常利民 / 工業(yè)和信息化部科技司

我國專利運營對策研究

常利民 / 工業(yè)和信息化部科技司

專利運用的市場化使得專利演變成具有商品屬性的權(quán)利，可收儲與布局、許可和交易、轉(zhuǎn)讓與流通、資本化和商業(yè)化，專利運營由此應(yīng)運而生，成為各國關(guān)鍵核心技術(shù)資源收集和市場競爭的手段，成為了實現(xiàn)技術(shù)創(chuàng)新價值和效益的一種途徑和方式。美日法韓等國家以市場化基金的商業(yè)運作方式開展專利運營，一定程度上增強了關(guān)鍵技術(shù)的實際控制力。因此，我國有必要加大這方面的研究和實踐力度，借鑒國外經(jīng)驗，采取有效措施，在重點產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域形成市場化專利運營模式和機制。

專利運營 基金 市場化 企業(yè)主體

一、問題的提出

專利作為一種法律制度，確認(rèn)了創(chuàng)新主體對創(chuàng)新成果的所有權(quán)及相關(guān)使用權(quán)，這種權(quán)利可以轉(zhuǎn)讓、許可、質(zhì)押、入股、儲備和組合運用。以市場化機制對專利開展商業(yè)化運用就是專利運營。專利作為產(chǎn)品或服務(wù)可以實現(xiàn)創(chuàng)新成果的價值，不同的創(chuàng)新主體可以自身對其加以利用，進而盈利。專利的市場化催生了專利運營，也催生了專門投資專利運營的組織。

隨著創(chuàng)新要素配置全球化和知識產(chǎn)權(quán)競爭國際化的深入，發(fā)達(dá)國家和新興經(jīng)濟體不斷加強知識產(chǎn)權(quán)運用，加強戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)運營【1】。國外跨國公司一方面加強研發(fā)，不斷創(chuàng)造和積累專利，保持技術(shù)優(yōu)勢，長期占據(jù)全球中高端產(chǎn)業(yè)鏈；另一方面加強專利的戰(zhàn)略布局和運營，在本國政府的支持下，入股專利運營公司，收集關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域的專利，以此贏得技術(shù)變革和產(chǎn)業(yè)發(fā)展先機，以及市場競爭優(yōu)勢地位。

我國正在實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略，迫切需要加強知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用。2008年國務(wù)院頒布實施的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》明確提出要按照激勵創(chuàng)造、有效運用、依法保護、科學(xué)管理的方針，大幅度提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力，為建設(shè)創(chuàng)新型國家和全面建設(shè)小康社會提供強有力支撐。2012年國務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)的《關(guān)于加強戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作的若干意見》更加明確了知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和運用對于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的作用與意義，強調(diào)積極創(chuàng)造知識產(chǎn)權(quán)，是搶占新一輪經(jīng)濟和科技發(fā)展制高點、化解戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展風(fēng)險的基礎(chǔ)；有效運用知識產(chǎn)權(quán)，是培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新鏈和產(chǎn)業(yè)鏈、推動創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和市場化的重要途徑；并明確提出支持戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)運營。然而，由于我國開展專利運營的起步晚，基礎(chǔ)薄弱，加之國外專利運營公司不斷加大在我國的專利運營力度，且有聯(lián)合打壓我國正在成長的企業(yè)之勢，有的已經(jīng)直接影響到產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的生態(tài)鏈。為此，本文擬通過比較分析國內(nèi)外專利運營的做法和支持政策、我國專利運營的探索實踐，提出我國開展專利運營的對策。

二、國外專利運營的比較與借鑒

2.1 美國的市場化模式

美國是專利運營開展較早的國家，專利運營模式的核心是市場化運作，專利運營公司發(fā)起并設(shè)立基金，政府部門負(fù)責(zé)提供政策指導(dǎo)、戰(zhàn)略指引和便捷高效的服務(wù)；專利運營公司通過授權(quán)或戰(zhàn)略合作與相關(guān)市場主體形成協(xié)同運行機制。通?；鸬脑O(shè)立由相關(guān)領(lǐng)域擁有專利控制力的領(lǐng)軍企業(yè)入股或成為會員企業(yè)，專利運營公司運行采取市場化運作，既做專利運營業(yè)務(wù)，又做專利訴訟業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)范圍主要聚焦在入股企業(yè)或會員企業(yè)擁有專利控制力的領(lǐng)域。一是將資金投向該公司自行實施的發(fā)明創(chuàng)造活動，二是將資金投向公司設(shè)立的專利收購基金，用于購買和儲備重點產(chǎn)業(yè)的專利，管理專利投資組合，發(fā)現(xiàn)有市場前景的專利，采用購買方式獲得，為投資者帶來穩(wěn)定的投資收益。美國專利運營的主要運作方式為：市場化運作，專利運營公司以專利基金運作的方式，通過授權(quán)或戰(zhàn)略合作形成協(xié)同運行的機制【2】。

