閆 巖，江長宇，李金開

（吉林夢溪工程管理有限公司， 吉林 吉林 132021）

污水處理廠項目風險管理淺析

閆 巖，江長宇，李金開

（吉林夢溪工程管理有限公司， 吉林 吉林 132021）

摘 要：以風險管理理論為基礎，選取了具有代表性的污水處理廠建設工程為實例參考，提出了在污水處理廠建設工程中風險管理思想，對建設工程風險管理方法和應用進行了研究，重點分析和研究該類項目存在的各類風險因素，并最終確定工程風險管理的方法和應對措施。

關鍵詞：污水處理廠項目；建設工程；風險管理

0 引 言

目前污水處理設施的建設已成為國家“十二五”發(fā)展規(guī)劃中的重要組成部分，此類項目的建設任務逐年呈現(xiàn)上升的趨勢。為建筑行業(yè)提供了一個廣闊的市場。但是，代建單位由于在施工經(jīng)驗上缺乏和組織經(jīng)驗不足，無法有效地對項目進行控制。為了能夠適應國內(nèi)大興污水處理廠建設的要求，避免存在的諸多問題，最終實現(xiàn)污水處理廠正常投產(chǎn)運行服務社會的目標，就必須研究風險管理理論在具體工程中的實踐。將風險理論與工程實踐相結(jié)合，將風險評價技術(shù)應用到項目建設的各個階段，只有這樣才能夠最終制定出切合實際的應對措施，才能夠較好的實現(xiàn)污水處理廠建設工程項目質(zhì)量、進度、費用和安全目標。

筆者正是基于此種需要，選擇比較有代表性的 A/O 處理工藝污水處理廠，通過分析該污水處理廠建設項目施工階段風險管理過程中存在的問題，運用科學有效的風險管理方法，通過風險識別、分析和應對的手段，建立一套適合于污水項目風險管理模式，有效地預防和降低工程的風險。

1 風險理論概述

1.1 概念

“風險管理”最直觀的理解就是對“風險”的管理。何為風險，目前國內(nèi)比較認可，并廣泛應用的風險概念是指損失發(fā)生的不確定性，其表示的數(shù)學公式：

R=f(P,C）

其中，R 指風險，P 指不利事件發(fā)生的概率，C 指不利事件發(fā)生的后果。

1.2 風險分類

國內(nèi)建設項目最常用的分類方式是風險來源分類和風險目標分類。在項目建設過程中誘發(fā)風險的因素很多。只有充分了解風險來源才能保證分析的全面性、可行性，所以該文主要將兩種分類方式結(jié)合，確保分類有針對性。

(1）目標分類：工期目標、費用目標、質(zhì)量目標、安全目標。

(2）來源分類：自然環(huán)境、業(yè)主、勘察設計、監(jiān)理、施工。

1.3 風險管理過程

風險管理的主要過程，包括：風險識別、風險分析、風險評價和風險應對四個方面。

2 風險識別

項目建設過程中存在的風險十分復雜，有的是可控的，有的是不可控的，因此需要利用科學的方法進行分析識別。該項目風險識別主要采用專家調(diào)查法，充分利用專家的經(jīng)驗，提高風險識別的準確性和全面性。

2.1 專家的選擇

聘請 20 名專家對該項目進行識別評估，專家選擇考慮了是否從事過同類的項目，并且來自不同的單位，不同職務。分別來自設計單位、施工單位、監(jiān)理單位。

2.2 風險因素分解結(jié)構(gòu)圖(見圖1)2.3 風險識別調(diào)查表

圖 1 風險因素結(jié)構(gòu)圖

按照風險分解結(jié)構(gòu)圖建立識別調(diào)查表，更具有指導意義，能更全面地識別出各風險(見表 1）。

表 1 風險識別調(diào)查表

3 風險評價

圖 2 層次模型

項目風險評價是對項目風險進行綜合分析，并依據(jù)風險對項目目標的影響程度進行項目風險分級排序的過程。風險評價方法很多，有主觀評分法、層次分析法和模糊風險綜合評價法等。由于專家和從業(yè)人員經(jīng)驗和考慮角度的不同，對項目風險估計結(jié)果存在不確定性，筆者采用層次分析結(jié)構(gòu)、判斷矩陣和判斷標準，計算出各因素之間的權(quán)重，達到定性與定量相結(jié)合的目的，并通過計算和一致性檢驗，確保其有效性。

