劉小芳

摘 要：刑事訴訟啟動(dòng)程序作為整個(gè)刑事訴訟的開端，其設(shè)置的合理與否直接關(guān)系到整個(gè)刑事訴訟程序能否順利進(jìn)行，對(duì)實(shí)現(xiàn)刑事訴訟法懲罰犯罪、保障人權(quán)目的的實(shí)現(xiàn)有重要的影響。本文主要從刑事訴訟啟動(dòng)程序在整個(gè)刑事訴訟中的重要地位，我國(guó)的以立案作為程序啟動(dòng)標(biāo)志的立法和司法現(xiàn)狀以及對(duì)現(xiàn)行刑事訴訟啟動(dòng)程序進(jìn)行改革的必要性的角度進(jìn)行論述，以期對(duì)我國(guó)現(xiàn)行刑事訴訟啟動(dòng)程序加以完善。

關(guān)鍵詞：刑事訴訟啟動(dòng)程序；功能；必要性

一、刑事訴訟啟動(dòng)程序概述

（一）刑事訴訟啟動(dòng)程序的概念

刑事訴訟啟動(dòng)程序是指公安司法機(jī)關(guān)認(rèn)為犯罪已經(jīng)發(fā)生或確已發(fā)生，著手收集證據(jù)和查獲犯罪嫌疑人的活動(dòng)，它是案件進(jìn)入刑事訴訟程序的開始，也是國(guó)家啟動(dòng)司法權(quán)開始對(duì)犯罪進(jìn)行追訴的標(biāo)志。

刑事訴訟啟動(dòng)程序依據(jù)不同的分類標(biāo)準(zhǔn)有不同的分類，主要包括學(xué)理上和司法實(shí)踐中的分類，前者主要分為隨機(jī)型、程序型啟動(dòng)模式及對(duì)人模式、對(duì)事模式；后者分為對(duì)人的隨機(jī)型、對(duì)事的隨機(jī)型、對(duì)事的程序型啟動(dòng)模式。①

（二）刑事訴訟啟動(dòng)程序的功能

刑事訴訟啟動(dòng)程序作為整個(gè)刑事訴訟程序的開端，對(duì)后續(xù)的訴訟階段起著重要的輸入、分流和屏蔽功能，對(duì)案件順利進(jìn)入刑事追訴程序，保障人權(quán)有著重要的作用。輸入功能，即使案件進(jìn)入刑事訴訟程序以實(shí)現(xiàn)刑罰權(quán)對(duì)犯罪的追究，達(dá)到刑事訴訟法懲罰犯罪的目的。屏蔽功能也即使案件或公民免于進(jìn)入刑事訴訟程序，這一功能與其屏蔽功能有緊密的聯(lián)系。程序分流是指對(duì)特定的構(gòu)成犯罪的案件，在偵查或者起訴環(huán)節(jié)中即作終止訴訟的處理，并施以非刑罰性的處罰，而不再提交法庭審判的制度和做法。

二、 我國(guó)刑事訴訟啟動(dòng)程序現(xiàn)狀

（一）立法現(xiàn)狀

我國(guó)刑事訴訟程序由五個(gè)獨(dú)立的階段組成，即：立案、偵查、起訴、審判和執(zhí)行，立案作為一個(gè)獨(dú)立的訴訟階段被設(shè)置在偵查程序之前。我國(guó)《刑事訴訟法》第110條規(guī)定：人民法院、人民檢察院或者公安機(jī)關(guān)對(duì)于報(bào)案、控告、舉報(bào)和自首的材料，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，迅速進(jìn)行審查，認(rèn)為有犯罪事實(shí)需要追究刑事責(zé)任的時(shí)候，應(yīng)當(dāng)立案。第113條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)對(duì)已經(jīng)立案的刑事案件，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行偵查，收集、調(diào)取犯罪嫌疑人有罪或無(wú)罪、罪輕或者罪重的證據(jù)材料。在刑事訴訟中，立案是每個(gè)刑事案件都必須經(jīng)過(guò)的法定程序，只有經(jīng)過(guò)立案，其他訴訟階段才能依次進(jìn)行，公安司法機(jī)關(guān)進(jìn)行偵查、起訴、審判活動(dòng)才有法律依據(jù)，才能產(chǎn)生法律效力。②由此可知，立案是我國(guó)刑事訴訟程序啟動(dòng)的標(biāo)志。