2.2 日本的官民合作模式

日本專利運營以官民合作為主。 日本由政府與民間合作成立“產(chǎn)業(yè)革新機構(gòu)公司”(INCJ)設(shè)立基金,政府、相關(guān)產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)、INCJ社長和首席運營官個人共同出資，政府還提供信用擔(dān)保，既開展專利孵化，又開展專利貨幣化、專利訴訟咨詢等運營。專利運營的主要目標(biāo)是：引導(dǎo)和幫助日本企業(yè)參與全球競爭，在全球競爭中勝出，打開新興市場，防止優(yōu)勢專利外流【3】。 專利運營的主要領(lǐng)域是：能源、生技、手機、液晶顯示器和半導(dǎo)體產(chǎn)品等電子信息領(lǐng)域。INCJ旗下的IP Bridge基金的目的明確，就是阻止國內(nèi)專利流向全球。INCJ旗下LSIP基金用于促進日本生物產(chǎn)業(yè)和尖端醫(yī)療技術(shù)的研發(fā)和專利運營，加強日本醫(yī)藥廠商的競爭力。無論是哪種基金，運作機制主要包括：（1）市場化運營機制，充分發(fā)揮市場和競爭的作用。INCJ挑選反應(yīng)最快、挑戰(zhàn)精神最強的企業(yè)進行合作，考慮的永遠(yuǎn)是風(fēng)險和回報。（2）扁平的組織管理機制。兩種專利運營基金的組織結(jié)構(gòu)皆是以CEO 和 COO為中心的扁平管理結(jié)構(gòu)。（3）產(chǎn)業(yè)部門監(jiān)管機制。日本的專利運營業(yè)務(wù)受日本經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)省(METI）監(jiān)督管理。（4）部門協(xié)同機制。主要是基于全球新變化，產(chǎn)生新的產(chǎn)業(yè)培育方式。專利運營打破了政府各個部門的壁壘，加強政府各部門合作。

2.3 韓國政府主導(dǎo)下的官民合作模式

韓國專利運營是由政府部門主導(dǎo)設(shè)立的基金開展的?；鸩扇」_募集方式，主要來源于政府、有專利控制力的大企業(yè)（三星電子公司及LG公司）及投資人。韓國的專利基金主要有兩個：韓國知識產(chǎn)權(quán)局主導(dǎo)的IP立方體合作伙伴（IP Cube Partners），以及經(jīng)濟計劃部的創(chuàng)智發(fā)明（Intellectual Discovery）。專利運營的目的在于：幫助韓國企業(yè)保護自己免受“只為許可費而購買專利的NPEs的威脅”，通過研發(fā)一系列系統(tǒng)和工具來提高知識產(chǎn)權(quán)的價值并保護韓國企業(yè)【4】。韓國專利運營的主要領(lǐng)域是信息技術(shù)領(lǐng)域，主要業(yè)務(wù)有：（1）專利孵化。除購買專利外，通過孵化的方法獲得專利，支持大學(xué)教授和研究人員發(fā)明專利。（2）專利貨幣化。對已獲得的大量專利積極開展專利貨幣化活動。（3）啟動建立一批專利聯(lián)盟，加強科研院校與企業(yè)之間的合作，推動專利的購買轉(zhuǎn)化和管理能力。（4）專利訴訟咨詢。為韓國企業(yè)、韓國海外投資企業(yè)提供專利訴訟咨詢的義務(wù)。主要機制包括：（1）政策支持機制。政府建章立制，完善國家專利轉(zhuǎn)讓制度，支持國內(nèi)專利運營機構(gòu)運營專利。政府通過下發(fā)文件的形式禁止韓國大學(xué)試驗室、研究機構(gòu)和企業(yè)向美國高智等外國專利投資公司出售知識產(chǎn)權(quán)。公布《防止專利權(quán)濫用大綱》,禁止利用部分專利權(quán)要求整體損失賠償。（2）政府服務(wù)和經(jīng)費保障機制。韓國政府建設(shè)專利轉(zhuǎn)讓平臺支持專利運營，將技術(shù)轉(zhuǎn)讓和商業(yè)化預(yù)算占國家研發(fā)預(yù)算比例由之前的0.7%提高到2013年3%。允許大學(xué)與科研機構(gòu)開辦負(fù)責(zé)專利商用化的技術(shù)控股公司。（3）官民合作投資機制。韓國專利運營的初始資金政府投入一部分，相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)密集型企業(yè)投入大部分，還有小部分個人投資。（4）市場化運營機制。韓國專利運營業(yè)務(wù)堅持市場化導(dǎo)向，服務(wù)本土企業(yè)參與國際競爭。