3.1 構(gòu)造梯階層次結(jié)構(gòu)模型

在風險因素結(jié)構(gòu)圖和風險識別表的基礎上，得到了三個風險層次。污水處理廠施工階段風險系統(tǒng)的第一層級為總風險，即目標層。第二層級為風險構(gòu)成因素，即準則層。根據(jù)建設工程的特點，本文選取影響工程的風險的五個來源：自然環(huán)境、建設單位、勘察設計單位、施工單位、監(jiān)理單位五個單位。第三層級指標即為項目風險源，即因素層。具體層次模型如圖 2 所示。

3.2 構(gòu)造判斷矩陣

3.2.1 判斷尺度(見表2)

表 2 相對重要性表

3.2.2 確定各層指標的權(quán)重及排序

(1）準則層指標權(quán)重的確定(見表 3）。

表 3 準則層指標權(quán)重表

構(gòu)造判斷矩陣：

①判斷矩陣特征向量計算。

計算 A 的各行之和：

求出三行之和(2.625+3.5+0.8625+0.5）=7.4875，將判斷矩陣作歸一化處理，得到矩陣 A 的特征向量：

當 n=4 時，查找對應的隨機性指標 。

因為 CR=0.096＜0.1，因此判斷矩陣A符合一致性要求。

因素層中各項指標的重要性及權(quán)重的計算方法與準則層中各項指標重要性和權(quán)重的計算方法一致，所以，以下因素層的計算方法不再闡述。

(2）因素層指標權(quán)重的確定。

1）質(zhì)量控制風險各指標間相對重要性及權(quán)重。

自然風險：0.049；業(yè)主風險：0.084 7；勘察設計風險：0.259 4；施工風險：0.366 3；監(jiān)理風險：0.240 4。

2）安全控制風險各指標間相對重要性及權(quán)重。

自然風險：0.056 4；業(yè)主風險：0.162 7；勘察設計風險：0.100 9；施工風險：0.395 6；監(jiān)理風險：0.284 3。

3）投資控制風險各指標間相對重要性及權(quán)重。

自然風險：0.065 7；業(yè)主風險：0.117 4；勘察設計風險：0.309 9；施工風險：0.309 9；監(jiān)理風險：0.197 2。

4）進度控制風險各指標間相對重要性及權(quán)重。

自然風險：0.059；業(yè)主風險：0.105 5；勘察設計風險：0.271 3；施工風險：0.387 6；監(jiān)理風險：0.176 6。

3.2.3 風險排序

通過以上計算，能夠清晰計算出該項目中風險的指標權(quán)重，并進行排序，能夠有效地找出該項目中影響質(zhì)量、安全、進度和投資的主要風險因素。

表 4 各項控制風險的權(quán)重及排序

3.3 分 析

(1）在質(zhì)量控制方面應重點控制勘察設計中地質(zhì)勘察報告和設計圖紙的真實性、符合性和全面性，重點控制施工中質(zhì)量管理人員能力、技術(shù)人員的水平和違章行為，重點控制監(jiān)理人員管理水平、業(yè)務能力和廉潔職業(yè)道德。

(2）在安全控制方面應重點控制施工單位安全檢查制度落實、安全管理人員到崗率、專項施工方案合理性及入場人員安全教育培訓工作落實情況。重點控制監(jiān)理單位管理人員安全檢查執(zhí)行力、重大安全隱患的技術(shù)方案審核情況以及監(jiān)理人員安全培訓情況。