（二）司法實(shí)踐現(xiàn)狀

我國(guó)刑事訴訟法對(duì)立案程序的規(guī)定是嚴(yán)謹(jǐn)且合乎邏輯的，但在司法實(shí)踐中，立案程序依舊存在著司法資源浪費(fèi)、訴訟效率低下，阻礙刑事訴訟價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等諸多問(wèn)題。依據(jù)公安部的規(guī)定，對(duì)某一案件材料的接受和審查過(guò)程中，偵查人員要寫的法律文書就有四種之多。如此繁瑣的立案程序很容易造成司法資源浪費(fèi)，訴訟效率低下等嚴(yán)重后果。在司法實(shí)踐中，立案程序還存在著——“有案不立”或“不破不立”的現(xiàn)象。依據(jù)我國(guó)《刑事訴訟法》規(guī)定，公安機(jī)關(guān)在接到或者發(fā)現(xiàn)犯罪材料時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照管轄的規(guī)定，迅速進(jìn)行偵查。但法律又規(guī)定在立案決定作出前不得進(jìn)行偵查活動(dòng)，再加上公安機(jī)關(guān)內(nèi)部高破案率的考核機(jī)制，導(dǎo)致了司法實(shí)踐中“有案不立”、“不破不立”現(xiàn)象的存在、不利于節(jié)約司法資源、提高訴訟效率、更不利于實(shí)現(xiàn)刑法目的的實(shí)現(xiàn)。

三、我國(guó)刑事訴訟程序改革的必要性

（一）實(shí)現(xiàn)刑事訴訟目的的要求

懲罰犯罪與保障人權(quán)的結(jié)合是我國(guó)刑事訴訟法的基本理念之一，也是刑事訴訟法的基本任務(wù)和制定的目的。

犯罪是對(duì)國(guó)家、社會(huì)、人民侵害最為嚴(yán)重的違法行為，所以，為了保障國(guó)家安全、維護(hù)社會(huì)安定秩序以及對(duì)公民合法權(quán)益的維護(hù)，必須對(duì)犯罪予以追究和懲罰，這就需要刑事訴訟法的實(shí)施來(lái)實(shí)現(xiàn)。保證準(zhǔn)確及時(shí)的查明犯罪事實(shí)，正確運(yùn)用法律懲罰犯罪，是刑事訴訟法的直接任務(wù)，也是我國(guó)刑事訴訟法制定的宗旨之一。《刑事訴訟法》第107條規(guī)定：公安機(jī)關(guān)或者人民檢察院發(fā)現(xiàn)犯罪事實(shí)或著犯罪嫌疑人，應(yīng)當(dāng)按照管轄范圍，立案?jìng)刹?。并賦予檢察機(jī)關(guān)立案監(jiān)督權(quán)以對(duì)公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)立案而不立案?jìng)刹榈陌讣M(jìn)行監(jiān)督，保障對(duì)犯罪的懲罰。第171條、180條規(guī)定，檢察院對(duì)于公安機(jī)關(guān)移送的犯罪事實(shí)清楚、證據(jù)確實(shí)充分的案件應(yīng)當(dāng)提起公訴，法院審查后，應(yīng)當(dāng)開庭審理，及時(shí)作出有罪與否的判決。懲罰犯罪是國(guó)家維護(hù)內(nèi)部秩序的重要手段，它不僅可以起到震懾犯罪，維護(hù)公民合法權(quán)利的的作用，也是在公民合法權(quán)利受到侵犯后獲得有效救濟(jì)的方式。能夠及時(shí)有效地懲罰犯罪這一目的和任務(wù)貫穿于整個(gè)刑事訴訟過(guò)程之中，在刑事訴訟啟動(dòng)階段也應(yīng)有所體現(xiàn)。