日本、韓國在電子信息產(chǎn)業(yè)等新興領(lǐng)域已經(jīng)積累相當(dāng)數(shù)量的關(guān)鍵技術(shù)專利，基本具備與歐美企業(yè)開展專利競爭的實力。設(shè)立基金專門開展專利運營既為促進產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵核心技術(shù)的研發(fā)，促進產(chǎn)學(xué)研合作，以及有效防止國內(nèi)關(guān)鍵核心技術(shù)專利流入國外專利公司，又可以活化國內(nèi)沉睡專利，通過組合使用和集群利用形成優(yōu)勢技術(shù)路線，聯(lián)合產(chǎn)學(xué)研用應(yīng)對專利公司的惡意訴訟，降低和化解國內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)國際競爭的風(fēng)險。

2.4 法國的政府投資模式

由政府投資設(shè)立基金建立知識產(chǎn)權(quán)運營公司—“法國專利”，總投資額為1億歐元（約合10億元人民幣），其中半數(shù)為法國政府投資，另一半來自隸屬于法國經(jīng)濟發(fā)展部涉足的公共管理投資機構(gòu)。“法國專利”（France Brevets）一是幫助專利持有者開展專利投資組合和商業(yè)化運作；二是實現(xiàn)專利的貨幣化；三是在專利所有權(quán)方面協(xié)助法國企業(yè)開展專利訴訟，與國外專利運營公司展開競爭；“法國專利”與法國Inside Secure芯片商共同推出通信專利授權(quán)計劃(NFC Patent Licensing Program)。通過該計劃，為通訊產(chǎn)業(yè)構(gòu)建專利池，吸引大量相關(guān)企業(yè)加盟。加入該專利池中的企業(yè)需要貢獻自己的相關(guān)專利，同時可以無償使用該專利池中的技術(shù)，在遇到對外專利糾紛時可以依托該專利池實施反擊【5】。

法國政府投資強度大，業(yè)務(wù)領(lǐng)域聚焦通信產(chǎn)業(yè)。公共管理機構(gòu)參與投資，市場化機制，專業(yè)化運作，注重產(chǎn)業(yè)鏈專利運用，注重專利池建設(shè)，注重防御，立足專利的戰(zhàn)略儲備與組合運用，聚焦重點產(chǎn)業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力建設(shè)，強化關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域核心專利的控制力。

三、我國專利運營的現(xiàn)狀

我國以專利運營為主要業(yè)務(wù)的機構(gòu)，較為典型的有：一是依托科研機構(gòu)、高科技企業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移中心，專業(yè)從事相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域?qū)＠晒D(zhuǎn)移服務(wù)和咨詢。為企業(yè)專利研發(fā)、布局與管理提供全方位服務(wù)，對專利進行商業(yè)化推廣營銷和許可轉(zhuǎn)讓。二是由幾家研發(fā)生產(chǎn)的實體公司及相關(guān)個人入股建立基金公司。在政府項目和資金支持下，圍繞重點技術(shù)領(lǐng)域，做專利布局分析，技術(shù)開發(fā)形成專利，收購和儲備有價值的專利，形成專利組合，并通過授權(quán)、轉(zhuǎn)讓和技術(shù)轉(zhuǎn)移等業(yè)務(wù)獲利。三是由多家實體公司、投融資公司以及中介服務(wù)中心等共同出資成立專利運營公司，對接政府支持的區(qū)域創(chuàng)新平臺，完善知識產(chǎn)權(quán)信息分析和評估功能，拓展知識產(chǎn)權(quán)增值服務(wù)和咨詢業(yè)務(wù)。四是由產(chǎn)業(yè)鏈上中下游骨干企業(yè)合資組建科技有限公司或產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟【6】，一方面由股東企業(yè)拿出專利，組建專利池，應(yīng)對國外專利壁壘；另一方面，在政府的引導(dǎo)和支持下組織產(chǎn)學(xué)研用聯(lián)合開展標(biāo)準(zhǔn)專利許可和處置政策的研究實踐，推動我國標(biāo)準(zhǔn)在國外的推廣與應(yīng)用。與此同時，建立專利預(yù)警信息服務(wù)平臺，開展專利分析、交叉許可等業(yè)務(wù)，幫助企業(yè)建立知識產(chǎn)權(quán)保護體系和專利戰(zhàn)略體系。

