張螢雪

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

總部經(jīng)濟(jì)理論研究綜述

張螢雪

（遼寧大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，遼寧 沈陽(yáng) 110036）

最初對(duì)總部經(jīng)濟(jì)的研究是從管理學(xué)的視角出發(fā)，關(guān)注公司管理職能和生產(chǎn)職能的分離；隨著空間經(jīng)濟(jì)學(xué)的興起，城市經(jīng)濟(jì)學(xué)家開(kāi)始用經(jīng)濟(jì)學(xué)分析工具對(duì)總部經(jīng)濟(jì)集聚和遷移原因進(jìn)行研究。將總部經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

總部經(jīng)濟(jì)；集聚；總部遷移趨勢(shì)；發(fā)展對(duì)策

一、引言

在當(dāng)前愈演愈烈的世界經(jīng)濟(jì)全球化和無(wú)國(guó)界化進(jìn)程中，跨國(guó)公司成為企業(yè)發(fā)展的最高表現(xiàn)形態(tài)，而總部經(jīng)濟(jì)亦成為跨國(guó)公司業(yè)務(wù)在全球范圍內(nèi)的一種延伸和再分配。同時(shí)，總部模式也成為大中型企業(yè)向跨國(guó)公司發(fā)展的一種中間過(guò)渡形式，也是大中型企業(yè)未來(lái)發(fā)展的一種內(nèi)在規(guī)律，不斷引導(dǎo)越來(lái)越多的企業(yè)將其決策機(jī)構(gòu)與生產(chǎn)部門、研發(fā)部門、營(yíng)銷部門分離，實(shí)現(xiàn)主輔分離，降低運(yùn)營(yíng)成本，優(yōu)化資源配置。一般來(lái)說(shuō)，總部通常被遷移到以服務(wù)業(yè)為主的大型中心城市，生產(chǎn)性工廠及相關(guān)產(chǎn)業(yè)鏈則集中在中小城市或郊區(qū)。總部經(jīng)濟(jì)的形成與聚集對(duì)其所在地和中心城市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有明顯的助推作用，其聚集能作用于稀缺資源的合理配置，帶動(dòng)和輻射周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展。因此，對(duì)總部經(jīng)濟(jì)的研究既是對(duì)跨國(guó)公司擴(kuò)散效應(yīng)的研究，也是對(duì)大中型企業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的研究，同時(shí)亦是對(duì)中心城市結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、產(chǎn)業(yè)提升以及與周邊地區(qū)經(jīng)濟(jì)合作、輻射的研究。將總部經(jīng)濟(jì)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)進(jìn)行梳理對(duì)進(jìn)一步促進(jìn)中國(guó)總部經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有重要意義。

二、總部的形成與聚集

（一）總部概念的提出與研究

總部概念的產(chǎn)生是與生產(chǎn)單位相對(duì)而來(lái)的，存在多種表述方式。企業(yè)總部作為企業(yè)集團(tuán)的核心，是企業(yè)的決策機(jī)構(gòu)，對(duì)于整個(gè)公司的作用和影響卻是企業(yè)其他部分無(wú)法替代的。但無(wú)論從規(guī)模上還是人數(shù)上，其與下屬業(yè)務(wù)單位相比都只是一個(gè)很小的部分。