懲罰犯罪并不是刑事訴訟的唯一目的，在刑事訴訟過(guò)程中也需要對(duì)人權(quán)加以保障。需要指出的是，通過(guò)及時(shí)懲處犯罪人來(lái)保護(hù)公民的人身、財(cái)產(chǎn)和生命等合法權(quán)利，以及在打擊犯罪的同時(shí)保障無(wú)罪的人不受刑事追究，只是保護(hù)人權(quán)的一個(gè)方面，公民的財(cái)產(chǎn)乃至生命等權(quán)利不僅可能受到犯罪行為的侵害，也可能因?yàn)閲?guó)家權(quán)力的濫用而遭受損害，因此，刑事訴訟中“保護(hù)人民”的內(nèi)涵還應(yīng)當(dāng)包括：保障包括犯罪嫌疑人、被告人、被害人在內(nèi)所有訴訟參與人的訴訟權(quán)利，使之得到充分行使，保障有罪的人受到公正的懲罰，即做到：程序合法、事實(shí)準(zhǔn)確、定罪準(zhǔn)確、量刑適當(dāng)。③在刑事訴訟啟動(dòng)階段對(duì)人權(quán)的保障主要體現(xiàn)在，賦予犯罪嫌疑人、被告人相應(yīng)的權(quán)利以及保證犯罪嫌疑人、被告人和被害人等當(dāng)事人及其他訴訟參與人的訴訟權(quán)利得到充分保障和行使。以便于公民合法權(quán)益受到侵犯時(shí)有相應(yīng)的權(quán)利及程序保障。從因果關(guān)系上講，懲罰犯罪即是為了保護(hù)人民，保障公民人權(quán)，刑事訴訟法的直接目的是懲罰犯罪，其最終目的是保障人權(quán)，維護(hù)社會(huì)治安，但是，不能為了最終目的而放棄直接目的，并且在刑事訴訟的啟動(dòng)階段，直接目的則顯得更為重要，不可以為了保障人權(quán)而忽視懲罰犯罪，否則整個(gè)刑事訴訟程序便沒有進(jìn)行的必要。當(dāng)然，刑事訴訟也不能片面追求對(duì)犯罪的懲罰而忽視對(duì)人權(quán)的保障。懲罰犯罪和保障人權(quán)作為刑事訴訟的兩大目的是對(duì)立統(tǒng)一的，兩者并重，在難以找到平衡點(diǎn)的時(shí)候，在不同的訴訟階段應(yīng)當(dāng)有所側(cè)重，比如，在程序啟動(dòng)階段應(yīng)更加側(cè)重于懲罰犯罪，而在審判階段則應(yīng)更加注重對(duì)人權(quán)的保障。