我國開展專利運營時間較短，尚處起步階段， 在政府部門和龍頭骨干企業(yè)的聯(lián)合推動下，在生物醫(yī)藥、通信、電子信息等領(lǐng)域已經(jīng)開始探索將專利運營與企業(yè)研發(fā)、生產(chǎn)經(jīng)營，以及企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新服務(wù)體系建設(shè)相結(jié)合，專利運營正在融入產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系之中。但是，關(guān)鍵核心專利缺乏、專利運營需求乏力、制度保障和政策措施支撐不力等問題依然制約著產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，要實現(xiàn)專利運營業(yè)務(wù)專業(yè)化、運營內(nèi)容系統(tǒng)化、運營主體協(xié)同化、運營資源全球化和運營機制市場化等，還有較長的路要走。

四、我國開展專利運營對策考慮

4.1 加強政策引導(dǎo)，建立專利運用協(xié)同推進機制

加強知識產(chǎn)權(quán)運用和保護是黨的十八屆三中全會《決定》的任務(wù)要求，相關(guān)工作要著眼于國家工業(yè)轉(zhuǎn)型升級和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的大局。在國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略實施進程中，著力推動重點產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)協(xié)同推進機制建設(shè)，將加強知識產(chǎn)權(quán)運用的政策措施手段與專利運營緊密結(jié)合，推動和引導(dǎo)市場主體的主動性、創(chuàng)新性。采取政府項目支持方式，開展專利密集型產(chǎn)業(yè)的專利戰(zhàn)略布局，在政府、行業(yè)、產(chǎn)學(xué)研用多方協(xié)力下，形成促進各類創(chuàng)新要素和各類創(chuàng)新主體協(xié)同運營專利能力的相關(guān)措施和機制。

4.2 充分利用各類資源，強化高新技術(shù)領(lǐng)域核心專利積累

在政府資金和產(chǎn)業(yè)化投資基金中關(guān)注和支持關(guān)鍵技術(shù)領(lǐng)域知識產(chǎn)權(quán)運用。移動互聯(lián)網(wǎng)、通信、電子等領(lǐng)域是市場競爭十分活躍的領(lǐng)域，應(yīng)充分調(diào)動和發(fā)揮市場資源配置作用進行專利投資，從政策措施上給予引導(dǎo)和扶持，支持市場主體設(shè)立專業(yè)化的專利運營機構(gòu)或基金，鼓勵行業(yè)內(nèi)有實力的龍頭企業(yè)聯(lián)合利益有關(guān)企業(yè)實施專利收購，促進高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的核心專利積累，聯(lián)手開展專利運營。同時，對于政府投資基金的作用、兼具的政策性和商業(yè)性、資金進入和退出方式，以及運行和監(jiān)管機制等問題需要認(rèn)真加以研究和論證。

4.3 強化行業(yè)機構(gòu)/組織支撐作用，提升專利運營公共服務(wù)能力

在市場配置資源起決定作用的環(huán)境下，行業(yè)組織和專業(yè)化知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)機構(gòu)是實現(xiàn)市場化專利運營的基礎(chǔ)支撐，必須強化其自身能力和實力的打造，真正承擔(dān)起為企業(yè)服務(wù)支撐和服務(wù)平臺的功能和作用。同時，在政府的扶持和推動下，將知識產(chǎn)權(quán)運用與技術(shù)研發(fā)、標(biāo)準(zhǔn)制定實施、品牌建設(shè)、成果轉(zhuǎn)化利用等產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素有機地集成到產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)的公共服務(wù)平臺建設(shè)中，培育和建設(shè)一些專利運營服務(wù)的支撐點和生長點，形成創(chuàng)新要素綜合集成、系統(tǒng)利用、協(xié)同運用。知識產(chǎn)權(quán)綜合運用也只有與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新體系建設(shè)、有序市場競爭機制培育相結(jié)合，才能為推動技術(shù)創(chuàng)新價值的提升、產(chǎn)業(yè)核心競爭力的提升和企業(yè)參與市場競爭能力的提升提供堅實保障。

【1】宋偉等.全球治理視角下我國專利集中戰(zhàn)略之構(gòu)建[J].科技與法律，2013（1）：23-27.

【2】孟奇勛.開放式創(chuàng)新環(huán)境下專利經(jīng)營公司戰(zhàn)略模式研究[J].情報雜志，2013（5）：195-201.

【3】陳可南.揭秘亞洲專利基金[EB/OL].http://www.chinaipmagazine.com/journal-show.asp?1532.html。

【4】孟奇勛.放式創(chuàng)新條件下的專利集中戰(zhàn)略研究[D].華中科技大學(xué)2011.

【5】參見Hosuk Lee-Makiyama and Patrick Messerlin.Sovereign Patent Funds (SPFs):Next-generation trade defence?[EB/OL].http://en.prnasia. com/p/tag-FIN-1-0-50.shtml.

【6】李曉秋.危機抑或機遇:專利經(jīng)營實體是非置辯[J].中國科技論壇，2012（11）：149-154.