韓虎 于金平 / 工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心 魯云蒙 / 中國計量學(xué)院

美國圖形用戶界面外觀專利分析

韓虎 于金平 / 工業(yè)和信息化部電子知識產(chǎn)權(quán)中心 魯云蒙 / 中國計量學(xué)院

圖形用戶界面（GUI）是一種顯示圖形和字符的用戶界面，并為用戶對操作環(huán)境進行控制提供了事件模型。它通過簡單易懂的圖像實現(xiàn)對電子設(shè)備的各種操作，提高了信息傳達(dá)的效率，并滿足外觀設(shè)計的定義，即一種對色彩與形狀、圖案的結(jié)合所作出的富有美感并適于工業(yè)應(yīng)用的設(shè)計。對于電子產(chǎn)業(yè)發(fā)達(dá)的國家，均已認(rèn)可通過外觀設(shè)計來保護圖形用戶界面的設(shè)計。

引言

目前明確規(guī)定GUI設(shè)計為外觀專利保護客體的有美國、歐盟、日本、韓國、澳大利亞【1】和巴西【2】，而我國從2014年5月1日起，正式將其納入保護客體。美國是圖形用戶界面外觀設(shè)計保護的先行國家，施樂公司于上世紀(jì)70年代最先提出圖形用戶界面理念，在上世紀(jì)80年代中期申請多項計算機軟件圖片外觀設(shè)計并獲授權(quán)之后，用戶圖形界面是否應(yīng)獲得外觀設(shè)計專利保護在知識產(chǎn)權(quán)業(yè)界引起了關(guān)注和爭論。同時，在外觀設(shè)計專利的保護方面，美國也走在了前面，2012年蘋果與三星的專利大戰(zhàn)中，就涉及了蘋果的多個圖形用戶界面外觀專利【3】。本文以美國特有的UC分類體系為依據(jù)，了解美國對GUI外觀專利保護制度的演變，檢索獲得美國GUI外觀設(shè)計專利總計4,737項，并從專利的時間特性、申請人特性、技術(shù)領(lǐng)域分布特性及發(fā)明人特性四個方面展開分析，可以看出積極在美國市場布局GUI外觀設(shè)計專利的企業(yè)主要來自美、韓、日、德以及我國臺灣地區(qū)，而且以信息產(chǎn)業(yè)中企業(yè)居多。

GUI外觀保護制度演變

盡管在GUI外觀設(shè)計的保護上，美國引領(lǐng)全球，但在其外觀設(shè)計制度之下，對于GUI的保護經(jīng)歷了反復(fù)。上世紀(jì)80年代中期，當(dāng)時施樂公司就幾項計算機軟件圖標(biāo)進行了外觀設(shè)計申請，并且獲得了成功（例如授權(quán)號為D295764的關(guān)于電話圖形的外觀設(shè)計申請）。但很快由于各方意見的反饋，專利局開始對類似的計算機突變的外觀設(shè)計申請拒絕受理。1989年，美國專利局局長明確的表示由于不屬于外觀設(shè)計專利的保護客體，軟件的圖標(biāo)不能受到外觀設(shè)計的保護。

直到1996年7月，美國開始授予計算機成像設(shè)計專利。在其《專利審查指南》第2次修改版中外觀設(shè)計的客體部分，專門增加了“計算機生成圖標(biāo)的審查指南”一節(jié)，指出“計算機圖標(biāo)”可以成為美國外觀設(shè)計法保護的客體，并應(yīng)該按照該指南進行審查。盡管“計算機圖標(biāo)”與“用戶界面”并不是同一個概念，但“計算機圖標(biāo)”是用戶界面的基本組成元素。“圖標(biāo)”受到外觀設(shè)計法的保護，意味著“用戶界面”受到外觀設(shè)計保護的大門已經(jīng)打開。

目前，美國GUI設(shè)計專利保護的特點包括：界面設(shè)計可提出整體設(shè)計或部分設(shè)計的申請；動態(tài)界面設(shè)計也是外觀設(shè)計專利保護客體。同時，用戶界面設(shè)計可以受到專利法、著作權(quán)法和商標(biāo)法的重疊保護。在美國，由于外觀設(shè)計的保護是涵蓋在專利法制度之下，外觀設(shè)計需要進行實質(zhì)審查后才獲得授權(quán)，而實質(zhì)審查與發(fā)明審查并無本質(zhì)區(qū)別，包括了新穎性、裝飾性、發(fā)明性等要求。這種審查方式，時間較長，耗費精力大，保護門檻比較高。