早期對(duì)總部概念一般是從管理組織的角度切入進(jìn)行研究。美國(guó)企業(yè)史的權(quán)威小艾爾弗雷德·錢德勒（Chandler，1956）第一次在理論上對(duì)企業(yè)總部形成、演進(jìn)的過(guò)程和規(guī)律進(jìn)行系統(tǒng)的闡釋。他指出總部由企業(yè)的負(fù)責(zé)人和專家組成，根據(jù)企業(yè)運(yùn)營(yíng)需求下設(shè)多個(gè)事業(yè)部。在一個(gè)企業(yè)的管理運(yùn)營(yíng)過(guò)程中，企業(yè)集團(tuán)的長(zhǎng)期規(guī)劃、重大計(jì)劃評(píng)估、協(xié)調(diào)整合下屬各單位生產(chǎn)活動(dòng)以及政策制定的工作由該組織負(fù)責(zé)。同時(shí)，通過(guò)對(duì)美國(guó)企業(yè)的戰(zhàn)略與組織變遷進(jìn)行探討，提出企業(yè)內(nèi)部組織結(jié)構(gòu)正向公司“總部-分部”結(jié)構(gòu)演變，最初的中央集權(quán)式的職能式組織結(jié)構(gòu)正逐步退出歷史舞臺(tái)。錢德勒(Chandler)從《看得見(jiàn)的手——美國(guó)企業(yè)的管理革命》開(kāi)始深入分析企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)與未來(lái)發(fā)展之間的關(guān)系，借助對(duì)美國(guó)企業(yè)發(fā)展過(guò)程中出現(xiàn)的管理革命的研究，指出現(xiàn)代商業(yè)的組織決定權(quán)掌握在那些錯(cuò)綜復(fù)雜的辦公室網(wǎng)絡(luò)中，信息在其間互相流通，并對(duì)其他事業(yè)部的活動(dòng)進(jìn)行協(xié)調(diào)，上層公司總部決定多數(shù)投資計(jì)劃。威廉姆森（Williamson）提出在多業(yè)務(wù)公司和控股公司中，總部是負(fù)責(zé)促進(jìn)部門間協(xié)同的機(jī)構(gòu)和負(fù)責(zé)衡量各利潤(rùn)中心負(fù)債的機(jī)構(gòu)。斯特里克蘭（Strickland）等研究指出，總部是負(fù)責(zé)控制企業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行和協(xié)調(diào)各項(xiàng)組織活動(dòng)的機(jī)構(gòu)。古爾德等人（MichaelGooldetal.）提出，總部是公司內(nèi)負(fù)責(zé)處理直接經(jīng)營(yíng)活動(dòng)之外業(yè)務(wù)的組織機(jī)構(gòu)，但其同時(shí)也凌駕于各業(yè)務(wù)單位之外。作為一種管理層級(jí)出現(xiàn)的企業(yè)總部也可稱為母公司,認(rèn)為其只增加運(yùn)營(yíng)成本（包括公司的經(jīng)常性支出和不產(chǎn)生直接收入的各種支出），不面向顧客，也不對(duì)各事業(yè)部的利潤(rùn)負(fù)責(zé)。因此，總部通常會(huì)設(shè)立董事會(huì)等部門作為集團(tuán)公司最高行政管理中心，主要由負(fù)責(zé)企業(yè)重大決策的高層管理人員以及財(cái)務(wù)、人力資源、公關(guān)、法律等一系列核心職能部門組成。雅各布森等（Stig-Erik Jakobsen）依據(jù)總部與各部門之間的關(guān)系將其劃分為兩大類：一體化總部是總部組成機(jī)構(gòu)內(nèi)包含生產(chǎn)、研發(fā)等部門；純總部是將生產(chǎn)和研發(fā)等職能從總部組成部門中剝離出去。但研究表明，大多數(shù)企業(yè)總部既不是一體化總部，也不是純總部，而是介于兩者之間。

隨著公司總部與生產(chǎn)部門的剝離，一種聚集趨勢(shì)日益顯現(xiàn)。因此，除了總部概念外，許多文獻(xiàn)也強(qiáng)調(diào)了總部城市這個(gè)概念。藤田（Fujita）等認(rèn)為，城市職能一般集中在管理或生產(chǎn)之上，進(jìn)而催生出總部城市這個(gè)概念。戴維斯（Davies）認(rèn)為，總部城市需要具備一定條件，即其產(chǎn)出的商品是可以通過(guò)貿(mào)易流通的，中間投入品應(yīng)是當(dāng)?shù)氐慕鹑?、商業(yè)、咨詢等服務(wù)產(chǎn)品。當(dāng)今，大多數(shù)企業(yè)總部向大型都市集中的現(xiàn)象有力支持了總部城市理論。實(shí)質(zhì)上，總部經(jīng)濟(jì)理論的提出就是在空間上將加工制造職能從企業(yè)總部中剝離，使企業(yè)總部逐步向服務(wù)業(yè)聚集的中心城市遷移；相反，企業(yè)生產(chǎn)制造基地則向制造成本相對(duì)較低的欠發(fā)達(dá)地區(qū)集中，并日趨明顯呈現(xiàn)出專業(yè)化、集群化趨勢(shì)。同時(shí)，斯特勞斯-卡恩等(Strauss-Kahn)也對(duì)美國(guó)總部數(shù)據(jù)進(jìn)行數(shù)據(jù)分析，發(fā)現(xiàn)在1996至2001年五年間，企業(yè)總部在各城市的集聚現(xiàn)象日趨明顯，全美65%的企業(yè)總部、75%的總部銷售量集聚在美國(guó)國(guó)內(nèi)排名前20位的商業(yè)中心城市。