(3）在投資控制方面應重點控制勘察設計的經(jīng)濟性和合理性，重點控制施工過程中方案的合理性。

(4）在進度控制方面應重點控制勘察設計的真實性和全面性，控制設計出圖進度。重點控制施工人、機、料的投入和組織的合理性。

可以看出質(zhì)量控制風險、安全控制風險、投資控制風險和進度控制風險的排序結(jié)果：安全控制風險＞質(zhì)量控制風險＞投資控制風險＞進度控制風險。并且在這個風險因素中，安全控制風險與質(zhì)量控制風險分別占到總風險的 46.75% 和35.06%，也就是說在整個污水處理廠建設過程中，超過五分之四的風險是由于安全控制和質(zhì)量控制不善的因素造成的。所以，在整個項目建設過程中應著重這兩方面的監(jiān)督管理工作。

4 風險應對

4.1 進度類風險應對

(1）加大工程前期工作深度。確保設計深度和準確度，使其必須滿足施工需要，降低變更數(shù)量。

(2）建立考核機制。應嚴格審查施工組織設計(方案）和施工總進度計劃，要確保施工人員、機具的投入數(shù)量，并完善有效的制約措施和管理手段。同時建立進度獎罰機制，在規(guī)范業(yè)主方行為、并確定合理的總工期和投資額的基礎上，制定量化的、可操作性的，對施工單位具有激勵和約束作用的考核辦法，以確保階段性目標的實現(xiàn)。

(3）合理安排工期。作為業(yè)主必須客觀確定工期目標。作為施工單位必須合理地組織安排工期落實。

4.2 質(zhì)量類風險應對

(1）確保監(jiān)理制度的落實到位。由于監(jiān)理人員具有豐富的現(xiàn)場施工管理經(jīng)驗，能夠很好地控制工程施工質(zhì)量，充分給予授權(quán)，不要過多干預監(jiān)理工作。同時，業(yè)主要為監(jiān)理工作創(chuàng)造良好的環(huán)境，充分發(fā)揮監(jiān)理職能。

(2）重點控制材料和工序檢驗關。工程質(zhì)量控制歸根結(jié)底是對于材料和工序的有效控制。材料是工程質(zhì)量的基礎，工序是工程質(zhì)量的保障。因此，必須加強對材料質(zhì)量的控制。嚴把建筑材料的檢驗關，杜絕劣質(zhì)材料的使用。

4.3 安全類風險應對

(1）建立獎懲制度。建設單位定期對現(xiàn)場進行安全檢查，形成獎懲的考核機制。

(2）加大入場學習力度。加大參建各方的安全學習力度，凡是進場人員必須經(jīng)過入場的學習培訓，考試合格后方可上崗。

(3）加大各方自檢自查力度。無論是業(yè)主單位、監(jiān)理單位還是施工單位都必須定期組織自檢自查，分析安全風險源，預防安全隱患帶來的損失。

4.4 投資管理應對

(1）確保設計深度。確保施工圖與現(xiàn)場的符合率，盡量減少變更的發(fā)生，從而降低額外費用增加。

(2）有計劃地撥付進度款。作為建設單位必須及時按照合同撥付進度款，確保滿足施工所需。

(3）嚴格控制現(xiàn)場簽證真實性。監(jiān)理單位嚴格按照合同要求落實現(xiàn)場簽證的確認工作，避免額外費用增加。

5 結(jié) 語

風險管理在我國建筑行業(yè)中發(fā)展的時間較短，針對識別、評價的有效性仍受到個人主觀意識、工作經(jīng)驗和技術(shù)能力的影響，很難做到既全面又準確。本文如有不當之處，敬請批評指正。

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[1]曾云楓.建設工程項目風險管理模型的應用研究[D].濟南：山東大學, 2009.

中圖分類號：F407.9

文獻標識碼：B

文章編號：1007-4104(2014)11-0064-04

收稿日期：2014-09-13

作者簡介：閆巖(1982—），男，工程師，國家注冊監(jiān)理工程師，主要從事建設工程項目管理及監(jiān)理相關工作；江長宇(1985—），男，工程師，目前主要從事工程監(jiān)理、項目管理相關技術(shù)管理工作；李金開(1982—），男，工程師，任職于吉林夢溪工程管理有限公司技術(shù)管理部，主要負責企業(yè)管理工作。

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