GUI外觀設(shè)計專利

圖形用戶界面（GUI）外觀設(shè)計相關(guān)專利在美國的申請呈現(xiàn)增長趨勢（如圖1所示），其所涉及的技術(shù)主要包括用于以電子形式生成的用于計算機的、能夠在計算機屏幕上觀看的符號的設(shè)計。2005年和2011年關(guān)于GUI外觀設(shè)計專利增長較為明顯，其專利量較前一年的增長率分別為158%、97%，并于2011年的專利量達(dá)到了歷史中最高的945項。

圖1 美國GUI外觀設(shè)計專利的申請時間分布

在圖形用戶界面設(shè)計中，下拉菜單或全屏幕菜單式的設(shè)計更具代表性，其相關(guān)專利的申請趨勢與圖形用戶界面設(shè)計的專利趨勢較為相似，呈現(xiàn)較為穩(wěn)定的增長趨勢。按鈕欄或滾動式設(shè)計相關(guān)的專利申請波動較大，尤其是2004年至2008年間所出現(xiàn)的過山車式變化，不利于按鈕欄或滾動式設(shè)計的發(fā)展。多個圖像或數(shù)組設(shè)計以及圖標(biāo)設(shè)計相關(guān)的專利申請數(shù)量均為波浪式增長，未出現(xiàn)明顯的波動，其增長較為平緩。其中，圖標(biāo)設(shè)計所相關(guān)的專利量在圖形用戶界面設(shè)計中所做的貢獻僅次于下拉菜單或全屏幕菜單式設(shè)計。

美國圖形用戶界面（GUI）外觀設(shè)計的專利申請人涉及多行業(yè)的企業(yè)，包括信息產(chǎn)業(yè)、輕工食品、體育用品及電子電工等。其中以信息行業(yè)中企業(yè)居多，而且在前十的申請人中美國企業(yè)有6家（如圖2所示）。

微軟在美國圖形用戶界面外觀設(shè)計專利中的申請量較多，達(dá)到1800多項，其中圖標(biāo)相關(guān)領(lǐng)域的專利申請占比為35%，相較于其他領(lǐng)域更具優(yōu)勢。韓國企業(yè)三星作為后起之秀，為了在智能手機、平板電腦領(lǐng)域取得成功，也在產(chǎn)品的外觀設(shè)計，尤其在GUI設(shè)計上給予高度重視。三星在美國圖形用戶界面外觀設(shè)計的專利申請量僅次于微軟，但其在各個技術(shù)領(lǐng)域的專利申請并不均勻，在美國市場比較重視下拉菜單或全屏幕菜單式相關(guān)的外觀設(shè)計，而對于多個圖像或數(shù)據(jù)相關(guān)的外觀設(shè)計則略少于其他企業(yè)。

除信息產(chǎn)業(yè)之外，輕工食品行業(yè)百事、體育用品行業(yè)耐克也在該領(lǐng)域的專利申請量靠前。百事與西門子在該領(lǐng)域的外觀設(shè)計專利申請主要集中于圖標(biāo)相關(guān)的外觀設(shè)計。對于信息產(chǎn)業(yè)中企業(yè)而言，除了圖標(biāo)的相關(guān)設(shè)計之外，下拉菜單或全屏幕菜單式的外觀設(shè)計也同樣重要。

本文中圖形用戶界面設(shè)計所涉及的專利技術(shù)主要是用于以電子形式生成的用于計算機的、能夠在計算機屏幕上觀看的符號設(shè)計。其主要包括下拉菜單或全屏幕菜單式設(shè)計、按鈕欄或滾動式設(shè)計、多個圖像或數(shù)組設(shè)計、圖標(biāo)設(shè)計及其他。其中圖標(biāo)設(shè)計又包括如下幾類：圖標(biāo)和字母、數(shù)字或字；圖標(biāo)和箭頭；模擬及其他。模擬主要包含模擬文件、模擬動畫及其他（如圖3所示）。

下拉菜單或全屏幕菜單式設(shè)計相關(guān)專利量在圖形用戶界面設(shè)計中所占的比例較高，達(dá)到34%。而圖標(biāo)設(shè)計相關(guān)專利量僅次于下拉菜單或全屏幕菜單式設(shè)計，在圖形用戶界面設(shè)計中的占比為31%。從應(yīng)用角度分析，在計算機屏幕上觀看的符號設(shè)計主要是以菜單相關(guān)設(shè)計以及圖標(biāo)設(shè)計為主，導(dǎo)致其在這兩個技術(shù)領(lǐng)域中的專利具有數(shù)量優(yōu)勢。按鈕欄或滾動式設(shè)計、多個圖像或數(shù)組設(shè)計相關(guān)的專利量較為接近，兩個技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利量之和在圖形用戶界面設(shè)計相關(guān)專利中的占比為21%。