（二）總部聚集形成原因探析

阿爾弗雷德·馬歇爾(AlfredMarshall)在《經(jīng)濟(jì)學(xué)原理》一書(shū)中，對(duì)產(chǎn)業(yè)聚集、內(nèi)部聚集和空間外部經(jīng)濟(jì)等含義進(jìn)行首次闡述，分析了產(chǎn)業(yè)聚集在外部經(jīng)濟(jì)與規(guī)模經(jīng)濟(jì)條件下產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因，并進(jìn)一步指其是企業(yè)在空間上集聚的誘因，提出外部經(jīng)濟(jì)主要受勞動(dòng)力市場(chǎng)的專業(yè)化程度、中間產(chǎn)品獲取的成本及難易程度、關(guān)聯(lián)性產(chǎn)品技術(shù)和信息取得的便利程度三個(gè)方面影響。阿隆索（Alonso）提出集聚形成的主要原因是企業(yè)對(duì)信息需求的迫切程度和靠近某些關(guān)鍵性投入品希望程度。研究發(fā)現(xiàn)，相對(duì)于生產(chǎn)性活動(dòng)，創(chuàng)新性活動(dòng)的集中度更強(qiáng)。經(jīng)濟(jì)學(xué)家普遍認(rèn)為，這種對(duì)信息獲取的迫切性將促使企業(yè)逐步形成空間集聚。洛夫利等（Lovely）通過(guò)分析美國(guó)出口公司的總部分布情況，發(fā)現(xiàn)由于出口企業(yè)對(duì)信息依賴程度較大，因此相對(duì)于其他行業(yè)，出口企業(yè)擁有較高的總部聚集度。另外，他們進(jìn)一步對(duì)國(guó)家貿(mào)易準(zhǔn)入的困難程度進(jìn)行研究分類，通過(guò)回歸分析，對(duì)出口公司總部的設(shè)立和出口國(guó)家的貿(mào)易準(zhǔn)入的困難度兩者間的關(guān)系進(jìn)行分析，得出國(guó)外市場(chǎng)的信息獲得的難易程度與總部集聚性正相關(guān)，即信息越難獲得則聚集度越高;商品進(jìn)口國(guó)家和地區(qū)貿(mào)易壁壘越強(qiáng)，出口公司的總部聚集程度越高；商品進(jìn)口國(guó)家和地區(qū)信用等級(jí)越低，出口公司的總部聚集程度亦越高。因此，研究表明對(duì)信息獲取的需求導(dǎo)致并影響集聚效應(yīng)。

戴維斯等（Davies）在前人研究基礎(chǔ)上，對(duì)聚集也進(jìn)行了進(jìn)一步深入研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)總部一般都向服務(wù)業(yè)發(fā)達(dá)的大都市里聚集，提出商業(yè)服務(wù)的多樣性是總部集聚的主要決定因素。他們通過(guò)對(duì)總部最大化生產(chǎn)模型、開(kāi)發(fā)商的最優(yōu)化模型以及總部選址最優(yōu)化的分析，從總部規(guī)模的外部性和商業(yè)服務(wù)的多樣性兩者對(duì)總部形成的影響進(jìn)行有效區(qū)分。借助分析模型可以更好地把握總部向大都市聚集這一趨勢(shì)并加以研究。

綜上所述，總部集聚的外部性主要源于所在地服務(wù)業(yè)部門中間投入品的多樣性，以及由地緣優(yōu)勢(shì)而帶來(lái)信息流通的暢通性和快速性。同時(shí)，城市的外部性和規(guī)模性是總部集聚的兩個(gè)決定性因素，兩者是互為補(bǔ)充的關(guān)系，因而城市的外部性只有在其規(guī)模達(dá)到一定程度后才表現(xiàn)得比較明顯。

三、總部定位研究

有現(xiàn)象表明，總部不斷遷移的趨勢(shì)隨著總部集聚而逐步出現(xiàn)的。1996-2001年相關(guān)數(shù)據(jù)表明，美國(guó)約6%總部企業(yè)，即約有1500家總部發(fā)生遷移?？偛科髽I(yè)如何選址？為何選擇遷移呢?首先，要研究影響總部選址的因素。

