàn)后調(diào)控，才重新穩(wěn)固了國(guó)內(nèi)社會(huì)政治，迫使英國(guó)放棄了分裂美國(guó)的圖謀。1929年美國(guó)又陷入多年的經(jīng)濟(jì)大危機(jī)，經(jīng)過羅斯福新政才重新穩(wěn)固。英國(guó)在眾多戰(zhàn)爭(zhēng)和危機(jī)中，也費(fèi)盡艱難保持了國(guó)內(nèi)穩(wěn)定性。它們留下了保持社會(huì)穩(wěn)定的重要?dú)v史經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。endprint