在圖標(biāo)設(shè)計中，圖標(biāo)模擬設(shè)計占據(jù)主要地位，其相關(guān)專利在圖標(biāo)設(shè)計中所占比例達(dá)到52%。圖標(biāo)和字母、數(shù)字或字組合設(shè)計、圖標(biāo)和箭頭組合設(shè)計兩個技術(shù)領(lǐng)域相關(guān)專利量之和在圖標(biāo)設(shè)計中的占比僅為12%。通過專利量看出，圖標(biāo)模擬在圖標(biāo)設(shè)計中的重要性，而圖標(biāo)模擬主要包括模擬文件和模擬動畫，模擬動畫相關(guān)的專利量略多于模擬文件的專利量，在模擬動畫中以模擬人型生物居多。

圖2 美國GUI外觀設(shè)計專利的申請人分布

圖3 美國GUI外觀設(shè)計專利的技術(shù)領(lǐng)域分布

圖4示出了美國GUI外觀設(shè)計專利的主要發(fā)明人，其中發(fā)明人字體大小與所發(fā)明的專利量成正比，技術(shù)領(lǐng)域的區(qū)域面積與該技術(shù)領(lǐng)域的專利量成正比。多個圖像或數(shù)組、按鈕欄或滾動式相關(guān)的外觀專利量較為接近，其中按鈕欄或滾動式相關(guān)的設(shè)計人Woo,Aaron N.在2010年至2013年間共設(shè)計出23項外觀專利，該領(lǐng)域其余發(fā)明人所設(shè)計的相關(guān)專利均不足20項。在2002年之前，來自西門子的Platz, Axel作為第一發(fā)明人所設(shè)計的關(guān)于圖形用戶界面外觀較多。

來自微軟的發(fā)明人Phelan, Kieran在2006年左右所設(shè)計的圖形用戶界面主要針對下拉菜單或全屏幕菜單式，而在2010年至2013年間所設(shè)計的圖形用戶界面則側(cè)重于圖標(biāo)，并且作為第一發(fā)明人所設(shè)計的外觀專利達(dá)到50項，例如申請?zhí)枮閁S2011401397F、US2012410329F的外觀專利均涉及到顯示屏與圖標(biāo)。2010年后，企業(yè)研發(fā)人員作為第一發(fā)明人所設(shè)計的外觀專利呈現(xiàn)增長趨勢，而且所設(shè)計的專利技術(shù)多數(shù)為固定的某一技術(shù)領(lǐng)域。

圖4 美國GUI外觀設(shè)計專利的主要發(fā)明人分布

小結(jié)

圖形用戶界面（GUI）外觀設(shè)計相關(guān)專利量在美國呈現(xiàn)增長趨勢，其中下拉菜單或全屏幕菜單式設(shè)計最具代表性，同時，圖形用戶界面外觀設(shè)計主要專利權(quán)人以微軟、三星、蘋果及索尼等科技企業(yè)為主，而且美國本土企業(yè)參與度較高。由于美國對GUI外觀設(shè)計的保護較早而且擁有多個領(lǐng)域的領(lǐng)軍企業(yè)，故其在相關(guān)領(lǐng)域的專利申請量較多且本地區(qū)布局較為完善。

2014年5月之前，在我國沒有將GUI設(shè)計納入外觀專利保護標(biāo)的時，我國以騰訊、聯(lián)想為代表的企業(yè)在積極探索GUI相關(guān)專利的保護策略，嘗試?yán)脟鈬液偷貐^(qū)的保護制度，但整體來講，我國企業(yè)在國外部署的專利較少，參與度較低，企業(yè)圍繞GUI專利的全球化策略有較大差距。積極在美國市場布局GUI外觀設(shè)計專利的企業(yè)主要來自美、韓、德、日以及我國臺灣地區(qū)，而且以信息產(chǎn)業(yè)中企業(yè)居多。GUI中所包括的下拉菜單或全屏幕菜單式、圖標(biāo)相關(guān)的外觀專利占GUI外觀設(shè)計專利的65.2%，這與信息產(chǎn)業(yè)中企業(yè)所重視的專利技術(shù)相吻合。

【1】葉雪美. 解析美國的GUI及ICON設(shè)計專利申請實務(wù)【EB/OL】【2014-08-07】. http://cn.naipo.com/portals/13/web_cn/US/Publications_us_25.htm.

【2】劉斌強. 基于專利數(shù)據(jù)的美國GUI外觀專利分析【EB/OL】【2014-08-07】. http://wenku.baidu.com/view/03e7704169eae009581becf7.html.

【3】譚彥聞. 胡強. 論圖形用戶界面的外觀設(shè)計專利保護【EB/OL】【2014-08-07】. http://www.cipnews.com.cn/showArticle.asp?Articleid=29448.