（一）總部選址的決定性因素

對(duì)總部選址的研究主要借鑒了區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域中佩魯（Per-roux）的增長(zhǎng)極理論和普雷維什（Prebisch）的中心外圍理論，企業(yè)總部是根據(jù)不同地域發(fā)展特點(diǎn)為自身構(gòu)建合理路徑。

Aoki和Tachiki提出吸引力最大的兩個(gè)要素，在擬選址設(shè)立總部的國(guó)家或城市，一是已有一定生產(chǎn)基礎(chǔ)或較大的市場(chǎng)份額；二是在經(jīng)濟(jì)和文化上與母公司所在國(guó)差異相對(duì)較小，包括企業(yè)運(yùn)營(yíng)的費(fèi)用、交通運(yùn)輸成本和信息溝通便利性。赫爾穆特(Hellmut)通過(guò)對(duì)30家設(shè)立在歐洲和亞洲的地區(qū)總部相關(guān)數(shù)據(jù)的研究，總結(jié)出其選擇是復(fù)雜的、多維度的，甚至是特質(zhì)的。約斯特和費(fèi)舍爾（YostandFisher)研究認(rèn)為，香港和新加坡憑借其優(yōu)越的基礎(chǔ)設(shè)施和優(yōu)厚的稅收激勵(lì)政策成為亞洲吸引力最大的地區(qū)。圖里（Tully）提出，跨國(guó)公司一般在布魯塞爾和阿姆斯特丹選擇設(shè)立其歐洲總部，主要是對(duì)該地生活質(zhì)量、中心區(qū)位優(yōu)勢(shì)、基礎(chǔ)設(shè)施條件比較滿意。約翰·霍特(JohnHolt)通過(guò)因素分析法分析和確定影響跨國(guó)公司在區(qū)域總部選址過(guò)程中的八點(diǎn)決定因素：1.政府激勵(lì)：各地政府因?yàn)榭偛繋?lái)龐大的資金流、先進(jìn)的技術(shù)、一流的管理經(jīng)驗(yàn)和高收入的工作崗位等要素，傾向于出臺(tái)各類政策吸引總部落地；2.成本控制：主要指生活成本和額外的運(yùn)營(yíng)成本的最小化；3.商業(yè)環(huán)境：主要包含金融環(huán)境、支持性服務(wù)部門質(zhì)量等方面；4.地區(qū)聯(lián)系：總部要與企業(yè)其他重點(diǎn)業(yè)務(wù)單元所在地有緊密的聯(lián)系；5.城市發(fā)展：指城市人口數(shù)量、交通、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等方面的發(fā)展和變化；6.區(qū)域總部間的協(xié)同效應(yīng)：指在與企業(yè)的多個(gè)區(qū)域總部之間形成的地區(qū)網(wǎng)絡(luò)中，由地區(qū)間業(yè)務(wù)合作帶來(lái)的收益；7.人力資源：勞動(dòng)合同靈活性、勞動(dòng)力成本高低、多語(yǔ)言多文化背景下管理和技術(shù)人員的語(yǔ)言能力和素質(zhì)高低；8.IT及通訊設(shè)施：低廉的通訊和網(wǎng)絡(luò)成本及穩(wěn)定的設(shè)備。

總之,由于能達(dá)到要求的地域有限,只有那些各項(xiàng)高級(jí)職能密集、能提供完備基礎(chǔ)設(shè)施且有較高國(guó)際化水平的首位城市及少數(shù)特大城市、中心城市，才可能成為地區(qū)總部選址并開(kāi)展職能活動(dòng)的“國(guó)際商務(wù)中心”。

（二）總部遷移趨勢(shì)