（二）提高刑事訴訟效率的需要

訴訟效率指訴訟中所投入的司法資源（包括人力、財(cái)力、設(shè)備等）與所取得的成果的比例。公正和效率是現(xiàn)代司法的兩大價(jià)值目標(biāo)，司法效率的實(shí)現(xiàn)有賴于刑事訴訟法對(duì)訴訟期間的科學(xué)規(guī)范和司法機(jī)關(guān)對(duì)法定期間的嚴(yán)格遵守，為此及時(shí)性原則已經(jīng)成為各國(guó)指導(dǎo)訴訟效率和期間的基本原則，它要求控制訴訟時(shí)間，提升訴訟節(jié)奏，簡(jiǎn)化訴訟程序。④在刑事案件高發(fā)的今天，提高訴訟效率顯得更為重要。國(guó)家對(duì)司法的投入是有限的，無(wú)論是人力、物力、財(cái)力還是相應(yīng)的司法設(shè)備與現(xiàn)階段刑事案件數(shù)量相比都顯得非常不足，為了節(jié)約司法資源、降低訴訟成本，就必須貫徹訴訟效率原則。貫徹訴訟效率原則不僅僅有利于節(jié)約司法資源、降低訴訟成本，還可以使犯罪分子及時(shí)得到懲罰，無(wú)罪的人免受刑事追究，被告人的合法權(quán)益得到及時(shí)保障，體現(xiàn)了刑事訴訟法懲罰犯罪保障人權(quán)的訴訟理念。貝卡利亞在其《論犯罪與刑罰》一書中提到：“懲罰犯罪的刑罰越是迅速和及時(shí)，就越是公正和有益”；“訴訟本身應(yīng)該在盡可能短的時(shí)間內(nèi)結(jié)束。法官懶懶散散，而犯罪人卻凄苦不堪；這里行若無(wú)事的法官享受著安逸和快樂，那里，傷心落淚的囚徒忍受著痛苦，還有比這更殘酷的對(duì)比嗎？”⑤訴訟效率作為刑事訴訟的基本理念和價(jià)值被現(xiàn)代民主法治國(guó)家加以推崇和遵守，并在立法中加以規(guī)定?！度毡拘淌略V訟法》第1條（本法的目的）中及規(guī)定：“本法以在刑事案件上，于維護(hù)公共福利和保障個(gè)人基本人權(quán)的同時(shí)，明確案件的事實(shí)真相，正當(dāng)而迅速的使用刑罰法令為目的?！泵绹?guó)憲法修正案第6條規(guī)定：“在一切刑事訴訟中，被告享有獲得迅速、公正審判的權(quán)利?！辈粌H如此，訴訟效率原則在國(guó)際公約中也得到肯定。

我國(guó)刑事訴訟法對(duì)公正與效率的關(guān)系的定位是公正第一、兼顧效率，訴訟效率也是我國(guó)刑事訴訟的基本理念之一，我國(guó)《刑事訴訟法》第2條規(guī)定：“中華人民共和國(guó)刑事訴訟法的任務(wù)，是保證準(zhǔn)確、及時(shí)的查明犯罪事實(shí)，正確應(yīng)用法律，懲罰犯罪……”體現(xiàn)了訴訟及時(shí)原則，法律對(duì)偵查、提起公訴、審判等活動(dòng)作出的時(shí)間限制也是訴訟及時(shí)性及訴訟效率的要求和體現(xiàn)。訴訟效率作為刑事訴訟的基本理念貫穿于刑事訴訟的全過(guò)程，而刑事啟動(dòng)程序又關(guān)乎偵查、起訴、審判程序的進(jìn)行，對(duì)及時(shí)有效地追訴犯罪有著重要的作用，因此，在刑事訴訟啟動(dòng)階段，更應(yīng)當(dāng)貫徹訴訟效率理念，遵守訴訟及時(shí)原則，以便在最短的時(shí)間內(nèi)、用盡可能少的司法資源實(shí)現(xiàn)懲罰犯罪、保障人權(quán)的目的。