克利爾(Klier)等在對(duì)20世紀(jì)90年代美國(guó)大公司總部選址的趨勢(shì)分析時(shí)發(fā)現(xiàn)，五個(gè)最大城市的總部占有率由36%下降至33%，且在人口100-200萬(wàn)的中等城市增長(zhǎng)較快。斯特勞斯-卡恩（Strauss－Kahn）等利用洛倫茲曲線對(duì)1996-2001年間美國(guó)總部選址變化情況進(jìn)行分析，發(fā)現(xiàn)總部選址相對(duì)集中，且逐步向二級(jí)城市遷移。這些均可以證明作者的觀點(diǎn)。雖然金融中心對(duì)總部選址有很強(qiáng)的吸引力，但基于交通、通信等成本的降低，中等城市也能為企業(yè)提供高效便捷的商務(wù)服務(wù)，同時(shí)入駐成本更低。同時(shí)，人口增長(zhǎng)與總部增長(zhǎng)具有相關(guān)性，基于人口的遷移趨勢(shì)，總部逐漸也向中小城市遷移。斯蒂芬斯 (Stephens)等研究證實(shí)，1955-1975年間紐約、底特律、匹茲堡等大城市的總部數(shù)量呈下降趨勢(shì)，而洛杉磯、休斯敦、達(dá)拉斯等呈上升趨勢(shì)。戴維斯和韓德?tīng)柹↗amesC.DavisaandJ.Vernon Henderson）對(duì)20世紀(jì)中期的遷移現(xiàn)象研究，發(fā)現(xiàn)人們對(duì)規(guī)模中等且以服務(wù)業(yè)為主的“太陽(yáng)地帶”偏愛(ài)度提升，引起人口大量由“生銹地帶”向該地區(qū)遷移而引發(fā)總部遷移并重新聚集現(xiàn)象。說(shuō)明一部分總部遷移只是在空間上的一次重新分布，同時(shí)也為人口的變動(dòng)導(dǎo)致總部遷移這一理論提供了實(shí)證。戴維斯（Davies）等人通過(guò)非線性分析，發(fā)現(xiàn)總部經(jīng)濟(jì)規(guī)模外部性會(huì)隨著總部的增加呈現(xiàn)遞減趨勢(shì)。因此，隨著一些特大型城市總部聚集達(dá)到一定規(guī)模后，外部性開(kāi)始減少，以追求最大化利潤(rùn)為目標(biāo)的總部會(huì)選擇向中等城市遷移。此外，擁擠成本也是促使總部遷移的原因之一，特大城市員工工資、協(xié)調(diào)成本增加是日益嚴(yán)重的擁擠狀況的必然結(jié)果，因此，部分總部逐漸向擁擠成本較小的中等城市遷移。

一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的資本以及產(chǎn)業(yè)的變化情況也是決定總部遷移的一個(gè)重要影響因素。斯特里蘭克和艾肯（DonaldStricklandandMichaelAiken）對(duì)德國(guó)工業(yè)及總部情況進(jìn)行考察，通過(guò)將總部與資本的變化情況進(jìn)行比對(duì)，提出總部變化與各地區(qū)產(chǎn)業(yè)變化存在一定關(guān)聯(lián)性，認(rèn)為一個(gè)國(guó)家的政權(quán)模式也對(duì)其總部變化情況有一定影響。英、法為代表的歐洲國(guó)家為政府一般集權(quán)模式，因而英國(guó)倫敦、法國(guó)巴黎等地區(qū)大規(guī)模工業(yè)總部呈現(xiàn)越來(lái)越集中的趨勢(shì)。美、德等國(guó)為分權(quán)制，呈現(xiàn)較低的集中度。如美國(guó)各級(jí)聯(lián)邦、州具有獨(dú)立的稅收體系，可以提出差異化的稅收政策，總部的不均衡分布態(tài)勢(shì)明顯，導(dǎo)致各區(qū)域發(fā)展不均衡。

同時(shí)，部分學(xué)者從兩個(gè)不同視角提出總部選址也存在一定的穩(wěn)定性。普萊德等人(Pred)利用城市系統(tǒng)的自增強(qiáng)效應(yīng)對(duì)其穩(wěn)定性進(jìn)行了解釋。城市系統(tǒng)的主要渠道相互間存在一定依賴性，形成后，空間偏愛(ài)基于都市圈的商業(yè)活動(dòng)集聚和通信交通便利等優(yōu)勢(shì)而逐步形成，“自增強(qiáng)”效應(yīng)從而形成?？梢岳每唆敻衤↘rugman）的“鎖定效應(yīng)”與之相比較。鎖定效應(yīng)提出集聚的開(kāi)始是存在偶發(fā)性，但出于對(duì)路徑的依賴以及由遷移產(chǎn)生的高額成本，使該產(chǎn)業(yè)鎖定在該地區(qū)。

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【責(zé)任編輯 李 菁】

F279.2

A

1674-5450（2014）04-0069-03

2014-04-25

張螢雪，女，遼寧丹東人，遼寧大學(xué)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士研究生。