（三）彌補(bǔ)現(xiàn)行刑事訴訟啟動(dòng)模式的缺陷

我國(guó)以立案為訴訟程序開端的啟動(dòng)程序是繼受前蘇聯(lián)刑事訴訟啟動(dòng)模式和我國(guó)傳統(tǒng)的職權(quán)主義訴訟模式的及對(duì)人權(quán)保障理念的側(cè)重的影響而設(shè)立的。法律規(guī)定的獨(dú)立的立案程序及較為繁瑣的立案步驟確實(shí)對(duì)國(guó)家刑罰權(quán)的濫用起到了很好的遏制作用，不利于國(guó)家刑罰權(quán)對(duì)犯罪的追訴，最大限度的避免了無(wú)罪的人受刑事追究的可能性，從這個(gè)角度來(lái)看，我國(guó)刑事訴訟啟動(dòng)程序確實(shí)實(shí)現(xiàn)了通過(guò)對(duì)刑罰權(quán)的濫用保障人權(quán)的目的。但是，從我國(guó)的司法實(shí)踐來(lái)看，現(xiàn)行刑事訴訟啟動(dòng)程序所起到的積極作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其所帶來(lái)的消極影響。繁瑣的立案程序不利于國(guó)家刑罰權(quán)對(duì)犯罪進(jìn)行及時(shí)有效的追訴，不利于偵查活動(dòng)的順利開展，不利于及時(shí)懲罰犯罪，不利于對(duì)被害人的權(quán)利及時(shí)進(jìn)行補(bǔ)償，不利于節(jié)約司法資源，不利于提高訴訟效率……，高標(biāo)準(zhǔn)的立案條件和對(duì)立案結(jié)果的過(guò)度重視，導(dǎo)致了司法實(shí)踐中存在著大量的“有案不立”、“不破不立”的現(xiàn)象，不利于刑罰及時(shí)追究犯罪、懲罰犯罪。嚴(yán)格的立案條件及檢察機(jī)關(guān)對(duì)立案的監(jiān)督權(quán)迫使公安機(jī)關(guān)在立案決定作出前行使法律賦予其在偵查階段才享有的權(quán)利，這些權(quán)利的行使既無(wú)法律依據(jù)也無(wú)法律保障，甚至這些事實(shí)上的偵查行為在刑事訴訟法的規(guī)定中并不是偵查行為，也就是說(shuō)犯罪嫌疑人對(duì)偵查機(jī)關(guān)濫用偵查權(quán)利對(duì)其合法權(quán)利造成的損害并沒有相應(yīng)的法律規(guī)定的救濟(jì)措施及救濟(jì)程序。刑罰權(quán)的行使本就是國(guó)家公權(quán)力對(duì)公民私權(quán)利的一種干預(yù)，在其行使過(guò)程中應(yīng)賦予公民相應(yīng)的救濟(jì)權(quán)利以約束刑罰權(quán)，否則公民的人權(quán)無(wú)從得到保障。立案程序的設(shè)置不利于偵查權(quán)的及時(shí)啟動(dòng)，不利于迅速有效地追究犯罪，保障人權(quán)，亦會(huì)造成司法資源的浪費(fèi)、訴訟效率低下，對(duì)我國(guó)有限的司法資源造成了很大的挑戰(zhàn)。

我國(guó)以立案為標(biāo)志的程序型啟動(dòng)模式?jīng)]有很好的貫徹刑事訴訟法的理念價(jià)值，不利于刑事訴訟目的實(shí)現(xiàn)和刑事訴訟任務(wù)的完成，存在著諸多缺陷和不足。為了適應(yīng)我國(guó)的司法現(xiàn)狀，更好地實(shí)現(xiàn)刑事訴訟的目的和任務(wù)，有必要對(duì)我國(guó)刑事訴訟啟動(dòng)程序加以完善。（作者單位：南昌大學(xué)）

注解：

① 畢惜茜 關(guān)于我國(guó)刑事立案程序的幾點(diǎn)思考 J 浙江公安高等?？茖W(xué)校學(xué)報(bào)（公安學(xué)刊），2004（2）

② 劉玫 刑事訴訟法學(xué) M 北京：中國(guó)政法大學(xué)出版社，2008.286

③ 陳光中 刑事訴訟法 M 北京大學(xué)出版社、高等教育出版社 2005年1月 16頁(yè)

④ 陳衛(wèi)東 刑事訴訟法資料匯編 M 法律出版社2005年4月 87頁(yè)

⑤ 內(nèi)卡利亞著，黃風(fēng)譯：論犯罪與刑法 M 中國(guó)大百科全書出版社1993年版，第70、71頁(yè)